Владимир Иванович Аверченков, Егор Егорович Ваинмаер

Инновационный менеджмент

© В.И. Аверченков, Е.Е. Ваинмаер, 2016

© Издательство «ФЛИНТА», 2016

* * *

Введение

Одной из характерных особенностей современного развития экономики наиболее развитых стран стала их инновационная направленность, связанная с созданием, освоением и распространением нововведений в различных экономических, технических и социальных сферах. Этому способствует новый этап развития научно-технического прогресса, связанный с использованием высоких технологий, среди которых особое место занимают информационные технологии.

Однако эти новые технологии применительно к формирующейся рыночной экономике России очень часто вступают в противоречие с существующими методами и подходами в управлении и организации производства. Применение традиционных приемов управления, используемых в общей теории менеджмента, не дает нужных результатов. Поэтому в последние годы особое внимание уделяется новому направлению в области менеджмента – инновационному менеджменту. В основе этого направления лежит применение инноваций – нововведений в различных управленческих процессах с целью рационального использования материальных, трудовых и финансовых ресурсов. Инновационный менеджмент тесно связан с понятием жизненного цикла изделия, который охватывает этапы маркетинга, проектирования, производства, продаж, поставки, эксплуатации и утилизации.

Поэтому для рассмотрения основных положений и подходов инновационного менеджмента недостаточно рассмотрения традиционных положений экономических теорий управления, а необходим комплексный подход, учитывающий современные достижения в области промышленных и информационных технологий, управления персоналом, оценки рисков, теории организации, систем государственного регулирования социально-экономических структур.

Предлагаемое учебное пособие подготовлено на основе курса лекций «Инновационный менеджмент», читаемого авторами с 2000 г. для студентов машиностроительных специальностей в Брянском государственном техническом университете. Его особенность состоит в том, что в отличие от ранее выходивших изданий по этой дисциплине, ориентированных в основном на специалистов в области экономики и управления, в нем сделана попытка взглянуть на проблему со стороны инженеров-конструкторов, технологов, программистов и руководителей различных подразделений промышленных предприятий, решающих проблемы внедрения инноваций в современных условиях зарождающейся рыночной экономики.

Кроме того, книга может быть полезна начинающим предпринимателям в области промышленного производства.

Глава 1

Цель и задачи инновационного менеджмента

1.1. Роль научно-технического прогресса в развитии производства

1.2. Цель инновационного менеджмента

1.3. Предмет и задачи изучения инновационного менеджмента

1.4. Связь инновационного менеджмента с другими дисциплинами

1.1. Роль научно-технического прогресса (НТП) в развитии производства

Главной отличительной особенностью развития современного производства во всех отраслях является его всесторонняя ориентация на результаты НТП.

Основной причиной, заставляющей промышленные предприятия в условиях рыночной экономики вкладывать в освоение достижений НТП миллионы долларов, является острая конкуренция, с которой приходится сталкиваться практически любому предприятию, разрабатывающему новую технологию, выпускающему продукцию или оказывающему какие-либо услуги. Предприятие обязано само заботиться о сохранении конкурентоспособности и получении прибыли. Следовательно, оно должно отслеживать и прогнозировать ситуацию на рынке, учитывая линию поведения основных и потенциальных конкурентов, появление новых научных и технологических прорывов, способных изменить в ту или иную сторону достигнутое на данный момент рыночное равновесие.

Это обусловлено следующими факторами:

1) определяющей ролью науки в повышении эффективности разработки и внедрения новой техники и технологии;

2) необходимостью существенного сокращения сроков создания, освоения новой техники и технологии;

3) повышением технического уровня производства;

4) возможностью получения отрицательных результатов;

5) увеличением затрат и ухудшением экономических показателей предприятий при освоении новой продукции;

6) быстрым моральным старением техники и технологии;

7) объективной необходимостью ускоренного внедрения новой техники и технологии и т. д.

Приоритет в области решения названных проблем принадлежит инновационному менеджменту, под которым в широком смысле понимается управленческая деятельность, ориентированная на достижение в производстве нового положительного качества рассматриваемого свойства (продуктового, технологического, информационного, организационного, собственно управленческого и др.) в результате разработки и реализации неординарных управленческих решений.

Слово «менеджмент» происходит от английского слова manage – управлять.

Менеджмент – это искусство ведения дел, управление тем или иным объектом или процессом [9].

Инновационный менеджмент (ИМ) – управление применением новых научных знаний, технологических и организационных идей.

Упрощенное толкование термина «инновация» – это нововведение.

Анализ понятия «инновации» приводит к выводу, что содержание любой инновации связано с изменениями, как правило, связанными с использованием новой техники, новых технологических процессов или нового рыночного обеспечения производства (купля-продажа), внедрением продукции с новыми свойствами, использованием нового сырья или преобразованием организационных структур.

На современном этапе инновационный менеджмент в основном ориентирован на решение следующих проблем:

1. Поиск идеи инновации (захват проекта):

анализ рынка (внутреннего и внешнего);

создание информационного банка идей, инвестиционных предложений;

поиск региональных и межотраслевых задач.

2. Организация исследования:

поиск средств финансирования, в том числе инвестиционных проектов с возвратом денежных средств;

разработка новых механизмов экономических взаимоотношений;

создание страховых (рисковых) фондов.

3. Организация конструкторско-технологических проектов:

преодоление оторванности разработчиков проектов от реальных условий производства;

расширение использования CAD-CAM систем.

4. Поиск партнеров в производственной сфере:

подготовка промышленных предприятий к восприятию инновационных путей;

переоснащение технической базы производства;

создание надежных систем обеспечения качества;

ориентация на наукоемкие изделия и процессы;

создание новых производственных предприятий, в том числе в составе научных и образовательных учреждений (льготное налогообложение).

5. Поиск инвестора:

получение гарантий;

подготовка научных кадров к работе с инвестором;

обучение составлению бизнес-плана.

6. Маркетинговые исследования:

участие в выставках;

организация рекламы;

создание специальных групп для проведения маркетинговых исследований;

7. Подготовка кадров:

индивидуальная подготовка студентов к участию конкретных проектах;

переподготовка инженерных кадров для предприятий;

становление новых дисциплин, специализаций и специальностей (маркетинг, инновационный менеджмент, менеджмент в проектной деятельности, инвестиционное планирование).

8. Компьютерная поддержка всех этапов инновационного менеджмента.

1.2. Цель инновационного менеджмента

Основная цель инновационного менеджмента – управление инновационными процессами на любом уровне посредством их качественного и количественного изменения с помощью адекватных методов организации и управления, обеспечивающих единство науки, техники, производства и потребления, т. е. удовлетворение общественных потребностей в инновационном продукте.

Кроме этого, одной из важнейших задач инновационного менеджмента является формирование среды, которая бы воспроизводила и осуществляла целенаправленный поиск, подготовку и реализацию нововведений, обеспечивающих конкурентоспособность организации.

Основные элементы инновационной среды:

– собственно инновации, т. е. совокупность научных и научно-технических результатов или продукт интеллектуального труда;

– товаропроизводитель конкурентоспособной продукции, который выступает в качестве потребителя тех или иных новшеств;

– инвесторы, финансирующие весь комплекс работ по обеспечению товаропроизводителя требуемыми новшествами;

– соответствующая инфраструктура, позволяющая решать возникающие проблемы.

1.3. Предмет и задачи изучения инновационного менеджмента

Предмет изучения инновационного менеджмента – целенаправленные процессы создания, освоения и распространения нововведений и обусловленные ими изменения в социальных, экономических и технических системах.

Любые изменения всегда привносят в стабильную и оптимальную с точки зрения статики систему состояния неопределенности и нестабильности, которое принято характеризовать как состояние кризиса. Долгое время в процессах управления на кризис начинали реагировать только с его появлением, когда ситуация уже становилась реальностью и катастрофу предотвратить было невозможно. В настоящее время в действиях ведущих организаций все более явственно прослеживается стратегия предупреждения кризисных ситуаций. Действительно, гораздо разумнее предусмотреть кризис, т. е. разработать и ввести в систему такие инновации, которые позволят снизить риск и неопределенность будущих последствий.

Предмет изучения инновационного менеджмента – кризисные явления в организации и сопровождающие их процессы изменений. Цель деятельности менеджмента по инновациям – обеспечение безопасности жизнедеятельности организации в предкризисных, кризисных и посткризисных ситуациях.

Как с теоретической, так и с практической точек зрения очень важно дать четкую формулировку объекта инновационного менеджмента. Необходимость этого обусловлена тем, что он является ведущим элементом системы управления нововведениями и, следовательно, оказывает основное влияние на ее структуру, функции, методы и средства управления, а также на критерии оценки ее эффективности. В экономической литературе большинство определений данного понятия характеризуют инновационную деятельность.

Развернутое определение инновационной деятельности как объекта менеджмента включает два основных аспекта:

• Во-первых, это процесс поступательного развития науки и техники на основе объективных экономических законов, обусловленный необходимостью постоянного совершенствования производства в результате повышения уровня общественных потребностей. Он предполагает обновление производственной базы путем создания, распространения и практического использования новых научных знаний в хозяйственной практике, направленное на решение проблем комплексного социально-экономического развития общества.

• Во-вторых, это использование комплекса элементов, составляющих инновационный потенциал производства. Здесь рассматриваются процессы и явления в области эксплуатации высококвалифицированных научных и производственных кадров, выполняющих работы опытного характера на базе широкого использования существующего производственного потенциала, управленческого персонала, а также меры организационного, социального, экономического, правового характера, обеспечивающие реальную заинтересованность работников различных категорий в масштабах и результатах инновационной деятельности в организации.

Инновационная деятельность – это сложная динамическая система действия и взаимодействия различных методов, факторов и органов управления, занимающихся научными исследованиями, созданием новых видов продукции, совершенствованием оборудования и предметов труда, технологических процессов и форм организации производства на основе новейших достижений науки, техники; планированием, финансированием и координацией НТП; совершенствованием экономических рычагов и стимулов; разработкой системы мер по регулированию комплекса взаимообусловленных мероприятий, направленных на ускорение интенсивного развития НТП и повышение его социально-экономической эффективности.

Под инновационной деятельностью в процессах разработки, освоения и реализации научно-технических нововведений понимаются виды деятельности, непосредственно связанные с получением, воспроизводством новых научных, научно-технических знаний и их реализацией в материальной сфере экономики. В большей мере инновационная деятельность связывается с доведением научных, технических идей, разработок до конкретной продукции и технологии, пользующейся спросом на рынке.

Необходимым условием совершенствования экономического механизма управления инновационной деятельностью в условиях формирования рыночной экономики является развитие инновационного менеджмента.

Основными задачами рассматриваемой дисциплины являются:

– формирование представлений об инновациях и их разновидностях;

– уяснение особенностей проявления нововведений в процессе принятия управленческих решений;

– выработка и развитие навыков по распространению и коммерческому использованию нововведений.

Решение этих задач позволит:

– понять объективную закономерность непрерывности процессов обновления и возникновения нововведений, роль государства и общества в стимулировании и поддержке инновационных процессов в управлении и в научно-технической сфере;

– выявить особенности реализации инновационных процессов;

– обеспечить соответствующее информационное, кадровое и коммерческое сопровождение инновационной деятельности.

Инновационный менеджмент тесно взаимосвязан с рядом специальных и научно-профессиональных дисциплин.

1.4. Связь инновационного менеджмента с другими дисциплинами

Инновационный менеджмент представляет синтез научных теорий и прикладных подходов к решению широкого комплекса вопросов, связанных с управлением различными нововведениями с момента зарождения до их воплощения в реальные технологии, производства или услуги.

При реализации основных задач инновационного менеджмента в первую очередь приходится рассматривать комплекс сложных вопросов, связанных со следующими дисциплинами в области управления (рис. 1.1):

производственным менеджментом;

финансовым менеджментом;

стратегическим менеджментом;

менеджментом персонала;

проектированием изделий;

технологией производства изделий.

Другие дисциплины, в той или иной степени определяющие круг проблем, затрагиваемых при реализации более частных задач инновационного менеджмента, показаны так же на рис. 1.1.

Рис. 1.1. Связь инновационного менеджмента с другими дисциплинами

Глава 2

Сущность инновационного менеджмента

2.1. Понятие инновации

2.2. Содержание инновационного менеджмента

2.3. Виды и цели инноваций

2.4. Описание инновационного цикла

2.1. Понятие инновации

Слово «инновация» является синонимом нововведения, или новшества, и может использоваться наряду с ними (см. английские терминологические словари). В литературе встречается несколько подходов к определению сущности инновации. Наиболее распространены две точки зрения: в одном случае нововведение предстает как результат творческого процесса в виде новой продукции (техники), технологии, метода и т. д.; в другом – как процесс введения новых изделий, элементов, подходов, принципов вместо действующих.

Наиболее часто сущность инновации определяется как результат творческого процесса в виде созданных (либо внедренных) новых потребительных стоимостей, применение которых требует от использующих их лиц либо организаций изменения привычных стереотипов деятельности и навыков.

Термин и понятие «инновации» как новой экономической категории ввел в научный оборот австрийский (позже американский) ученый Йозеф Алоиз Шумпетер (J. А. Schumpeter, 1883–1950 гг.) в первом десятилетии XX века. В своей работе «Теория экономического развития» (1911 г.) Й. Шумпетер впервые рассмотрел вопросы новых комбинаций изменений в развитии (то есть вопросы инновации) и дал полное описание инновационного процесса.

Й. Шумпетер выделял пять изменений в развитии [13]:

1) использование новой техники, технологических процессов или нового рыночного обеспечения производства;

2) внедрение продукции с новыми свойствами;

3) использование нового сырья;

4) изменения в организации производства и в его материально-техническом обеспечении;

5) появление новых рынков сбыта.

Сам термин «инновация» И. Шумпетер стал использовать в 30-е годы XX века. При этом под инновацией подразумевалось изменение с целью внедрения и использования новых видов потребительских товаров, новых производственных, транспортных средств, рынков и форм организации в промышленности.

Согласно Й. Шумпетеру, инновация является главным источником прибыли: «…прибыль, по существу, является результатом выполнения новых комбинаций», «…без развития нет прибыли, без прибыли нет развития».

В настоящее время отсутствует общепринятая терминология в области инновационной деятельности. При этом ключевыми понятиями являются «НТП», «новшество», «нововведение», «инновация». Рассмотрим их подробнее применительно к производственной деятельности.

НТП – взаимосвязанное поступательное развитие науки и техники, проявляющееся, с одной стороны, в постоянном воздействии науки, открытий и изобретений на уровень техники и технологии, с другой – в применении новейших приборов и оборудования в научных исследованиях. На уровне организации НТП реализуется в виде инноваций.

Новшество – это оформленный результат фундаментальных прикладных исследований, разработок и экспериментальных работ в какой-либо сфере деятельности по повышению ее эффективности. Новшества могут оформляться в виде открытий, патентов, товарных знаков, рационализаторских предложений, документации на новый или усовершенствованный продукт, технологию, управленческий или производственный процесс, организационной, производственной или другой структуры, ноу-хау, понятий, научных подходов или принципов, документа (стандарта, рекомендаций, методики, инструкции и т. п.), результатов маркетинговых исследований и т. д.

Инновация – это конечный результат внедрения новшества с целью изменения объекта управления и получения экономического, социального, экологического, научно-технического или другого вида эффекта. Неправомерно в понятие «инновация» включать разработку инновации, ее создание, внедрение и диффузию. Эти этапы относятся к инновационной деятельности как процессу, результатом которого могут быть новшества или инновации (либо к процессу создания нововведения).

Новшество, задействованное в динамике и до определенной степени развившееся, становится нововведением. С момента принятия к распространению новшество приобретает новое качество и становится инновацией. Новшество – определенная новизна (близко к понятию "изобретение"); конкретный результат разработки новой научной идеи, имеющий форму образца новой техники, конструкционного материала для производства какой-либо продукции, отличающийся от применявшихся ранее качественными характеристиками, позволяющими повысить эффективность производства (может быть представлено в виде научной, технической или иной документации, т. е. в виде информации, описывающей технологические, организационные, управленческие и другие процессы и явления нематериального характера, если она способна эффективно повлиять на результаты материального производства).

Нововведение – это процесс внедрения, распространения и использования новшеств с целью непосредственного удовлетворения общественных потребностей в продуктах, услугах, процессах более высокого качественного уровня;

– это такое целенаправленное изменение, которое вносит в среду внедрения (организацию, население, общество и т. д.) новые относительно стабильные элементы (нововведения выступают как форма управляемого развития);

– это процесс доведения изобретения или открытия до стадии практического использования, когда оно начинает давать экономический эффект;

– это процесс, характеризующий переход системы из одного состояния в другое путем введения отдельных новшеств.

Общая схема процесса создания нововведения показана на рис. 2.1.

Рис. 2.1. Процесс создания нововведения в организации

Термин «инновация» может использоваться для описания различных проектов:

– общественно-технико-экономического процесса, который через практическое использование идей и изобретений приводит к созданию лучших по своим свойствам изделий, технологий, и в случае, если инновация ориентирована на экономическую выгоду, прибыль, ее появление на рынке может принести добавочный доход;

– процесса коммерческого использования результатов творческой деятельности, нацеленной на разработку, создание и распространение новых конкурентоспособных видов продукции, технологий, форм и методов управления, основу которых составляют объекты интеллектуальной собственности;

– конечного результата инновационной деятельности, получившего воплощение в виде нового или усовершенствованного продукта, внедренного на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности, либо в новом подходе к социальным услугам;

– процесса превращения потенциального НТП в реальный, воплощающийся в новых продуктах и технологиях;

– прибыльного использования новшеств в виде новых технологий, видов продукции.

Инновация представляет собой материализованный результат, полученный от вложения капитала в новую технику или технологию, в новые формы организации производства труда, обслуживания и управления, включая новые формы контроля, учета, методов планирования, анализа и т. п.

Инновацию можно назвать также инновационным продуктом. С понятием «инновация» тесно связаны понятия «изобретение» и «открытие».

Под изобретением понимают новые приборы, механизмы, инструмент, другие приспособления, созданные человеком.

Открытием является процесс получения ранее неизвестных данных или наблюдение ранее неизвестного явления природы.

Открытие отличается от инновации следующими признаками [1]:

1. Открытие, а также изобретение делаются, как правило, на фундаментальном уровне, а инновация производится на технологическом (прикладном) уровне.

2. Открытие может быть сделано изобретателем-одиночкой, а инновация разрабатывается коллективами (лабораториями, отделами, институтами) и воплощается в форме инновационного проекта.

3. Открытие не преследует цель получить выгоду. Инновация же всегда ставит своей целью получение какой-либо осязаемой выгоды, в частности большего притока денег, большей суммы прибыли, повышение производительности труда и снижение себестоимости производства путем применения какого-то нововведения в технике и технологии.

Открытие может быть сделано случайно, а инновация всегда является результатом поиска. Она требует определенной четко поставленной цели, технико-экономического обоснования.

2.2. Содержание инновационного менеджмента

Инновационный менеджмент представляет собой самостоятельную область экономической науки и профессиональной деятельности, направленную на формирование и обеспечение достижения любой организационной структурой инновационных целей путем рационального использования материальных, трудовых и финансовых ресурсов [14].

Понятие "менеджмент" достаточно быстро и прочно вошло в современный отечественный экономический лексикон, став по своей сути аналогией понятия "управление". Оно широко используется применительно к разнообразным социально-экономическим процессам на предприятиях, действующих в современных рыночных условиях. Наряду с принципами, процессами и методами общего менеджмента, характерными для любого предприятия в целом, выделяются отдельные его разновидности, использующие специфические формы управления различными функциональными сферами предприятия или видами хозяйственной деятельности. Они получили название функционального менеджмента. Так, управление процессами производства продукции составляет содержание производственного менеджмента, финансовыми процессами – финансового, инвестициями – инвестиционного, кадрами – менеджмента персонала и т. п.

Инновационный менеджмент представляет собой одну из разновидностей современных теорий менеджмента, непосредственным объектом которого выступают инновационные процессы во всем их разнообразии, осуществляемые в различных сферах экономики. Как видно из предшествующей главы, инновационные процессы представляют собой достаточно специфичный, масштабный, сложный и разнообразный по своему содержанию объект управления, который для эффективного развития требует использования специальных форм и методов управленческого воздействия. В условиях коренного реформирования экономики страны, когда нововведения стали непременным элементом всех структур, от органов государственного управления до средних и малых предприятий, использование научных методов инновационного менеджмента становится важным фактором экономического развития страны, выживания и коммерческого успеха любой организации.

Содержание понятия "инновационный менеджмент" можно рассматривать по крайней мере в трех аспектах: наука и искусство управления инновациями, вид деятельности и процесс принятия управленческих решений в инновациях, аппарат управления инновациями (рис. 2.2.).

Рис. 2.2. Аспекты инновационного менеджмента

Как наука и искусство управления инновационный менеджмент базируется на теоретических положениях общего менеджмента, достаточно подробно изложенных в специальной литературе.

Несмотря на то, что в отечественной практике понятие "инновационный менеджмент» стало использоваться сравнительно недавно, наша страна имеет значительные теоретические достижения и практический опыт в этой области. Они нашли отражение в отечественной экономической литературе, официальных документах, работах, посвященных проблемам управления НТП, развития науки и техники, а также управления научными исследованиями и разработками [1, 5, 11].

Как вид деятельности и процесс принятия управленческих решений инновационный менеджмент представляет собой совокупность процедур, составляющих общую технологическую схему управления инновациями. Она состоит из отдельных направлений управленческой деятельности, часто называемых функциями менеджмента, каждое из которых распадается на отдельные этапы, выполняемые в определенной последовательности. Состав функций и задач управления может быть регламентирован в зависимости от уровня инновационной системы (народное хозяйство в целом, отрасль промышленности, отдельный инновационный проект или частная разработка) и условий ее функционирования. Выполнение каждой из задач управления или осуществление отдельной функции менеджмента неизменно связано с принятием определенных управленческих решений. Этот наиболее ответственный и часто повторяющейся элемент менеджмента составляет суть деятельности менеджера в инновационной сфере. Менеджмент предусматривает установление определенных требований к уровню обоснования управленческих решений, методам и процедурам их подготовки, принятия и реализации. Как вид деятельности инновационный менеджмент предполагает распределение задач и закрепление процедур за их конкретными исполнителями – руководителями разного уровня [14].

Инновационный менеджмент как аппарат управления инновациями предполагает структурное оформление инновационной сферы. Инновационные процессы возникают и осуществляются сообществами людей, сознательно координирующими свою деятельность для достижения определенных целей. Организации, достигающие целей своего функционирования посредством инноваций, называют инновационными предприятиями. Для них характерны, во-первых, наличие системы управления инновациями, обладающей иерархической структурой и состоящей из специализированных органов управления; во-вторых, институт менеджеров – руководителей различных уровней, выступающих субъектами управления, наделенных ограниченными полномочиями в принятии и реализации управленческих решений и обладающих определенной ответственностью за результаты функционирования ИП. Каждый из рассмотренных аспектов имеет свою область применения, создавая целостную систему инновационного менеджмента.

Особое место в реализации инноваций занимают производственные стадии, осуществляющие весь комплекс работ по освоению новой продукции, изготовлению первых партий, а затем массовому выпуску нового продукта. Одновременно с подготовкой и освоением новой продукции решается задача подбора и обучения персонала и освоения новых видов оборудования, необходимого для материализации нововведений. Производственный этап создания новшества составляют:

– инвестиционные мероприятия, связанные с организацией производства новой продукции или применением новой технологии, с приобретением и монтажом нового оборудования;

– переквалификация, подбор и обучение персонала;

– выпуск опытных партий продукции, серийное, а затем массовое производство новой продукции;

– расширение масштабов производства и диффузии новшества;

– выход новшества на рынок и его коммерциализация.

Инновационный менеджмент включает совокупность принципов, методов и форм управления инновационными процессами, инновационной деятельностью, занятыми этой деятельностью организационными структурами и их персоналом. Как и для любой другой области менеджмента, для него характерно следующее:

определение цели и выбор стратегии;

четыре стадии цикла: планирование, определение условий и организация бизнес-процессов, исполнение, руководство (рис. 2.3.).

Рис. 2.3. Схема цикла инновационного менеджмента

Далее более подробно (в гл. 12) рассмотрено понятие бизнес-процесса, а на данном этапе под этим термином понимается определенные виды деятельности организации.

На каждой стадии цикла решаются определенные задачи [6].

1. Планирование – составление плана реализации стратегии.

2. Определение условий и организация бизнес-процесса – определение потребности в ресурсах для реализации различных фаз инновационного цикла, постановка задач перед сотрудниками, организация работы.

3. Исполнение – осуществление исследований и разработок, реализация плана.

4. Руководство – контроль и анализ, корректировка действий, накопление опыта. Оценка эффективности инновационных проектов, инновационных управленческих решений, применения новшеств.

2.3. Виды и цели инноваций

Основной целью инновационного менеджмента является реализация потенциала промышленной организации для достижения высоких объемов реализации, прибыли и доходов, а также упрочнение ее позиций на рынке. При этом принято рассматривать инновации, реализуемые в продукте, процессах или социальной сфере.

С учетом такого деления инноваций виды и их цели представлены в табл.2.1.

Таблица 2.1

Виды и цели инноваций [6]

Рассмотренные виды инноваций находятся в тесной и неразрывной взаимосвязи. Так, продукт-инновация может влиять на изменение производственных процессов, технологий, организационных условий (особенно при обучении работников и создании специальных условий труда). Через процесс-инновацию одновременно можно создать необходимые технические предпосылки для продукта-инновации. В то время как продукт-инновация направлен на результат труда, процесс-инновация ориентирован на повышение эффективности производственного процесса, социальные инновации связаны с изменениями в области социально-технической системы. Социальные инновации могут быть одновременно и инструментом для продукта-инновации. Все инновации в итоге направлены на повышение социально-экономической эффективности производства, а от результатов инновационной деятельности во многом зависит стабильность в настоящем и успех в будущем [6].

2.4. Описание инновационного цикла

Инновационная деятельность состоит из выполнения целого ряда мероприятий, объединенных в одну логическую цепь. Каждое звено этой цепи, каждая стадия этой деятельности подчинена своей логике развития, имеет свои закономерности и свое содержание. При этом научные изыскания, опытно-конструкторские и технологические разработки, инвестиционно-финансовые, коммерческие и производственные мероприятия подчинены одной главной цели – созданию новшества. Поэтому инновационную деятельность нельзя свести ни к одной из ее составляющих; она характеризуется фронтальностью, высоким уровнем неопределенности и риска, сложностью прогнозирования результатов.

Подобные характерные особенности инновационной деятельности могут не только быть объектами специального изучения, но и успешно использоваться для осуществления специфических инвестиционных, финансовых и коммерческих методов и форм предпринимательства.

Каждая инновация реализуется по схеме, называемой инновационным циклом, включающим различные этапы – от идеи до коммерциализации новшества. Обобщенная схема инновационного цикла представлена на рис. 2.4.

Рис. 2.4. Обобщенная схема инновационного цикла [6]

Первичным этапом нововведения является творческий акт создания идеи, имеющей вероятностный характер. Этап рождения новой идеи связан с возникновением концепции новшества. Этот творческий акт, трудно планируемый и прогнозируемый, основан на чередовании накопления знаний и мгновенных озарений, тесном взаимодействии мыслительных процессов с интуитивными догадками. За этапом рождения идеи следует этап изобретения или разработки предметной формы новшества, т. е. придания идее материальной формы. Результатом изобретения является информационный продукт: конструкция изделия, технологическая схема процесса и т. д. На этом этапе доказывается научно-техническая возможность реализации идеи новшества. Следующим этапом является нововведение, состоящее в материализации идеи – информации, заложенной в научных исследованиях и конструкторских разработках. Этап нововведения состоит из первичного акта внедрения единичного новшества с его последующим тиражированием [6].

Если первичный инновационный акт достаточно субъективен и автономен, то на последующих стадиях материализации идеи вторичные инновационные акты характеризуются четкими взаимосвязями между субъектом и объектом процесса. Именно на стадии создания образцов новшеств важно иметь информацию о конкурирующих направлениях НИОКР, о зарубежных образцах аналогичных новинок, о наличии спроса, о технической и технологической осуществимости и экономической целесообразности. На этом этапе создаются серии образцов новшества или пакеты инноваций, дополняющих друг друга в рамках одной и той же модели изделия или технологического принципа. Это необходимо для выбора экономически выгодного решения. На этом этапе инновационной деятельности критерием выбора уже служат технологическая осуществимость и экономическая эффективность.

Создание новой технологии разработки включает проведение лабораторных исследований, проектирование технологических схем, составление технологической документации (технологических регламентов, карт, рецептур, инструкций, чертежей, инструмента, оснастки и т. д.). В этом случае необходима отработка новой технологии на экспериментальных установках либо в опытном производстве [14].

Содержание научно-технического этапа составляют научные исследования, опытно-конструкторские разработки, лабораторные и технологические испытания новых образцов, пусконаладочные работы, техническая помощь, консультации и авторский надзор за нововведениями.

Следующий этап посвящен освоению новой продукции или новой технологии в производстве. Обычно авторы называют этот этап материализацией нововведений и подразделяют его на ряд последовательных ступеней, включающих изготовление опытных образцов, их испытание, проведение полупромышленного и полунатурного моделирования, подготовку рабочей документации к выпуску первой промышленной партии [6].

Инновационный цикл включает также этапы, связанные с использованием нового товара, где в свою очередь могут проявляться результаты предшествующих этапов и через обратные связи происходит частичное изменение их содержания.

На последнем этапе – устаревании товара, – завершающем полный инновационный цикл, инновационная деятельность может быть направлена на поиск решений для его утилизации.

Глава 3

Классификация инноваций

3.1. Виды классификации инноваций

3.2. Классификация инноваций по сфере их применения

3.3. Анализ используемых инноваций на промышленных предприятиях

3.1. Виды классификации инноваций

Одним из важных элементов в понимании сути инноваций является их классификация. В зависимости от рассматриваемой области и способов их применения может быть рекомендована следующая их классификация (табл. 3.1).

Таблица 3.1

Классификация инноваций

Приведенная классификация свидетельствует о том, что процессы нововведений многообразны и различны по своему характеру. Следовательно, формы организации нововведений, масштабы и способы их воздействия на экономику, а также методы оценки их эффективности также должны отличаться многообразием. Используя известные подходы к классификации инноваций, можно построить классификатор, имеющий практическое значение для создания системы управления инновациями с учетом способа их реализации (табл. 3.2).

Таблица 3.2

Классификатор инноваций по способам реализации

При различных подходах к классификации инноваций особое внимание уделяется степени их радикальности (новизны). Понятие новизны инновации может относиться к продукту или технологическому процессу в целом в случае его абсолютной новизны либо только к некоторым его элементам, изменяющим функции и характеристики существующего продукта или процесса. С этих позиций выделяются виды инноваций по первому признаку классификации: базисные инновации, которые относятся к принципиально новым продуктам; улучшающие инновации, касающиеся значительного усовершенствования существующих продуктов, а также инновации, связанные с внедрением новых или в значительной степени усовершенствованных методов производства.

Следует различать инновации, связанные с несущественным видоизменением продуктов и технологических процессов (так называемые псевдоинновации), под которыми подразумеваются эстетические (в цвете, декоре и т. п.), а также незначительные технические или внешние изменения в продукте, оставляющие неизменным его конструктивное исполнение и не оказывающие достаточно заметного влияния на параметры, свойства, стоимость изделия и входящих в него материалов и компонентов.

Классификация инноваций по степени новизны осуществляется как по технологическим параметрам, так и с рыночной позиции. С этой точки зрения инновации подразделяются:

а) на продуктовые: применение новых материалов и полуфабрикатов, а также комплектующих, получение принципиально новых функций (принципиально новые продукты);

б) процессные: новая технология производства, более высокий уровень автоматизации, новые методы организации производства (применительно к новым технологиям).

Рассматриваемый подход к описанию технологических инноваций базируется на международных стандартах, рекомендации по которым были приняты в г. Осло в 1992 г. (так называемое «Руководство Осло»). Эти стандарты охватывают требования к новым продуктам и новым процессам, а также их значительным технологическим изменениям.

Продуктовая инновация охватывает внедрение новых или усовершенствованных продуктов. Поэтому продуктовые инновации подразделяются на два вида:

– базисная продуктовая инновация;

– улучшающая продуктовая инновация.

Базисные инновации реализуют крупные изобретения и

становятся основой формирования новых поколений и направлений техники; улучшающие инновации, обычно реализующие мелкие и средние изобретения и преобладающие в фазах распространения и стабильного развития научно-технического цикла; псевдоинновации (или рационализирующие инновации), направленные на частичное улучшение устаревших поколений техники и технологий и обычно тормозящие технический прогресс (они либо не дают эффекта для общества, либо приносят отрицательный эффект).

Внедрение нового продукта определяется как базисная продуктовая инновация, если речь идет о продукте, возможная область применения которого, а также функциональные характеристики, свойства, конструктивные материалы и компоненты существенно отличают его от ранее выпускавшихся продуктов. Такие инновации направлены на освоение новых поколений машин и материалов и основаны на принципиально новых технологиях либо на сочетании существующих технологий в новом их применении.

Примером базисных инноваций может служить разработка поколений ЭВМ, основанных на использовании электронных ламп (I поколение), полупроводников (II поколение), интегральных схем (III поколение), больших интегральных схем (IV поколений).

Улучшающие инновации затрагивают уже существующий продукт, качественные или стоимостные характеристики которого были заметно улучшены путем использования более эффективных компонентов и материалов, частичного изменения одной или ряда технических подсистем (сложный продукт). Эти инновации служат распространению и совершенствованию освоенных поколений техники (технологий), созданию новых моделей машин и разновидностей материалов, улучшению параметров производимых товаров (услуг) и технологий их производства, например повышение КПД двигателя внутреннего сгорания или переход от катушечных магнитофонов к кассетным.

Процессная инновация представляет собой освоение новых форм и методов организации производства при выпуске новой продукции. При этом имеется в виду, что выпуск новой продукции можно организовать при уже имеющихся технологии, оборудовании, энергетических ресурсах и при использовании традиционных методов организации производства и управления.

Важнейшим признаком инновации в условиях рыночного хозяйствования должна выступать новизна его потребительских свойств. Техническая же новизна играет второстепенную роль.

Таким образом, понятие инновации распространяется на новый продукт или услугу, способ их производства, новшество в организационной, финансовой, научно-исследовательской и других сферах, любое усовершенствование, обеспечивающее экономию затрат или создающее условия для такой экономии.

Инновация возникает в результате использования результатов научных исследований и разработок, направленных на совершенствование процесса производственной деятельности, экономических, правовых и социальных отношений в области науки, культуры, образования, в других сферах деятельности общества. Этот термин может иметь различные значения в разных контекстах, их выбор зависит от конкретных целей измерения или анализа.

Российскими официальными терминами по инновации являются термины, используемые в «Концепции инновационной политики Российской Федерации на 1998–2000 годы», одобренной постановлением Правительства РФ от 24 июля 1998 г. № 832. Такими терминами являются [1]:

1. Инновация (нововведение) – конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности.

2. Инновационная деятельность – процесс, направленный на реализацию результатов законченных научных исследований и разработок либо иных научно-технических достижений в новом или усовершенствованном продукте, реализуемом на рынке, в новом или усовершенствованном технологическом процессе, используемом в практической деятельности, а также связанные с этим дополнительные научные исследования и разработки.

Рассматривая данное определение инновационной деятельности, следует указать на отсутствие в нем понятия разработки инновации.

Инновационная деятельность означает весь без исключения инновационный процесс, начиная с появления идеи и заканчивая диффузией продукта.

Более точное определение инновационной деятельности следующее [1].

Инновационная деятельность – это процесс, направленный на разработку инноваций, реализацию результатов законченных научных исследований и разработок либо иных научно-технических достижений в новом или усовершенствованном продукте, реализуемом на рынке, в новом или усовершенствованном технологическом процессе, используемом в практической деятельности, а также связанные с этим дополнительные научные исследования и разработки.

3.2. Классификация инноваций по сфере их применения

В наиболее общей форме инновации с точки зрения их структурной характеристики, т. е. с позиций сферы деятельности предприятия, которой инновационное изменение касается, можно системно классифицировать следующим образом [7].

Инновации «на входе» в предприятие как систему. Речь может идти, например, о целевом качественном или количественном изменении в выборе и использовании материалов, сырья, оборудования, информации, знаний работников и других ресурсов.

Инновации «на выходе» из предприятия как системы. Речь может идти, например, о целевых качественных или количественных изменениях в результатах производственно-хозяйственной деятельности, какими являются изделия, услуги, технологии.

Инновации структуры предприятия как системы, т. е. ее отдельных элементов и их взаимных связей. Речь может идти, например, о целевых изменениях в производственных, обслуживающих и вспомогательных процессах, причем как по качеству или количеству, так и по организации и способу обеспечения.

Аналогичная по содержанию, но отличная с точки зрения организации классификация важных по значимости изменений в характере, содержании и результатах деятельности предприятия и отдельных его подразделений (заводов, институтов, цехов) была разработана во Всесоюзном научно-исследовательском институте системных исследований в Москве (ВНИИСИ). По этой классификации во взаимосвязи с отдельными сферами деятельности выделяются следующие группы инноваций.

Технологические инновации, направленные на создание и освоение в производстве новой продукции, технологий и материалов, модернизацию оборудования, реконструкцию производственных зданий и их оснащение, реализацию мероприятий по охране окружающей среды.

Производственные инновации, ориентированные на расширение производственных мощностей, диверсификацию производственной деятельности, изменение структуры производства и соотношений мощностей отдельных производственных единиц (заводов цехов, участков и т. д.).

Экономические инновации, которые направлены на изменение методов и способов планирования всех видов производственно-хозяйственной деятельности, снижение производственных затрат улучшение конечных хозяйственных результатов, рост экономического стимулирования и материальной заинтересованности трудящихся, рационализацию системы калькуляции внутрипроизводственных затрат.

Торговые инновации, направленные на целевые изменения в торговой деятельности, основанные на использовании взаимоотношений с поставщиками и заказчиками с учетом оптимальных условий, предложение новой продукции и услуг, предоставление или изыскание финансовых ресурсов в форме кредитов и займов, применение новых методов распределения прибыли и других накопленных ресурсов и т. д.

Социальные инновации, связанные с улучшением условий и характера труда, социального обеспечения, предоставляемых услуг, психологического климата и характера взаимоотношений на предприятии или между его отдельными организационными подразделениями.

Инновации в области управления, нацеленные на улучшение организационной структуры, стиля и методов принятия решений, использование новых средств обработки информации и документации, рационализацию канцелярских работ и т. д.

3.3. Анализ используемых инноваций на промышленных предприятиях

В практике предприятий многих промышленно развитых стран в настоящее время используется очень простая классификация инноваций в зависимости от того, что они изменяют на предприятии. При этом используются ответы на элементарные вопросы:

1. Что производится?

2. На основе чего и как это производится?

3. Кто это производит?

4. Что применяется для поддержки производства?

На первый вопрос – Что производится? – предполагается ответ: продукция с определенными технико-экономическими параметрами, качеством и производственными особенностями (включая услуги, сервис). Изменение того, что производится, должна обеспечивать инновация продукции. Ее целью является отдельное целевое изменение (улучшение) существующей продукции (количественное изменение) или же весьма глубокое изменение, а также создание новой продукции (качественное изменение).

Второй вопрос – На основе чего и как это производится? – предполагает ответ: на основе производственных (технологических), вспомогательных и обслуживающих процессов с использованием соответствующих материальных ресурсов (машин, оборудования, материалов, сырья, энергии). Изменение в том, «на основе чего и как это производится», обеспечивают инновации процессов, обозначаемые также как технологические инновации.

Термин «технологические инновации» часто и вполне справедливо критикуется, так как он, естественно, связывается с представлением, что речь идет только о технологических процессах, а это существенно сужает содержание понятия. На практике речь идет не столько о точности термина, сколько о ясном определении того, что под используемым термином понимается.

Так же, как и инновации продукции, инновации процессов (и другие виды инноваций) могут характеризоваться качественным или количественным уровнем проводимых изменений.

Третий вопрос – Кто это производит? – подразумевает ответ: работники предприятия с определенными знаниями и опытом. Цель инноваций в области рабочей силы заключается в изменении профессионального и квалификационного профиля трудящихся, их мотивировки, материального и морального стимулирования, социально-экономического обеспечения.

Последний, четвертый вопрос – Что применяется для поддержки производства? – предполагает ответ: управленческая деятельность. Такая деятельность имеет как формальную сторону (прежде всего организационные формы), так и содержательную сторону (прежде всего используемые способы, методы, средства управленческой работы по планированию, организации, стимулированию, финансированию и т. д.). Изменение того, что используется для поддержки производства, обеспечивают инновации управленческой деятельности. Они касаются как формы, так и методов управленческой работы.

Рассмотренный аналитический подход позволяет предложить еще один вид классификации инноваций, используемых на промышленных предприятиях [7]:

инновации продукции;

инновации процессов (технологических);

инновации рабочей силы (человеческого фактора);

инновации управленческой деятельности.

Основу инновационной политики на промышленных предприятиях, как это отмечалось раннее, создают инновации продукции. Они являются решающими с точки зрения выполнения главного предназначения предприятия – удовлетворения определенного круга потребностей, возникающих в обществе. Поэтому в дальнейшем изложении внимание будет направлено прежде всего на них.

В ходе деятельности предприятия практически невозможно провести точную границу между отдельными типами инноваций. Очень неясной является граница, прежде всего, между инновацией рабочей силы и инновацией управленческой деятельности, поскольку человек является субъектом управленческой деятельности, главной движущей силой реализации инновации как формы (организации), так и методов, способов и средств управленческой работы.

Далее следует подчеркнуть, что на предприятии практически не существуют изолированные инновации. Так, инновационный замысел в области продукции, как правило, непосредственно влечет за собой необходимость обеспечения соответствующих инноваций процессов, а нередко также и инноваций в области рабочей силы и управленческой деятельности. Это означает, что замысел обновления продукции может вызвать повышение требований к профессиональному уровню и методам работы:

– в проектировании (прогрессивная концепция продукции);

– в конструировании (более сложное моделирование при расчетах конструкции, выборе материалов, профилировании, установлении допусков и т. д.);

– в технологии (новые инструменты, материалы, технологические процессы);

а также изменение требований к производственной, измерительной, вспомогательной технике (машины, оборудование, инструменты) и соответствующей профессиональной подготовке людей, организации их работы и управлению ей.

Глава 4

Инновационный процесс

4.1. Понятие инновационного процесса

4.2. Фазы инновационного процесса

4.3. Структура инновационного процесса

4.4. Источники инновационных идей

4.5. Факторы, влияющие на развитие инновационных процессов

4.1. Понятие инновационного процесса

Инновационный процесс – это процесс преобразования научного знания в инновацию, который можно представить как последовательную цепь событий, в ходе которых инновация проходит путь от идеи до конкретного продукта, технологии или услуги и распространяется при практическом использовании.

Инновационный процесс, как отмечалось ранее, начинается с появления идеи и заканчивается ее коммерческой реализацией. Он объединяет науку, технику, экономику, предпринимательство и управление, охватывая таким образом весь комплекс отношений производства, обмена, потребления [1].

В отличие от НТП инновационный процесс не заканчивается внедрением, т. е. первым появлением на рынке нового продукта, услуги или доведением до проектной мощности новой технологии. Этот процесс не прерывается и после внедрения, ибо по мере распространения (диффузии) новшество совершенствуется, делается более эффективным, приобретает ранее неизвестные потребительские свойства. Этот процесс направлен на создание требуемых рынком продуктов, технологий или услуг и осуществляется в тесном единстве со средой: его направленность, темпы, цели зависят от социально-экономической среды, в которой он функционирует и развивается.

Основой инновационного процесса является процесс создания и освоения новой техники и технологий.

Техника – совокупность вещественных факторов производства (средств и предметов труда), в которых материализованы новые знания и умения человека.

Технология – совокупность приемов и способов изготовления и применения техники и преобразования природных веществ в продукты промышленного и бытового применения.

4.2. Фазы инновационного процесса

Части, из которых складывается инновационный процесс, обычно называют фазами инновационного процесса.

Как правило, выделяется пять фаз: наука – исследование – разработка – производство – потребление. Для конкретных ситуаций необходимо уточнять, что понимается под отдельными фазами, т. е. какие отдельные виды деятельности каждая фаза включает. В различных областях и типах производства это разделение фаз инновационного процесса по содержанию может быть неодинаковым. Так, в машиностроении содержание отдельных фаз обычно следующее [3].

1. Научные разработки:

– фундаментальные исследования;

– разработка теоретического подхода к решению данной проблемы.

2. Исследование:

– прикладное теоретическое исследование;

– экспериментальное исследование и проверки;

– экспериментальные модели.

3. Разработка:

– определение технических характеристик изделий (образца);

– проектирование изделия;

– конструкционное и технологическое обеспечение изделия;

– изготовление, испытание и доводка изделия;

– проверка в производстве.

4. Производство:

– подготовка производства (конструирование, проектирование технологии, материально-техническое снабжение, создание вспомогательных материалов, специальных инструментов и оборудования);

– запуск производства;

– управление освоенным производством;

– поставка продукции, возможно, ее монтаж и ввод в эксплуатацию у потребителя.

5. Потребление:

– использование потребителем;

– предоставление услуг и обеспечение безаварийной и экономичной работы.

4.3. Структура инновационного процесса

Инновационный процесс, по мнению большинства авторов [1, 4, 12], включает семь элементов, соединение которых в единую последовательную цепочку образует структуру инновационного процесса (рис. 4.1.).

К этим элементам относятся:

– инициация;

– маркетинг инновации;

– выпуск (производство) инновации;

– реализация инновации;

– продвижение инновации;

– оценка экономической эффективности инновации;

– диффузия инновации.

Рассмотрим последовательно названные элементы.

> Началом инновационного процесса является инициация. Инициация – это деятельность, состоящая в выборе цели инновации, формулировке задачи, выполняемой инновацией, поиске идеи инновации, ее технико-экономическом обосновании и в материализации идеи.

Материализация идеи означает превращение идеи в вещи (товар), то есть в имущество, новый продукт, в документ имущественного права (лицензию на право использования «ноу-хау», технологии) или в документ по технологической операции. Инициация не только является отправной точкой инновационного процесса, но и основой для дальнейшего нормального хода протекания самого инновационного процесса.

Рис. 4.1. Схема инновационного процесса [1]

Началом инициации является определение цели инновации и задач, которые она должна решить. Затем следует поиск основной идеи инновации. Поиск идеи – весьма трудоемкий процесс, требующий творческого подхода. Поиск идеи есть процесс творческий и производится с помощью специально разработанных методик, некоторые из которых будут рассмотрены ниже.

После того как идея найдена, необходимо ее обосновать. Технико-экономическое обоснование идеи – это подтверждение экономической целесообразности, необходимости и технической возможности материализации найденной инновационной идеи в форму вещи, то есть в новый продукт.

Технико-экономическое обоснование идеи включает [1]:

– обоснование выбранной идеи из всех имеющихся идей по определенному критерию или по системе критериев;

– обоснование необходимости разработки данного инновационного проекта для крупных технологий;

– определение возможности превращения идеи в материальную форму (новый продукт), пригодную для продажи на рынке;

– изучение и выбор рынка с точки зрения выхода инновации на него;

– обоснование времени выхода инновации на рынок;

– расчет затрат на производство и реализацию инновации;

– расчет эффективности производства и реализации инновации.

Результатом технико-экономического обоснования выбранной идеи является ее оформление в виде рыночного товара, что означает материализацию идеи в новый продукт или операцию в виде товара, готового к продаже.

> После обоснования нового продукта (операции) проводятся маркетинговые исследования предлагаемой инновации, в ходе которых изучается спрос на новый продукт или операцию, определяется количество или объем выпуска продукта (если они лимитируются), определяются потребительские свойства и товарные характеристики, которые следует придать инновации как товару, выходящему на рынок.

> Важным элементом рассматриваемого процесса является выпуск инновации, где обеспечиваются ожидаемые качественные и количественные показатели.

> Затем производится продажа инноваций, включающая ее появление на рынке в виде небольшой партии, ее продвижение и предварительную оценку эффективности.

> Продвижение инновации представляет собой комплекс мер, направленных на реализацию инноваций (передача информации, реклама, организация процесса полномасштабного производства и поставки продукции на рынок).

> Результаты реализации инновации и затраты на ее продвижение подвергаются статистической обработке и анализу, на

основании чего рассчитывается экономическая эффективность инновации.

> Диффузия (лат. diffusio – распространение, растекание) инновации представляет собой распространение однажды освоенной инновации в новых регионах, на новых рынках и в новой финансово-экономической ситуации.

Важным в понимании главных особенностей инновационного процесса, направленных на создание и использование нововведений, является представление его модели в виде фрагмента жизненного цикла нового продукта, показывающего общий механизм зарождения новшества (рис. 4.2). При этом особое внимание на представленном рисунке уделено взаимосвязи этапов разработки наукоемких инноваций, требующих фундаментальных научных и прикладных исследований и экспериментальных разработок.

Рис. 4.2. Механизм зарождения нововведения

Фундаментальные научные исследования – это теоретическая или экспериментальная деятельность, направленная на получение новых знаний об основных закономерностях и свойствах социальных и природных явлений, о причинно-следственных связях относительно их конкретного применения.

Различают теоретические и поисковые фундаментальные исследования. К теоретическим относятся исследования, задачей которых являются новые открытия, создание новых теорий и обоснование новых понятий и представлений. К поисковым относятся фундаментальные исследования, задачей которых является открытие новых принципов создания изделий и технологий, новых, неизвестных ранее, свойств материалов и их соединений, методов анализа и синтеза. В поисковых исследованиях обычно известна цель намеченной работы, более или менее ясны теоретические основы, но не конкретизированы направления. В ходе таких исследований находят подтверждение, отвергаются или пересматриваются теоретические предложения и идеи. Положительный выход фундаментальных исследований в мировой науке составляет 5 %.

Прикладные исследования направлены, прежде всего, на достижение конкретной цели или задачи, на выявление путей практического применения открытых ранее явлений и процессов; научно-исследовательская работа прикладного характера ставит своей целью решение технической проблемы, уточнение неясных теоретических вопросов, получение конкретных научных результатов, которые в дальнейшем будут использованы в экспериментальных разработках.

Экспериментальные разработки включают определение технических параметров, проектирование изделий, изготовление, испытание и их доводку.

Завершающий этап научных исследований – разработка продукта, характеризующаяся переходом от лабораторных условий и экспериментального производства к промышленному производству, включающая его подготовку и управление. Цель разработки продукта – создание/модернизация образцов новой техники, которые могут быть переданы после соответствующих испытаний в серийное производство или непосредственно потребителю. На этом этапе производится окончательная проверка результатов теоретических исследований, разрабатывается соответствующая техническая документация, изготовляется и испытывается технический прототип или опытный технологический процесс. Технический прототип – это реально действующий образец продукта, системы или процесса, демонстрирующий пригодность и соответствие эксплуатационных характеристик спецификациям и производственным требованиям.

Далее более подробно будет рассмотрены этапы подготовки, управления производством и продвижения продукции на рынок. При этом следует отметить, что эти этапы постоянно на протяжении всего жизненного цикла нововведения формируют новые потребности экономики в разработке новых технических решений.

4.4. Источники инновационных идей

Одним из определяющих условий успешной реализации инновационного процесса является правильный выбор идеи.

Американский ученый в области менеджмента П. Друкер выделяет шесть источников инновационных идей:

1) неожиданное событие для организации или отрасли – успех, неудача или какое-нибудь внешнее событие;

2) несоответствие между существующей в данный момент реальностью и представлениями о ней (какой она должна быть);

3) нововведения, основанные на потребности процесса (под потребностью процесса следует иметь в виду те его недостатки и слабые места, которые могут и должны быть устранены);

4) внезапные изменения в структуре отрасли или рынка;

5) демографические изменения;

6) изменения в восприятии, настроениях и ценностных установках; новые знания (как научные, так и ненаучные).

Первые 3 источника инновационных идей (области изменений) относятся к внутренним, так как они находятся в рамках организации, в пределах отрасли промышленности или сферы услуг (такие источники доступны для работающих в данной организации или в данной отрасли). Последние три источника относятся к внешним, так как они находятся вне данной организации или отрасли. Однако между всеми источниками нет четких границ, и они могут взаимно пересекаться.

При выборе инновационной идеи и принятии решения о ее внедрении необходимо иметь в виду:

а) если речь идет о товарной инновации – будет ли тот или иной продукт пользоваться успехом на рынке;

б) если речь идет о инновационном проекте, то должна ставится задача получения реальной прибыли (прибыль от проекта должна быть значительно выше, чем затраты на его реализацию) и при наличии допустимого риска (связанный с проектом риск должен находиться в предельно допустимом соотношении с прибылью от его реализации).

4.5. Факторы, влияющие на развитие инновационных процессов

Важное направление в изучении инновационных процессов – выявление реальных факторов, способствующих или препятствующих их осуществлению. Наиболее удобно их представить и систематизировать в виде таблицы, в которой все факторы, препятствующие и способствующие инновационной деятельности, разделены на 4 группы (табл. 4.1.).

Таблица 4.1

Факторы, влияющие на развитие инновационных процессов

Учет рассмотренных факторов позволяет более целенаправленно управлять инновационными процессами в различных сферах их реализации.

Глава 5

Государственное регулирование инновационной деятельности

5.1. Роль инноваций в социально-экономическом развитии страны

5.2. Виды государственного регулирования инновационной деятельности

5.3. Выбор государственных приоритетов в сфере науки и производства

5.4. Основные функции государственных органов в инновационной деятельности

5.1. Роль инноваций в социально-экономическом развитии страны

Необходимость государственного регулирования инновационных процессов вызвана в первую очередь их возрастающим значением для экономики и общества в целом. Наиболее существенное влияние инновационной деятельности проявляется в следующих направлениях [14].

1. Влияние инноваций на макроэкономические показатели.

Экономический рост базируется на сочетании экстенсивных и интенсивных факторов. Под экстенсивными факторами понимается прирост массы используемых в производстве первичных ресурсов – рабочей силы, материальных составляющих, земли и т. д. Под интенсивными факторами – повышение качества применяемых ресурсов и увеличение интенсивности их использования. В современную эпоху возможности роста выпуска продукции и услуг путем повышения занятости трудоспособного населения и вовлечения в экономический оборот новых природных ресурсов становятся все более ограниченными. Решающее значение для экономической динамики приобретают интенсивные факторы. В свою очередь рост квалификации кадров и производительности труда, эффективности материалов и оборудования определяется достижениями науки и техники, передовым опытом и степенью их использования в хозяйстве, т. е. распространением нововведений. Вклад научно-технического прогресса в прирост валового внутреннего продукта наиболее развитых стран составляет, по различным оценкам, от 75 до 100 %.

2. Воздействие на структуру общественного производства. Под влиянием инновационных процессов меняется и структура экономики. За счет роста эффективности использования ресурсов часть их высвобождается и перераспределяется в другие сферы деятельности. Так, сокращается доля занятых в сельском хозяйстве, резко возрастает доля занятых в сфере услуг. Инновации выступают непосредственной причиной возникновения одних производств и отраслей, постепенного отмирания и исчезновения других.

3. Развитие новых, более динамичных, форм организации производства и системы государственного регулирования. Инновации изменяют также экономическую организацию общества. Появляются новые элементы в спектре основных хозяйственных структур (например, венчурные фирмы), трансформируется содержание взаимосвязей между ними. Происходят сдвиги в структуре и реализации различных форм собственности. Развиваются технологии управления: вертикальные воздействия во все большей мере дополняются и заменяются горизонтальными связями.

4. Изменение структуры потребления. Воздействие инновационных процессов испытывает не только производство, но и практически все стороны общественной жизни. Совершенствуется структура потребления как материальных, так и нематериальных благ.

5. Влияние инноваций на социальную стабильность. Инновационные процессы приобретают все большее социальное значение. Наряду с тем, что уже отмеченный генерируемый инновациями экономический рост позволяет повысить уровень жизни населения, инновации способствуют также решению проблем занятости путем создания новых высокооплачиваемых рабочих мест. Это в свою очередь способствует повышению уровня образования и здравоохранения.

6. Улучшение экологического состояния в стране. Интенсивность инновационных процессов в современном мире значительно обострила экологические проблемы. Научно-технические достижения в виде инноваций позволяют уменьшить использование невосполнимых ресурсов и вредные выбросы путем рационализации структуры производства и потребления. Эти проблемы особенно актуальны в свете принятия мировым сообществом концепции устойчивого развития в XXI в., предусматривающей стабильное экологическое равновесие.

7. Развитие международного научного, технического и экономического сотрудничества. Кооперация различных стран в инновационной сфере наблюдается в различных формах – объединении ресурсов с целью получения новых научно-технических результатов, международном трансфере технологий как в овеществленной, так и в неовеществленной форме, создании мировой научно-инновационной инфраструктуры, распространении инноваций, имеющих глобальный характер по самой своей сути. При современных масштабах научно-технического прогресса многие инновационные проекты не под силу осуществить одной, даже наиболее развитой стране. Однако полноценная интеграция в мировые инновационные процессы невозможна без наличия у страны адекватной научно-технологической базы, а также механизмов, обеспечивающих восприятие инноваций из-за рубежа. Уровень и эффективность включения страны в международное разделение труда характеризуются ее позицией на мировых рынках товаров и услуг, а также наличием квалифицированных специалистов. Эта позиция во все меньшей степени определяется преимуществами, которые дает обладание природными ресурсами, или другими временными преимуществами экстенсивного характера и во все большей степени – инновациями, обеспечивающими конкурентоспособность продукции.

8. Влияние инновационной политики на национальную безопасность. Способность к инновациям в настоящее время стала одной из важнейших составляющих безопасности государств. Это положение имеет как внешний, так и внутренний аспекты. Что касается международного аспекта, речь здесь идет об обеспечении научно-технологической безопасности, т. е. наличии у страны достаточно мощного научно-инновационного потенциала, позволяющего противостоять любому диктату извне, связанному с ограничением доступа к передовым технологиям, разрывом основных сложившихся технологических цепей. Особенно велико значение развития научно-инновационного потенциала для укрепления обороноспособности страны. Внутренний аспект вопроса связан с распространением нововведений, позволяющих предотвратить катастрофы, стихийные бедствия, террористические акты, другие противоправные действия, а также свести к минимуму их негативные последствия.

5.2. Виды государственного регулирования инновационной деятельности

Учитывая важность инноваций для развития государства, во всех ведущих странах мира разработаны различные механизмы регулирования инновационной деятельности, которые могут быть объединены в рамках организационных, экономических, финансовых и нормативно-правовых условий (факторов) их проявления:

1. Организационные факторы государственного регулирования инновационной деятельности:

– государственная поддержка инновационных проектов, включенных в федеральные и региональные инновационные программы;

– содействие развитию инновационной инфраструктуры;

– кадровая поддержка инновационной деятельности;

– содействие подготовке, переподготовке и повышению квалификации кадров, осуществляющих инновационную деятельность;

– информационная поддержка инновационной деятельности (обеспечение свободы доступа к информации о приоритетах государственной политики в инновационной сфере, к сведениям о завершенных научно-технических исследованиях, которые могут стать основой для инновационной деятельности и др.);

– содействие интеграционным процессам, расширению взаимодействия субъектов РФ в инновационной сфере, развитию международного сотрудничества в этой области;

– защита интересов российских субъектов инновационной деятельности в международных организациях.

2. Экономические факторы государственного регулирования, способствующие созданию, освоению и распространению инноваций:

– развитие рыночных отношений;

– проведение налоговой политики и политики ценообразования, способствующих росту предложения на рынке инноваций;

– обеспечение финансовой поддержки и налоговых льгот российским предприятиям, осваивающим и распространяющим инновации;

– содействие модернизации техники;

– развитие лизинга наукоемкой продукции;

– активизация предпринимательства;

– пресечение недобросовестной конкуренции;

– поддержка отечественной инновационной продукции на международном рынке;

– развитие экспортного потенциала страны;

– внешнеэкономическая поддержка, включая предоставление таможенных льгот для инновационных проектов, включенных в государственные инновационные программы.

3. Финансовые факторы государственного регулирования инновационной деятельности:

– проведение бюджетной политики, обеспечивающей финансирование инновационной деятельности;

– направление в инновационную сферу государственных ресурсов и повышение эффективности их использования;

– выделение прямых государственных инвестиций для реализации инновационных программ и проектов, важных для общественного развития, но непривлекательных для частных инвесторов;

– создание благоприятного инвестиционного климата в инновационной сфере;

– предоставление дотаций, льготных кредитов, гарантий российским и иностранным инвесторам, принимающим участие в инновационной деятельности;

– снижение субъектам РФ отчислений налогов в федеральный бюджет в случае использования ими своих бюджетных средств для финансирования федеральных инновационных программ и проектов.

4. Нормативно-правовые факторы государственного регулирования инновационной деятельности:

– установление правовых основ взаимоотношений субъектов инновационной деятельности;

– гарантирование охраны прав и интересов субъектов инновационной деятельности, в частности охраны таких наиболее существенных для развития инновационной деятельности прав, как права интеллектуальной собственности.

Для обеспечения эффективной системы управления инновационной деятельности необходимо реализовать в ближайшие годы следующие принципы государственной инновационной политики:

– опору на отечественный научный потенциал;

– свободу научного творчества, последовательную демократизацию научной сферы, открытость и гласность при формировании и реализации научной политики;

– стимулирование развития фундаментальных научных исследований;

– сохранение и развитие ведущих отечественных научных школ;

– создание условий для здоровой конкуренции и предпринимательства в сфере науки и техники, стимулирование и поддержку инновационной деятельности;

– создание условий для организации научных исследований и разработок с целью обеспечения необходимой обороноспособности и национальной безопасности страны;

– интеграцию науки и образования, развитие целостной системы подготовки квалифицированных научных кадров всех уровней;

– защиту прав интеллектуальной собственности исследователей, организаций и государства;

– обеспечение беспрепятственного доступа к открытой информации и права свободного обмена ею;

– развитие научно-исследовательских и опытно-конструкторских организаций различных форм собственности, поддержку малого инновационного предпринимательства;

– формирование экономических условий для широкого использования достижений науки, содействие распространению ключевых для российской экономики научно-технических достижений;

– повышение престижности научного труда, создание достойных условий жизни и работы ученых и специалистов;

Основы инновационной политики государства закладываются путем принятия свода законодательных актов, адекватных реальной экономической, социальной и политической ситуации в стране. Именно в них определяются субъекты и объекты управления, их права, обязанности и ответственность. Законодательство должно стать основным регулятором инновации и научно-технической деятельности.

В современных условиях нормативно-правовое регулирование инновационной деятельности предполагает разработку и введение в действие законов и нормативных актов, которые бы обеспечивали:

– заинтересованность государства, общественных организаций, предприятий и частных лиц во вложении значительной части своих доходов в инновационную деятельность путем льготного налогообложения этой доли средств и прибыли, полученной от реализации продуктов инновационной деятельности;

– заинтересованность всех участников и партнеров по кооперации в доведении инновационной идеи и разработки до товарного вида и его коммерческой реализации на рынке путем освобождения их от уплаты или уменьшения размеров налогов;

– возможность получения гарантированного и льготного кредита участниками инновационной деятельности;

– обеспечение защиты прав интеллектуальной собственности как научных коллективов, так и отдельных ученых и разработчиков;

– обеспечение общепризнанного социального статуса и страховой защиты как исполнителей и участников инновационных процессов, так и инвесторов, финансирующих эти процессы.

По характеру государственного воздействия на научную и инновационную деятельность различают методы прямого и косвенного регулирования (проводимые в рамках налоговой, кредитно-финансовой, амортизационной и внешнеэкономической политики).

Прямое регулирование включает прежде всего бюджетное финансирование научной сферы, а также охватывает содержательную сторону инновационной деятельности (выбор приоритетов, заключение правительственных контрактов, формирование государственного заказа, субсидирование и предоставление гарантий частным банкам).

Косвенные методы встроены в рыночный механизм, который сам по себе обладает уникальными возможностями выявления и удовлетворения потребностей в исследованиях и разработках. Сущность косвенного регулирования заключается в создании общего благоприятного инновационного климата, поощрении организаций, ориентированных на инновационную деятельность, в мерах по формированию высокого социального статуса и престижа образования и науки. При этом государство не контролирует конкретные научные проекты.

Таким образом, ключевым элементом реформирования системы государственного управления инновационной сферой становится совершенствование механизмов финансирования, организации научных исследований и налоговой политики, а именно:

– выделение средств из федерального бюджета на финансирование научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ гражданского назначения в размере 3 % его расходной части с ежегодным увеличением этого размера по мере стабилизации экономики до уровня, характерного для высокоразвитых стран;

– обеспечение устойчивого государственного финансирования Российской академии наук, Российской академии медицинских наук, Российской академии сельскохозяйственных наук, Российской академии образования, Российской академии архитектуры и строительных наук, Российской академии художеств, государственных научных центров и организаций, работающих по приоритетным направлениям науки и техники, государственных университетов и других высших учебных заведений, научных библиотек, музеев и информационных центров;

– обеспечение множественности источников финансирования научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ путем активной поддержки целевых государственных фондов;

– создание благоприятных условий для инвестирования в науку средств промышленными предприятиями, банками, международными организациями и частными лицами;

– развитие конкурсных принципов распределения средств на научные программы и проекты при открытости принимаемых решений и привлечении научного сообщества к контролю за использованием средств;

– поэтапное введение федеральной контрактной системы в сфере научно-технических и опытно-конструкторских разработок;

– введение налоговых и таможенных льгот для стимулирования и поддержки научной деятельности;

– создание условий и предоставление необходимых ресурсов для участия российских ученых в международных проектах;

– создание благоприятных условий для работы общественных научных объединений.

5.3. Выбор государственных приоритетов в сфере науки и производства

В силу ограниченности ресурсов, которые общество и государство могут выделить на развитие науки, техники и связанных с ними инноваций, возникает проблема определения государственных приоритетов в данной области. Приоритетные направления развития науки и техники – тематические области, которые имеют первостепенное значение для достижения текущих и перспективных целей социально-экономического и научно-технического развития страны [14]. Они формируются под воздействием прежде всего национальных социально-экономических приоритетов, политических, экологических и иных факторов; отличаются интенсивными темпами развития, более высокой концентрацией трудовых, материальных и финансовых ресурсов. В зависимости от масштаба выделяются глобальные (общемировые), международные (ряда стран) и национальные (отдельных стран) приоритеты в развитии науки и техники.

Значительно повысить степень объективности при определении приоритетов позволило введение за рубежом понятия "критические технологии".

Под критическими технологиями понимаются такие, "которые носят межотраслевой характер, создают существенные предпосылки для развития многих технологических областей или направлений исследований и разработок и вносят в совокупности главный вклад в решение ключевых проблем реализации приоритетных направлений развития науки и технологии и без которых реализация приоритетного направления невозможна».

В настоящее время в России разработан и принят перечень критических технологий, который носит межотраслевой характер и ориентирован на развитие наиболее важных для страны научно-технических направлений и технологий.

ПЕРЕЧЕНЬ

критических технологий Российской Федерации

Авиационная и ракетно-космическая техника с использованием новых технических решений.

Безопасность атомной энергетики.

Безопасность движения, управление транспортом, интермодальные перевозки и логистические системы.

Безопасность и контроль качества сельскохозяйственного сырья и пищевых продуктов.

Биологические средства защиты растений и животных.

Быстрое возведение и трансформация жилья.

Высокопроизводительные вычислительные системы.

Генодиагностика и генотерапия.

Добыча и переработка угля.

Информационная интеграция и системная поддержка жизненного цикла продукции (CALS-, CAD-CAM-CAE-технологии).

Информационно-телекоммуникационные системы.

Искусственный интеллект.

Каталитические системы и технологии.

Керамические и стекломатериалы.

Компьютерное моделирование.

Лазерные и электронно-ионно-плазменные технологии.

Материалы для микро– и наноэлектроники.

Мембранные технологии.

Металлы и сплавы со специальными свойствами.

Мехатронные технологии.

Микросистемная техника.

Мониторинг окружающей среды.

Нетрадиционные возобновляемые экологически чистые источники энергии и новые методы ее преобразования и аккумулирования.

Обезвреживание техногенных сред.

Обращение с радиоактивными отходами и облученным ядерным топливом.

Опто-, радио– и акустоэлектроника, оптическая и сверхвысокочастотная связь.

Оценка, комплексное освоение месторождений и глубокая переработка стратегически важного сырья.

Переработка и воспроизводство лесных ресурсов.

Поиск, добыча, переработка и трубопроводный транспорт нефти и газа.

Полимеры и композиты.

Прецизионные и нанометрические технологии обработки, сборки, контроля.

Природоохранные технологии, переработка и утилизация техногенных образований и отходов.

Прогнозирование биологических и минеральных ресурсов.

Производство и переработка сельскохозяйственного сырья.

Производство электроэнергии и тепла на органическом топливе.

Распознавание образов и анализ изображений.

Синтез лекарственных средств и пищевых добавок.

Синтетические сверхтвердые материалы.

Системы жизнеобеспечения и защиты человека.

Снижение риска и уменьшение последствий природных и техногенных катастроф.

Сохранение и восстановление нарушенных земель, ландшафтов и биоразнообразия.

Технологии биоинженерии.

Технологии высокоточной навигации и управления движением.

Технологии глубокой переработки отечественного сырья и материалов в легкой промышленности.

Технологии иммунокоррекции.

Технологии на основе сверхпроводимости.

Технологические совмещаемые модули для металлургических мини-производств.

Транспортные и судостроительные технологии освоения пространств и ресурсов Мирового океана.

Экологически чистый и высокоскоростной наземный транспорт.

Элементная база микроэлектроники, наноэлектроники и квантовых компьютеров.

Энергосбережения.

Базовые, критические и специальные технологии.

Выбор приоритетов и селективная поддержка на их основе конкретных направлений исследований и разработок, а также отдельных научных организаций является основным элементом государственной научно-технической политики. Приоритетные направления реализуются в виде крупных межотраслевых проектов по созданию, освоению и распространению технологий, способствующих кардинальным изменениям в технологическом базисе экономики, по развитию фундаментальных исследований, научно-техническому обеспечению социальных программ, международному сотрудничеству. Приоритетные направления развития науки и техники, а также перечень критических технологий федерального уровня в России утверждаются Правительственной комиссией по научно-технической политике. Затем формируются государственные научно-технические программы. Финансирование работ, выполняемых научными организациями по приоритетным направлениям развития науки и техники, осуществляется целевым назначением Минпромнауки РФ из средств федерального бюджета (раздел 05 «Фундаментальные исследования и содействие научно-техническому прогрессу»). Преимущественной государственной поддержкой пользуются инновационные процессы в областях, являющихся приоритетными с точки зрения общей социально-экономической политики государства, а также имеющих первостепенное значение для достижения общенациональных целей. В этой связи для России в нынешних условиях особое значение приобретают инновационные проекты в таких областях, как производство и переработка продовольствия, топливно-энергетический комплекс, химия, производство новых материалов, инновационно-коммуникационные системы, транспорт, освоение космического пространства, биотехнологии, рационализация природопользования, медицина, социально-культурное развитие.

Выбор приоритетных областей диктуется как мировой практикой, так и спецификой социально-экономического и культурно-исторического развития страны, остротой проблем текущего момента. В качестве критериев выбора инновационных приоритетов на государственном уровне могут выступать:

– совокупная коммерческая эффективность проекта;

– общегосударственная, социальная значимость нововведения;

– степень научной и технической новизны;

– направленность на решение актуальной технической или технологической задачи в соответствующей области;

– межотраслевая направленность, способность инновации дать импульс развитию спектра новых технологий в смежных областях;

– вклад в укрепление позиций страны на международной арене, мировых рынках товаров и услуг;

– наличие кадрового обеспечения, стимулирование роста интеллектуального потенциала;

– степень информационного и патентно-лицензионного обеспечения;

– возможность привлечения различных источников финансирования;

– наличие организационно-управленческих механизмов реализации проекта;

– воздействие на состояние окружающей среды;

– уровень риска и др.

5.4. Основные функции государственных органов в инновационной деятельности

Указанные характеристики инновационных процессов, а также экономическая и социальная роль государства в современном обществе определяют функции государственных органов по регулированию инноваций. Наиболее важные из них следующие [14]:

1. Аккумулирование средств на научные исследования и

инновации. Необходимая концентрация ресурсов может достигаться как за счет действия общих механизмов перераспределения через бюджет, так и путем формирования специальных фондов. Данная функция может выполняться не только непосредственным финансированием инновационных процессов из государственных средств, но и содействием аккумулированию ресурсов в частных, акционерных, смешанных, общественных, совместных (международных) структурах. Государство может концентрировать как финансовые средства, так и требуемые для осуществления инноваций интеллектуальные, материально-технические ресурсы.

2: Координация инновационной деятельности. Перед государством стоит задача определения общих стратегических ориентиров инновационных процессов. Для их достижения государство содействует кооперации и взаимодействию различных институтов в введении инноваций. Государственные структуры формируют единое технологическое пространство, обеспечивающее совместимость инноваций. Актуальными задачами являются координация во временном аспекте, синхронизирующая инновации по технологическим цепочкам и стадиям инновационного цикла, смягчение цикличности инновационных процессов.

3. Стимулирование инноваций. Центральное место здесь занимают поощрение конкуренции, а также различные финансовые субсидии и льготы участникам инновационных процессов. Большое значение имеет частичное или полное государственное страхование инновационных рисков. Государство способно оказывать «инновационное давление» на хозяйствующие субъекты введением санкций за выпуск устаревшей продукции или использование устаревших технологий.

4. Создание правовой базы инновационных процессов. Важно не только формирование необходимого законодательства, сочетающего стабильность и своевременную корректировку в соответствии с общественными и технологическими изменениями, но и создание реально действующих механизмов, обеспечивающих его соблюдение. Особая роль принадлежит государственной защите прав создателей научно-технической продукции и инноваторов, т. е. охране прав интеллектуальной и промышленной собственности.

5. Кадровое обеспечение инноваций. Содержание программ обучения в государственных учебных заведениях должно способствовать как развитию творческого потенциала генераторов инноваций, так и восприимчивости специалистов к инновациям. Необходимо стремиться к достижению сбалансированности универсальных и специальных знаний, а также представлений о коммерциализации инноваций. Важно сформировать навыки постоянного самообразования в течение всей активной жизни.

6. Формирование научно-инновационной инфраструктуры. Государство обеспечивает деятельность информационных систем – одного из основных каналов распространения нововведений. Государственные структуры оказывают инноваторам и другие услуги: юридические, деловые, консультационные и др. Государство может также выступать посредником между инновационными субъектами, оказывать помощь в поиске партнеров, заключении сделок под государственные гарантии и т. п.

7. Институциональное обеспечение инновационных процессов. Здесь прежде всего выделяется создание государственных организаций И подразделений, выполняющих НИОКР и осуществляющих нововведения в отраслях государственного сектора (обороне, здравоохранении, образовании и др.). Государство также содействует распространению в экономике организационных структур, наиболее эффективных с точки зрения продуцирования и внедрения инноваций (крупные корпорации, малый бизнес и др.).

8. Регулирование социальной и экологической направленности инноваций. С одной стороны, государство призвано оказывать особую поддержку инновациям, обеспечивающим социальную стабильность, поддержание экологического равновесия. С другой стороны, только на государственном уровне возможны предотвращение и нейтрализация негативных воздействий, связанных с научно-техническим прогрессом.

9. Повышение общественного статуса инновационной

деятельности. Государство организует пропаганду научно-технических достижений и инноваций, моральное поощрение инноваторов, обеспечивает их социальную защиту и т. п.

10. Региональное регулирование инновационных процессов. Федеральные и местные власти способствуют наиболее полной реализации инновационных ресурсов регионов, в том числе путем различного рода региональных преференций (налоговых льгот и т. п.). Государство содействует рациональному размещению научно-технического и инновационного потенциала. Как правило, центральные государственные структуры стремятся к выравниванию условий распространения инноваций по территории страны.

11. Регулирование международных аспектов инновационных процессов. Государство в рамках выбранных общеэкономической и инновационной стратегий стимулирует международную научно-техническую и инновационную кооперацию, а также регулирует международный трансфер инноваций.

Общие вопросы инновационной политики находят отражение в указах Президента РФ. В подготовке этих документов принимает участие Отдел науки и образования аппарата Президента. В 1995 году при Президенте РФ создан Совет по научно-технической политике, являющийся консультативным органом.

Органы законодательной власти РФ – Государственная Дума и Совет Федерации – имеют право инициирования законов в сфере научно-технической и инновационной деятельности. В обеих палатах функционируют соответствующие комитеты – Комитет Госдумы по образованию, культуре и науке и Комитет Совета Федерации по науке, культуре и образованию.

Основным органом, координирующим деятельность министерств и ведомств в научно-технической и инновационной областях, является Правительственная комиссия по научно-технической политике, которую возглавляет Председатель Правительства. Основными функциями комиссии является обеспечение согласованной работы федеральных органов исполнительной власти и исполнительных органов субъектов РФ, Российской академии наук, отраслевых академий наук по формированию и реализации государственной научно-технической политики, стимулирование реализации в производстве научно-технических достижений, определение путей реформирования научно-технической сферы в условиях рыночной экономики.

Центральными органами исполнительной власти, обеспечивающими формирование и практическую реализацию государственной и научно-технической политики по созданию и развитию научно-технического потенциала, являются министерства, ответственные за развитие промышленности и науки, в частности Министерство образования и науки РФ. Основные задачи данного органа исполнительной власти:

– организация научно-технического прогнозирования;

– выбор и оценка приоритетных направлений развития науки и техники;

– разработка и применение организационно-экономических механизмов реализации выбранных приоритетов;

– разработка государственных научно-технических программ и проектов;

– методическое руководство подготовкой региональных и межрегиональных научно-технических программ;

– финансирование гражданских НИОКР общегосударственного значения;

– создание и развитие благоприятной среды для научной и инновационной деятельности;

– формирование соответствующих систем экономического стимулирования и организационных структур;

– создание условий для опережающего развития фундаментальных научных исследований;

– обеспечение формирования государственной политики в области международных связей в сфере науки и техники и др.

Министерство экономики РФ в рамках разработки форм и методов государственного воздействия на экономику разрабатывает государственную инновационную политику, определяет приоритеты в развитии народного хозяйства страны и ее регионов, разрабатывает основные направления инвестиционной политики, в том числе меры по стимулированию инновационной активности, организует разработку федеральных целевых программ по развитию приоритетных отраслей и сфер экономики, решению внеочередных социально-экономических проблем.

Глава 6

Маркетинг инноваций

6.1. Определение и задачи маркетинга

6.2. Объекты маркетингового анализа

6.3. Этапы маркетингового исследования

6.1. Определение и задачи маркетинга

Успех реализации любой инновации зависит от востребованности в ней той сферы, на которую они ориентированы или в которой она может проявить свой положительный экономический эффект. Обычно в условиях промышленного производства вопросы анализа рынка сбыта и потребления товаров и его влияния на процесс разработки и производства изделий исследуют специалисты экономических служб, используя теорию маркетинга (от английского слова market [ma: kit] – рынок, сбыт, торговля).

В условиях рыночной экономики теория маркетинга является основополагающей при организации и управлении любым производством товаров и услуг. Обычно эти вопросы рассматриваются в рамках специальных маркетинговых отделов специалистами– маркетологами, которые готовят свои рекомендации для руководителей других отделов и управляющих предприятием в целом.

При реализации инновационного процесса эти задачи приходится решать не только экономистам, но и инженерам-разработчикам новых инноваций и организаторам производства с целью выявления и согласования наиболее важных потребительских свойств нового товара или услуги и их конкурентоспособности с тем, что имеется в этот момент на рынке. Учитывая эти обстоятельства, в рамках инновационного менеджмента необходимо использовать приемы маркетингового исследования. В связи с этим рассмотрим основные положения теории маркетинга применительно к рассматриваемой проблеме.

Маркетинг – это экономический анализ, направленный на выявление потенциальных рынков сбыта при их долгосрочном прогнозе с учетом потребностей, а также проспектов организации в области исследований и приспособления производства к возникающим или ожидаемым ситуациям.

Главная задача маркетинга – изучение рынка, которая должна дать ответ на 6 вопросов [8].

1. Что продается (анализ или услуги)?

2. Кому продается (изучение потребителя или пользователя)?

3. Как продается (анализ каналов сбыта)?

4. Кто мешает продавать (изучение конкуренции по горизонтали и вертикали)?

5. Каковы непредвиденные случайности, с которыми может столкнуться производитель (анализ различных состояний экономической конъюнктуры)?

6. Как добиться увеличения сбыта товаров (изучение путей, по которым надо идти, и средств, которые следует применять)?

6.2. Объекты маркетингового анализа

Переходя к терминологии экономических категорий, целесообразно выделить 6 основных понятий (объектов) маркетинга: 1) товар; 2) потребители и пользователи; 3) сбыт; 4) конкуренция; 5) конъюнктурные колебания; 6) стимулирование сбыта. Анализ каждого понятия определяет группу задач маркетинга, решение которых позволяет дать ответы на приведенные в предыдущем параграфе вопросы и внести необходимые коррективы в инновационную идею предлагаемого продукта на протяжении всего жизненного цикла.

Рассмотрим более подробно все шесть объектов маркетингового анализа [8].

1. Товар. Это главный объект анализа, позволяющий сделать заключение о правильности выбора стратегии всех структур и служб предприятия по вопросам:

разработки, испытаний и запуска в производство новых товаров;

улучшения существующих товаров;

нового применения старых товаров;

прекращения производства данного товара или сокращения партии выпуска;

упаковки товаров и их соответствия стандарту;

названия товаров.

2. Потребители или пользователи. Производство товара или предоставление услуги осуществляется лишь с целью продажи. Необходимо стремиться к устранению опасности, состоящей в том, что некоторые руководители предприятий считают свой личный вкус критерием, не подлежащим обсуждению.

Для этого приходится участвовать в проведении опросов случайных или постоянных потребителей, розничных торговцев; анализе мотивации; исследованиях рынка на уровне потребителя или пользователя по регионам; национального богатства по регионам, департаментам и городам; составлении кратко-, средне– и долгосрочных прогнозов по рынкам, ценам, способам покупки и т. д.

3. Сбыт. Чтобы дойти от производителя до конкретного потребителя, товар промышленного назначения или услуга следуют по каналам сбыта, которые имеют собственные характеристики и могут сильно различаться; этим подчеркивается важность правильного выбора средств. В этом случае приходится участвовать:

в анализе типов складов, соответствующих допустимой структуре потребительских цен;

разработке методов сбыта или торговой политики;

определении торговой наценки у оптовиков и розничных торговцев;

изучении торговых издержек;

выборе каналов сбыта;

определении мотивации розничных торговцев и оптовиков;

подготовке агентов по коммерческим услугам.

4. Конкуренция. Изучение конкуренции во всех ее видах заставляет обратить внимание не только на предприятия, которые производят аналогичные товары (конкуренция по горизонтали), но особенно на предприятия, которые производят товары и оказывают услуги, способные занять их место (конкуренция по вертикали). В связи с этим следует проанализировать конкуренцию на уровне:

потребителей, оптовиков и розничных торговцев;

рынков: внутренних, региональных, городских, а также постоянных клиентов-поставщиков.

Для этого целесообразно создавать картотеку на постоянных конкурентов на уровне внутреннего, регионального, городского рынка и картотеку на клиентов: даются финансовые, технические, производственные характеристики, характеристики с точки зрения стимулирования сбыта, торговой политики.

5. Конъюнктурные колебания. Экономическая конъюнктура с ее колебаниями, которые невозможно предугадать, влияет как на спрос, так и на предложение. Следует проследить с особым вниманием за колебаниями и перспективами:

экономическими (деятельность производства в целом), по отраслям (деятельность предприятия и его клиентов), а также за схемами межотраслевых поставок;

валютными (инфляционные и дефляционные тенденции, кредит, внутренняя и внешняя политика, заключенные соглашения);

социальными (продолжительность рабочего дня, конфликты, оплачиваемые отпуска, безработица);

демографическими (население и его движение);

техническими (конкуренция по вертикали);

связанными со сбережениями (инвестиции, кредит и биржа);

международными (сырьевой рынок).

6. Стимулирование сбыта. Оно затрагивает вопросы коммерческой деятельности предприятий и включает:

анализ мероприятий, которые следует провести по каналам сбыта;

рекламную политику, выбор средств массовой информации;

отношения с покупателями.

6.3. Этапы маркетингового исследования

Разработка и реализация инновационного процесса связана с постоянными экономическими оценками принимаемых решений. Однако для систематизации всех этих оценок и выработки общей стратегии в рамках инновационного менеджмента проводится маркетинг инноваций, включающий комплекс технико-экономических мероприятий на следующих этапах:

1) формирование идеи нового товара;

2) отбор идей;

3) разработка замысла и его проверка;

4) разработка стратегии маркетинга;

5) анализ возможностей производства;

6) проектирование и разработка нового товара (эскизный, технический и рабочий проекты);

7) изготовление опытных образцов;

8) исследование механизма сбыта;

9) анализ рыночной систематизации;

10) развертывание серийного производства;

11) оценка результатов маркетингового исследования.

Названные этапы в основном связаны с реализацией понятия жизненного цикла изделия, широко используемого при реализации современных систем управления производством. Рассмотрим подробнее эти этапы маркетинга инноваций.

1. Формирование идеи нового товара. Разработка нового товара начинается с поиска идеи для замены морально устаревших изделий путем их усовершенствования или предложения принципиально новых. Для решения этих задач могут быть использованы известные методы инженерного творчества:

методы «мозговой атаки»;

морфологический анализ;

метод контрольных вопросов;

метод эвристических приемов;

синектика и другие.

При этом поиск новых решений ведется с учетом:

– внутренних;

– внешних источников идей.

В первом случае анализируются новые технические решения с учетом достижений фундаментальных и прикладных научно-исследовательских разработок и их практического применения, включающих новые конструктивные решения, новейшие материалы, неизвестные раннее технологические процессы.

Во втором случае основным источником идей становятся потребители или, точнее сказать, их изменяющиеся потребности с учетом изменения потребительских свойств товара как на внутреннем, так и на мировом рынке. Эта информация дублируется путем анализа запросов, рекомендаций и пожеланий потребителей, поступающих непосредственно от них, промежуточных дилерских структур или специальных институтов и фирм, занимающихся анализом рынка рассматриваемой группы товаров.

2. Отбор идей. Цель отбора – выявить и отбросить непригодные или малоэффективные идеи. Здесь могут быть также рекомендованы известные методы инженерного творчества, среди которых наибольшее распространение получил метод функционально-стоимостного анализа.

3. Разработка замысла и его проверка. Отобранные идеи товаров – еще не товары. Эти идеи надо превратить в замыслы товаров, а затем и в образ товара. Что же это за понятия?

Идея товара – это общее представление о возможном товаре, его функциональном назначении, его потребительских свойствах, которые фирма считает возможным предложить рынку. Замысел товара – разработанный вариант идеи, выраженный в виде эскизов, моделей, чертежей или других средств. Образ товара – конкретное представление о реально существующем или потенциальном товаре (образец, действующая модель, малая серия и т. п.).

Развитие современных CAD-систем позволяет на этом этапе создавать общее представление о товаре путем построения его фотореалистических изображений в виде твердотельных моделей и описывать его основные функции.

Проверка замысла товара предусматривает предварительное апробирование его на соответствующих целевых группах потребителей.

4. Разработка стратегии маркетинга новых товаров состоит из трех частей:

A. Описание величины, структуры и поведения целевого рынка, расчет показателей объема продаж, доли рынка, массы прибыли на несколько ближайших лет. Это так называемое технико-экономическое проектирование жизненного цикла новинки.

Б. Расчет исходной цены и ее динамики, распределение доходов в смете расходов на маркетинг в течение всех лет производства.

B. Разработка прогноза перспективных целей по показателям сбыта и всего комплекса маркетинга.

5. Анализ возможностей производства. В результате суммирования полученных результатов и производственных возможностей (наличие необходимого парка оборудования, необходимость капиталовложений и других условий производства) создаются предпосылки для разработки принципа действия и конструкции самого изделия, максимально соответствующих этим условиям (использование принципа обратной связи).

6. Проектирование товара (его разработка). Применительно к проектированию машиностроительных изделий различают следующие этапы их разработки: эскизный проект, технический проект и его детализация. Все эти этапы сопровождаются, а чаще являются следствием научно-исследовательской деятельности, после чего следует этап опытно-констукторских разработок.

В основу современной реализации этого этапа должны быть положены методы автоматизированного проектирования с использованием интегрированных CAD-CAM-CAE систем.

7. Изготовление опытных образцов. На этом этапе реализуется процесс создания опытных образцов и проводится реальная оценка потребительских свойств товара. Второй важной функцией этого этапа является анализ и разработка требований к организации серийного производства и определение возможностей кооперации с другими производителями. Для сложных наукоемких изделий проводятся различные виды испытаний и в отдельных случаях подготовка и получение лицензий на их производство.

8. Исследование механизма сбыта. В этом направлении анализируется весь сбытовой механизм предприятия и его отдельные звенья, определяется, насколько эффективен сбыт при различных сбытовых формах и приемах, насколько та или иная форма соответствует современным рыночным условиям, а также производятся пробные продажи.

9. Анализ рыночной сегментации. В современных условиях мирового рынка потребитель обладает широким диапазоном потребностей и вкусов. С этой целью покупателей можно условно сгруппировать по ряду признаков в определенные сегменты рынка. Сегментацию покупателей товаров производственного назначения и индивидуального потребления выполняют по-разному.

Принцип рыночной сегментации основывается на предпосылке, что одна фирма в условиях конкуренции не в состоянии удовлетворить все потребности рынка (все сферы применения продукта). Поэтому она должна выбрать те сегменты рынка, которые наиболее привлекательны с точки зрения производственных, финансовых и маркетинговых возможностей для достижения успеха в конкурентной борьбе [8].

Для товаров народного потребления сегментация чаще всего учитывает демографические факторы (возраст, уровень доходов, пол, образование, национальность, религиозные убеждения и т. д.), а также географические факторы (район страны, сельские или городские жители и т. д.) [8].

Для товаров промышленного назначения используются другие факторы, например характер производства (крупные заводы или средние, мелкие предприятия, крупные дилеры или мелкие розничные фирмы и т. д.). Для товаров – изделий промышленного и бытового назначения – важно изучить систему технического сервиса (как допродажного, так и послепродажного).

Профильный анализ рынка служит для целостного и системного представления о наиболее сложных процессах конъюнктуры рынка. Такой анализ проводят в случае намерения выйти на рынок со сложной, наукоемкой продукцией или технологией. Для проведения профильного анализа используются специальные бифакторные таблицы и детальные срезы анализа.

10. Развертывание серийного производства. Маркетинговый анализ в условиях развертывания серийного производства затрагивает наиболее важные вопросы организации выпуска изделий и их продаж. При этом анализ проводится по следующим 4 направлениям:

планирование производства;

планирование рекламы и стимулирование сбыта;

планирование сбыта и распределение;

финансовое планирование.

11. Оценка результатов маркетингового исследования. Основной целью маркетингового исследования является выработка рекомендаций различным структурным подразделениям предприятия, организация процесса разработки и изготовления нового изделия, стратегического управления внедрением инноваций.

Учитывая многоплановость влияния процесса маркетинга на принятие решений в различных блоках управления предприятием, результаты его исследования могут быть представлены в виде следующей таблицы (табл. 6.1.).

Таблица 6.1

Информационные взаимосвязи маркетинга с традиционными блоками управления

Глава 7

Разработка бизнес-плана

7.1. Бизнес-план и его роль в инновационном менеджменте

7.2. Структура бизнес-плана

7.3. Формирование содержания бизнес-плана

7.1. Бизнес-план и его роль в инновационном менеджменте

Для реализации инновационного проекта, связанного с разработкой и производством нового продукта, необходим большой комплекс организационных работ по проведению исследований, подготовке производства, выпуску опытных и серийных изделий, выбору путей его реализации. Все эти этапы требуют значительных денежных вложений – инвестиций и ресурсов, – которые изыскиваются в самом предприятии или во внешних источниках. Для обоснования этих вложений и успеха реализации предлагаемой инновационной идеи разрабатывается специальная группа документов, обычно представляемая в виде бизнес-плана.

Бизнес-план – это план осуществления бизнес-проекта, действий предприятия (или отдельного предпринимателя), содержащий сведения о предприятии, товаре, особенностях его производства, рынках сбыта, организации различных бизнес-операций и их эффективности.

Цель разработки бизнес-плана – спланировать хозяйственную деятельность фирмы на ближайший и отдаленный периоды в соответствии с потребностями рынка и возможностями получения необходимых ресурсов.

Задачи бизнес-плана:

сформулировать долговременные и краткосрочные цели фирмы, стратегию и тактику их достижения;

определить конкретные направления деятельности фирмы, целевые рынки и место фирмы на этих рынках;

выбрать ассортимент и определить показатели товаров и услуг, которые будут предложены фирмой потребителям;

оценить производственные и непроизводственные издержки;

определить состав маркетинговых мероприятий по изучению рынка, стимулированию продаж, ценообразованию и т. п.;

оценить финансовое положение фирмы и соответствие имеющихся финансовых и материальных ресурсов возможностям достижения поставленных целей и т. д.

Бизнес-план выполняет следующие основные функции:

является инструментом, с помощью которого предприниматель может оценить фактические результаты деятельности за определенный период;

может быть использован для разработки концепции ведения бизнеса в перспективе;

является инструментом добывания финансовых ресурсов;

представляет собой инструмент реализации стратегии предприятия.

Таким образом, бизнес-план позволяет проанализировать возможности деятельности предприятия и обосновать выбор приоритетных целей, т. е. определить стратегию функционирования фирмы.

При этом бизнес-план является основой управления не только инновационным проектом, но и самим предприятием. Благодаря бизнес-плану у руководства появляется возможность взглянуть на собственное предприятие как бы со стороны. Сам процесс разработки бизнес-плана, включающего детальный анализ экономических и организационных вопросов, заставляет переосмыслить тактику и стратегию развития предприятия. Целью бизнес-плана может быть получение кредита или привлечение инвестиций, определение стратегических и тактических ориентиров фирмы и др.

Бизнес-план дает объективное представление о возможностях развития производства, способах продвижения товара на рынок, ценах, возможных прибылях, основных финансово-экономических результатах деятельности предприятия, определяет зоны риска, предлагает пути их сокращения. Бизнес-план используется независимо от сферы деятельности, масштабов, собственности и организационно-правовой формы компании. В нем решаются как внутренние задачи, связанные с управлением предприятием, так и внешние, обусловленные установлением взаимоотношений с другими фирмами и организациями.

Заказчиками бизнес-плана могут быть юридические и физические лица, осуществляющие предпринимательскую и инвестиционную деятельность, условия и результаты которой анализируются и прогнозируются в бизнес-плане. Разработчиками бизнес-плана обычно выступают фирмы, специализирующиеся в области маркетинговой деятельности, проектирования, авторские коллективы или отдельные авторы. При необходимости привлекаются консалтинговые фирмы и эксперты.

При разработке бизнес-плана одним из важнейших условий является учет интересов всех участвующих сторон:

– заказчика бизнес-плана (клиента), являющегося самостоятельным инвестором и использующего привлеченный капитал посредством акционирования, займов, выпуска облигаций и т. п;

– муниципальных органов, определяющих потребности и приоритеты в строительстве объектов в соответствии с общей концепцией развития, формирующих проектное задание, рассматривающих заявки и оформляющих соответствующие документы (например, землеотводные), планирующих налоговые поступления в бюджет, участвующих в надзоре за реализацией;

– подрядных фирм, детализирующих концепцию бизнес-плана, осуществляющих технические изыскания, проектирование, составление сметной документации, авторский надзор за строительством, монтажом оборудования, запуском теологического процесса и т. п., сдачу объекта заказчику;

– потребителя, использующего продукцию или услуги.

Бизнес-план используют и как инструмент проведения деловых

переговоров. При его подготовке руководители предприятия или отдельный предприниматель должны конкретно указать, что они хотят получить от инвестора, что они готовы предоставить при реализации инновационного проекта.

7.2. Структура бизнес-плана

Структура бизнес-плана органически вытекает из его назначения как документа, в котором по определенной схеме систематизированы результаты маркетингового анализа, предынвестиционных исследований и оценки возможностей производства. В нем также описывается организационная форма предприятия, продукция и услуги, которые планируется предоставить, и предполагаемое или фактическое местоположение предприятия, план управления и контроля, требуемое количество персонала и возможный риск.

Почти невозможно создать рынок для товаров и услуг без учета различных направлений маркетинга. Раздел маркетинга в бизнес-плане рассматривает целевые рынки, конкуренцию, вопросы сбыта, рекламы, ценообразования.

Бизнес-план включает описание отрасли и тенденций ее развития, а также данные о потенциале предприятия.

Финансовое обеспечение является одной из важнейших составных частей, условий реализуемости проекта. Бизнес-план должен включать оперативный прогноз, план приобретения необходимого капитала и описание того, как эти средства будут расходоваться. Он должен включать примерный балансовый отчет для обеспечения соответствующего денежного потока.

Бизнес-план также должен включать краткую характеристику руководителей предприятия. Некоторые планы содержат диаграммы, фотографии или видеозаписи для объяснения того, что трудно описать другим способом.

Схемы систематизации разделов, используемые в российской и зарубежной практике, по сути своей одинаковы и различаются только по форме представления и расположению частей.

Наиболее полная по содержанию структура бизнес-плана обычно включает следующие разделы:

Резюме.

Меморандум о конфиденциальности.

Краткое содержание:

– отрасль;

– предприятие;

– продукт.

Исследование и анализ рынка:

– российский рынок (наименование рынка);

– динамика цен;

– рыночная ниша;

– анализ конкуренции;

– рынки стран ближнего зарубежья;

– возможность выхода на мировой рынок;

– анализ инвестиционного рынка в отрасли.

План маркетинга:

– планирование производства;

– планирование сбыта;

– внутренний рынок;

– мировой рынок;

– стратегия маркетинга;

– стратегия сбыта;

– ценовая стратегия.

Стратегия производства:

– этапы создания нового производства;

– предложения по стратегии развития производства.

Организационный план:

– организационно-правовая форма;

– философия управления;

– руководство предприятием.

Критические риски и проблемы.

Финансовый план.

7.3. Формирование содержания бизнес-плана

Для удобства ознакомления с содержанием бизнес-плана всех заинтересованных сторон обычно стремятся придерживаться принятых правил его оформления, основные особенности которых описаны ниже.

I. Титульный лист. Бизнес-план начинается с титульного листа, на котором помещается наименование предприятия – инициатора проекта, его название, а также время и место подготовки бизнес-плана.

II. Резюме (1–2 стр). Резюме представляет собой краткое изложение сути инвестиционного проекта для руководящих работников – лиц, принимающих решение.

Резюме помещается в самом начале бизнес-плана, сразу же после титульного листа, и содержит ответы на все вопросы: кем, почему, когда, где и как может быть реализован предлагаемый вид бизнеса.

В резюме представляются данные, которые должны позволить потенциальному инвестору сформировать свое отношение к предлагаемому проекту, т. е. понять, о чем идет речь, какова предполагаемая стоимость и рентабельность проекта.

С этой целью в резюме указываются следующие данные:

– полное название и адрес предприятия – инициатора проекта;

– фамилия, имя, отчество директора предприятия;

– номер телефона;

– суть предлагаемого проекта;

– результаты реализации проекта;

– совокупная стоимость проекта и потребность в финансировании;

– возможные источники финансирования с описанием условий кредитования;

– гарантии по возврату кредита;

– внутренняя норма доходности и срок окупаемости;

– ежегодный объем чистой прибыли;

– объем средств, которые инициатор проекта должен инвестировать в проект.

Резюме является важной частью бизнес-плана и составляется в последнюю очередь после разработки всех разделов.

III. Меморандум конфиденциальности (1 стр.). Задача меморандума предупредить потенциального инвеститора о конфиденциальности информации, содержащейся в бизнес-плане. В этом разделе также указываются разработчики проекта.

IV. Краткое описание проекта (2–3 стр.). Содержащаяся в кратком описании информация, так же как и резюме, предназначена для руководящих работников инвестиционных, финансовых и других институтов.

Краткое описание оформляется после того, как составлен весь бизнес-план. Его назначение – краткое и ясное изложение сути и основных положений проекта. Должны быть даны ответы на 5 вопросов:

1. Чем занимается или будет заниматься предприятие?

В этом разделе указывается состояние отрасли и имеющиеся предпосылки для реализации проекта. Далее кратко излагаются возможности предприятия и планируемое использование этих возможностей для реализации предлагаемого проекта.

2. Какой ожидается спрос на предлагаемые товары и услуги, каков прогноз их реализации на несколько лет?

Здесь могут быть представлены основные тенденции развития рынка в целом, факты уязвимости предприятий-конкурентов, любые планы роста и расширения деятельности.

3. Какие ожидаются величина доходов от реализации продукции или предоставления услуг; величина затрат и валовой прибыли; уровень рентабельности; срок окупаемости вложений?

В этой части следует представить в обобщенном виде экономику предприятия.

4. Сколько средств необходимо вложить в проект для его реализации?

Указать сумму необходимого финансирования и кратко – направления основного применения капитала.

5. Почему предприятие добьется успеха, быстрого проникновения на новые рынки товаров и услуг?

Целесообразно указать конкурентные преимущества предприятия в данный период и возможные преимущества после реализации предлагаемого проекта.

V. Состояние и перспективы развития отрасли: методические особенности анализа производства в бизнес-плане. Анализ состояния и перспектив развития отрасли в бизнес-плане призван решить две задачи:

1) изучить состояние и тенденции развития отрасли как объекта инвестирования;

2) получить исходную информацию для прогнозов объема производства продукции (и услуг), которые может выпускать предприятие, с учетом условий конкуренции.

Для решения первой задачи в бизнес-плане проводится анализ текущего состояния дел в отрасли, развития отрасли в предшествующий период (5-10 лет) и описываются возможные тенденции дальнейшего развития:

– отрасли в целом;

– предприятий отрасли;

– соответствующих производств в регионах, где планируется сбыт продукции;

– за рубежом.

Для решения второй задачи анализируются действия конкурентов на региональном, внутреннем и внешнем рынках по следующим позициям:

– номенклатура и объемы выпускаемой ими продукции;

– рынки, на которых они работают, и доли на этих рынках;

– конкурентоспособность их продукции;

– ценовая политика и политика в области сбыта;

– состояние производственной базы.

Анализ этих данных позволяет определить имеющиеся преимущества предприятия или выявить его недостатки, определить методы конкурентной борьбы с предприятиями-конкурентами.

VI. Особенности описания предприятия в бизнес-плане.

Описание предприятия в бизнес-плане решает достаточно узкую целевую задачу – дать потенциальному инвестору четкое представление о предприятии как объекте инвестирования или возможном партнере при реализации инвестиционного проекта. Сведения о предприятии, приводимые с этой целью в бизнес-плане, должны включать набор следующих данных:

Адрес предприятия.

Дата образования.

Организационно-правовая форма собственности.

Учредители и распределение акций между акционерами.

Уставный капитал: при регистрации по состоянию на определенную дату.

Состав лиц, распределяющих прибыли.

Структура активов:

основные средства и прочие внеоборотные активы;

запасы и затраты;

денежные средства, расчеты и прочие активы.

Организационная структура предприятия.

Банковские реквизиты.

Состав высшего звена управления:

генеральный директор;

главный инженер;

главный бухгалтер.

Характеристика имеющихся материальных ресурсов:

здания и сооружения;

объекты социальной инфраструктуры, находящиеся на балансе;

балансовая и остаточная стоимость фондов;

наименование и балансовая стоимость фондов;

остаточная стоимость фондов.

Финансовое состояние предприятия:

оборот;

прибыль после налогообложения;

коэффициент соотношения заемных и собственных

средств;

коэффициент абсолютной ликвидности.

Согласие органов местной власти на реализацию проекта.

VII. Описание продукции (услуг). В бизнес-плане необходимо дать краткое содержательное описание продукции. Целевое назначение этого раздела бизнес-плана – дать инвестору ясное представление прежде всего о потребительских свойствах продукции, предлагаемых предприятием, с тем чтобы он мог оценить платежеспособный спрос на них.

При этом описываются следующие показатели:

1) наименование изделия и его спецификация;

2) назначение и области применения;

3) основные технические, эстетические и другие характеристики в сопоставлении с имеющимися на рынке аналогами:

продукцией ближайшего конкурента;

лучшими отечественными образцами;

лучшими зарубежными образцами.

4) структура выпуска в натуральных и стоимостных показателях (если проект реализуется в несколько этапов, показывается структура выпуска после каждого этапа);

5) патентная защищенность;

6) ключевые проблемы, факторы неопределенности и меры по их снижению;

7) условия поставки.

VIII. Оценка рынка и конкурентоспособности. Раздел «Анализ рынка» – один из наиболее значимых и сложных разделов бизнес-плана. Отечественный и зарубежный опыт свидетельствуют о том, что слабое знание рынка является одной из главных причин несостоятельности многих коммерческих проектов.

Изучение многообразных факторов, оказывающих влияние на состояние рынка, является исходным пунктом для принятия любого инвестиционного решения. От того, насколько тщательно изучены и определены уровень и структура спроса, тенденции его изменения, зависит как успех инвестиционного проекта, так и время, в течение которого предприятие сможет удержать позиции на рынке. Результаты исследования рынка являются базой для разработки долгосрочной стратегии предприятия и его текущей политики, определяют потребности в людских и материально-технических ресурсах.

1. Цель и содержание анализа рынка. Целью исследования рынка, проводимого в рамках бизнес-плана, является предоставление достаточного количества фактов, способных убедить потенциального инвестора в том, что:

товары и услуги предприятия имеют значительный и перспективный рынок сбыта;

являются конкурентоспособными.

Типовое исследование рынка в бизнес-плане включает три основных блока:

I-й блок – анализ спроса на товары и услуги на выбранном рынке и тенденций его развития.

Оценка спроса на рынке на предлагаемый предприятием товар или услугу является важным параметром при анализе перспективности рынка в целом, планировании маркетинга и организации управления проектом. От оценок сбыта, сделанных в данном разделе, зависят все последующие разделы плана.

Результатом анализа является прогноз емкости рынка и спроса на товары и услуги в среднесрочной перспективе.

II-й блок – описание структуры рынка, его основных сегментов, анализ форм и методов сбыта.

Один из главных вопросов, ответ на который должно дать это исследование, – кому и как продать продукцию. С этой целью выполняется анализ состояния и перспектив развития основных сегментов рынка; он завершается выбором целевых сегментов для деятельности предприятия (рыночной ниши).

Результаты этих исследований оказывают определяющее влияние на разработку стратегии маркетинга.

III-й блок – исследование условий конкуренции на выбранном рынке.

Исследование включает оценку конкурентных качеств предлагаемого товара, основных продуктов, изучение их планов, тактики и стратегии деятельности.

Данные, полученные в ходе анализа конкурентной обстановки, в значительной степени предопределяют стратегию сбыта и ценовую стратегию предприятия на выбранных сегментах рынка.

2. Общее описание рынка. Начальным этапом комплексного изучения рынка, позволяющим определить его общие характеристики, является изучение и оценка намечаемых к производству продукции или услуг с точки зрения параметров их спроса. Это один из наиболее важных ответственных этапов анализа рынка. Недостаточный или неточный анализ спроса, с одной стороны, приведет к созданию лишних мощностей и их нерациональному использованию, с другой – к созданию мощности предприятия, недостаточной для удовлетворения потребности рынка или не позволяющей оптимизировать масштабы производства. В теории маркетинга спрос на товар или услугу определяется как платежеспособная потребность [8].

Спрос в бизнес-плане определяется на разных уровнях:

на товары данной отрасли на внутреннем и внешнем рынках;

на региональных рынках;

на конкретные виды товаров;

на товары, предлагаемые конкретными предприятиями.

Основными характеристиками, используемыми для количественного измерения спроса, являются объем рыночного спроса и емкость рынка. Объем рыночного спроса выражается в натуральных и/или стоимостных показателях; он равен количеству товаров или услуг, которые будут куплены в определенном регионе определенной группой покупателей в целом на внутреннем или внешнем рынках и т. д. Емкость рынка – это максимально возможный спрос. Объем рыночного спроса в каждый конкретный момент времени составляет некоторую долю емкости рынка. Разница между емкостью рынка и объемом рыночного спроса определяет перспективность продуктового рынка или рынка услуг, на который в результате осуществления инвестиционного проекта хочет выйти данное предприятие.

Величина спроса и емкость рынка в каждый конкретный момент является функцией нескольких факторов: структуры рынка, конкуренции других поставщиков аналогичных товаров или их заменителей, эластичности спроса по ценам, реакции рынка на социально-экономические процессы, каналов распределения, темпов роста потребления.

3. Определение спроса. Определение спроса на изделия и размеров рынка включает:

оценку величины и структуры текущего действительного спроса (общего и по компонентам);

перспективную оценку спроса на рынке (полного или, если удастся, по компонентам), который будет существовать в течение всего срока окупаемости проекта.

Текущий действительный спрос можно представить в виде общего количества конкретной продукции, покупаемой по определенной цене на определенном рынке за конкретный период времени (обычно 3–5 лет). Первым шагом в определении текущего действительного спроса является определение его за год, предшествующий тому, в котором проводятся исследования, или, если их недостаточно, то и за более длительный период.

Собранную информацию удобно представить в виде таблицы, которая должна позволить:

а) оценить размеры и структуру текущего спроса для рынка, географические размеры которого подлежат определению;

б) очертить основные сегменты рынка:

– по конечному пользователю;

– географическому делению (национальные, региональные экспортные и т. д.);

– категориям потребителей (в зависимости от уровня дохода).

Для определения емкости рынка необходимо рассмотреть его структуру путем его разделения на отдельные части – сегменты. Эта процедура, называемая сегментацией рынка, обеспечивает проведение в жизнь одного из базовых принципов маркетинга – выпускать товары, наиболее полно отвечающие запросам потребителей, и является обязательным этапом изучения рынка, в ходе которого готовятся данные для составления прогноза и определения приемлемой номенклатуры изделий. Деление рынка на сегменты необходимо для планирования стратегии сбыта в соответствии с параметрами того или иного сегмента. Суть процедуры сегментирования рынка состоит в его разделении на сегменты – группы покупателей, которые предъявляют неодинаковые требования к товару или услуге, для каждой из которых требуются отдельные комплексы маркетинга, оценка динамики спроса на выбранных сегментах и отбор одного или нескольких из них для выхода на эти сегменты со своими товарами.

Принципы сегментирования. Сегменты рынка могут определяться 1) по характеру изделия (его качественным параметрам, конечному пользователю), 2) категориям потребителей, 3) географическому делению рынка.

Основной причиной сегментирования рынка по этим категориям является различный спрос в различных сегментах рынка из-за наличия нескольких конъюнктур.

Эффективность работы по сегментированию рынка зависит от того, насколько выделенные сегменты оказываются пригодными для проведения целенаправленных мероприятий. Конечная цель процедуры сегментации – выделить те группы потребителей, спрос со стороны которых на продукцию будет расти. Наиболее удачный итог сегментирования – выявление сегментов с невысокой конкуренцией и положительной динамикой спроса. В этом случае у предприятия появляется перспективный целевой рынок, на освоении которого целесообразно сосредоточить усилия.

Процедуру сегментации рынка лучше всего проводить в три этапа [8].

На первом этапе общее число потребителей делят на определенные однородные группы по какому-либо признаку или группе признаков; оценивается каждая группа потребителей по величине потенциального объема потребления продукции, платежеспособности и определяется перспективность каждого выделенного сегмента рынка.

На втором этапе определяются основные потребители изделий или услуг в каждом сегменте (выбор целевых сегментов рынка). В ходе анализа необходимо определить тех потребителей или группы потребителей, которым предприятие должно уделять большое внимание при разработке комплекса маркетинга, и тех, обслуживание которых приведет к убыточности предприятия или другим негативным последствиям.

На третьем этапе нужно достаточно подробно описать выбранный рыночный сегмент.

Описание должно содержать ответы на вопросы:

Где в настоящее время продаются товары или услуги, которые вы собираетесь предложить?

Почему, вы думаете, их купят у вас?

Кто еще занимается этим?

По итогам этих ответов следует составить перечень наиболее перспективных потребителей на выбранном рынке и определить, на чем основана заинтересованность предприятия в обслуживании этих потребителей.

4. Методы прогнозирования рынка. Наличие спроса на товар или услугу является основанием для производства этого товара или услуги. Но для принятия решения по инвестиционному проекту в целом, определения оптимальной стратегии маркетинга важно не столько знать величину спроса на данный момент времени, сколько оценить перспективы изменения спроса в средне– и долгосрочной перспективе (5-10 лет реализации проекта). От этой оценки в немалой степени зависят не только рентабельность проекта и величина прибыли, которая может быть получена от его реализации, но и стратегия маркетинга, финансовое планирование проекта, производственная стратегия. Поэтому прогноз спроса представляет собой, с одной стороны, наиболее сложный элемент анализа рынка, с другой – он важнейший фактор определения жизнеспособности проекта.

Для прогнозирования спроса необходимо по результатам анализа рынка выделить ключевые факторы, определяющие его динамику. Затем нужно оценить степень их влияния на спрос и составить прогноз эволюции этих факторов в будущем.

Существует множество методов прогнозирования спроса. Большинство из них рассчитано на использование специалистами. Укажем только несколько из них, которые может применять практически всякий начинающий составитель бизнес-плана:

1) метод простой экстраполяции тенденций;

2) метод уровня потребления (с учетом эластичности спроса по доходам и ценам);

3) метод конечного пользования (коэффициент потребления).

Метод экстраполяции – это наиболее простая методика и в условиях нечеткости данных весьма эффективная, несмотря на свою простоту. Она базируется на определении тренда и уточнении его параметров.

Чаще всего применяются линейный тренд, в отдельных случаях – полиномиальные тренды второго и более высокого порядка. Основной недостаток этого метода применительно к существующим условиям – подверженность изменениям величины годового спроса, и для его выявления необходим достаточно большой период – не менее пяти лет, а для его определения рекомендуется метод скользящей средней. Кроме того, при выполнении этих процедур предполагается, что природа спроса не претерпела качественных изменений.

Метод уровня потребления можно с большим успехом применять, когда речь идет о прямом потреблении какого-то конкретного продукта. Так, спрос на автомобили может быть рассчитан путем определения показателя количества автомобилей на 1000 жителей.

Метод конечного использования или коэффициента потребления широко применяется при оценке промежуточных изделий. Он заключается в следующем:

определяют все возможные варианты использования изделия, включая использование его в других отраслях;

рассчитывают коэффициент потребления изделия в потребляющих его отраслях промышленности.

Исходя из прогноза уровня производства в этих отраслях, составляют прогноз потребления изделия в них и суммарный прогноз потребления.

5. Анализ конкуренции. В бизнес-плане необходимо подробно и точно описать, какие преимущества предприятие имеет перед конкурентами. Является ли продукция уникальной, и если да, то в чем заключается уникальность? Будет ли продукция более или менее дорогой? Будет ли она более прочной? Будет ли она более привлекательной? Будет ли этот рынок более доступным?

Анализ конкуренции на рынке товаров и услуг необходимо вести по следующим параметрам:

удельный вес в общем объеме товаров или услуг на выбранном сегменте рынка;

объем и номенклатура товаров или услуг;

используемая схема и каналы сбыта;

надежность товаров и услуг;

политика в области сбыта.

6. Разработка плана маркетинга. Решив, на каком рыночном сегменте будет работать предприятие, приступают к решению следующей задачи – как проникнуть на этот сегмент рынка. Если выбранный сегмент не является новым, значит, на нем есть конкуренция, и конкуренты уже заняли определенные позиции. Поэтому в ходе подготовки бизнес-плана необходимо решить вопрос о позиционировании собственной продукции на выбранном сегменте рынка. С этой целью, во-первых, должны быть выяснены позиции всех конкурентов. Далее определяют с учетом позиций, занимаемых конкурентами, на какое место может претендовать рассматриваемое предприятие. Здесь имеются две возможности. Первая позиционировать свою продукцию «рядом» с продукцией конкурентов и начать борьбу за свою долю рынка.

Если же по результатам анализа рынка удается выявить брешь на выбранном сегменте, то появляется вторая, и более благоприятная, возможность – позиционировать продукцию на этом относительно свободном сегменте.

После завершения анализа приступают к разработке комплексного плана маркетинга.

План маркетинга является основой разрабатываемого бизнеса. Как часть бизнес-плана он не только необходим для внутренней организации деятельности, но и служит основой контактов как с возможными партнерами, так и с инвесторами и должен описывать, ЧТО должно быть сделано, КАК это должно быть сделано и КТО будет это делать. В этом разделе необходимо дать четкие ответы на ряд основных вопросов: Какую продукцию или услуги вы собираетесь предложить? Какие преимущества вы имеете? Как вы установите цены на товары или услуги и какими они будут? Как вы будете рекламировать и продвигать бизнес и продавать товары?

Основными этапами разработки плана маркетинга являются: 1) планирование производства и сбыта; 2) разработка стратегии маркетинга.

Основными критериями, которыми следует руководствоваться при планировании как производства, так и сбыта, являются величина обеспечиваемой нормы и массы прибыли, динамика и стабильность объема реализации продукции на выбранных сегментах рынка.

В этом подразделе необходимо дать описание программы продаж и политики в области реализации продукции и действий по стимулированию сбыта.

При выборе направлений маркетинговой стратегии необходимо сопоставить, с одной стороны, цели предприятия, а с другой – его ресурсы и выбрать те направления, которые соответствуют целям и ресурсам фирмы.

При обосновании маркетинговой стратегии в бизнес-плане необходимо описать:

назначение цен на продукцию с учетом их прогноза на рынке;

стратегию в области сбыта;

мероприятия по содействию сбыту на стадиях подготовки производства и собственно производства;

организацию распределения продаж;

организацию гарантийного (послепродажного) обслуживания.

Основной базой для разработки стратегии служат результаты анализа рынка.

7. Ценовые стратегии. В бизнес-плане необходимо представить упорядоченную методику установления исходной цены на изделия. Существует много факторов, определяющих установление цены. Во-первых, должны учитываться цены конкурентов, цена спроса и общая стоимость. Затем должно рассматриваться решение по использованию политики начальных цен, проникновения и противодействия. Наконец, цена должна быть согласована с общим планом маркетинга для установления нужного соответствия финансовым целям. Цена должна быть такой, чтобы привлечь покупателя, покрыть затраты и обеспечить разумную прибыль.

Два фактора определяют в основном ценовую стратегию и выбор методики ценообразования – тип рынка и характер целей, которые преследуются (завоевание лидерства, проникновение на рынок и др.).

IX. Производственный план. Основная цель данного раздела – представить информацию по обеспеченности инвестиционного проекта с производственной и технологической стороны. Работа над производственным планом, как правило, ведется параллельно с работой по анализу рынка и состояния отрасли и должна быть завершена одновременно с разработкой плана маркетинга, т. к. данные этих двух разделов бизнес-плана являются базой для определения финансовых характеристик проекта.

В производственном плане должны быть представлены:

цели долгосрочной стратегии предприятия;

описание структуры производства, планируемого к созданию в рамках инвестиционного проекта, его сырьевая база и технологическая схема производственного процесса, источники его энерго-, тепло-, водоснабжения;

данные о кадровом обеспечении производства, программы подготовки и переподготовки кадров;

план вывода предприятия на полную проектную мощность;

информация о состоянии работ по проекту и возможностях производства.

С этой целью при описании состояния работ по проекту указываются:

степень освоения предлагаемой к освоению продукции (мелкосерийное производство; научно-техническая разработка);

наличие документации по проекту;

правовое обеспечение проекта:

– наличие нормативно-правовой базы для организации производства;

– ограничения по лицензированию;

– наличие прав собственности на выпуск товара;

выполненные работы по проекту:

– технико-экономическое обоснование;

– эскизный проект;

– подбор поставщики сырья, материалов, оборудования и оснастки;

– проведение переговоров с подрядными организациями;

наличие производственных площадей:

– наличие прав собственности на земельный участок и строения на нем;

– площадь земельного участка, в том числе занимаемая зданиями и сооружениями;

– требуемая площадь для нового производства;

– наличие свободных производственных площадей для нового производства;

– необходимые закупки оборудования;

наименование поставщиков, сроки возможной поставки и стоимость оборудования;

виды источников энергии и наличие ресурсов по ним.

экологические последствия нового производства.

X. Организационный план. В этой части бизнес-плана описывается структура и концепция управления, дается краткая характеристика состава команды управления.

Любой инвестор, знакомящийся с бизнес-планом, требует информацию о том, кто и что будет выполнять. Поэтому в бизнес-плане необходимо привести "скелетную" организационную схему, изображающую структурный состав предприятия. При описании организационной структуры предприятия необходимо охарактеризовать:

основные подразделения предприятия и их функции;

распределение обязанностей персонала управления;

методы взаимодействия подразделений между собой;

заинтересованность предприятия в конечных результатах;

новые виды работ, вытекающие из целей предприятия;

квалификацию персонала.

Все характеристики должны быть составлены так, чтобы дать возможность инвестору судить о способностях руководящих работников решать ключевые задачи, их опыте и квалификации применительно к руководимому ими участку работы.

При описании кадрового состава звена управления необходимо также отразить политику в области управления трудовыми ресурсами, указать источники кадров требуемой квалификации.

XI. Финансовый план. Наряду с планом маркетинга, финансовый план является одним из важнейших разделов бизнес-плана. Он готовится одним из последних среди разделов бизнес-плана, после того как подготовлены план маркетинга и производственный план, т. к. при его разработке используются данные этих разделов.

Финансовый план должен быть составлен так, чтобы безусловно привлечь пристальное внимание всех заинтересованных сторон. Поэтому при его разработке должна учитываться неодинаковость интересов участников инвестиционного проекта. Так, если финансовый план предназначен для банкира, он будет интересоваться потенциалом предприятия, изучит возможные риски и, конечно, способность вернуть заем. Если же финансовый план предназначен для владельца предприятия, то он больше заинтересуется прибылью.

Финансовый план должен включать предположения и краткий обзор условий, в которых планируется действовать. Он должен содержать такие детали, как данные об объеме продаж, валовой прибыли, затратах на оборудование и на оплату труда и другие ключевые расходы. Он также должен включать подробный оперативный анализ доходов и расходов, формирования чистой прибыли предприятия. Это составит полное представление у инвестора о рентабельности предприятия.

Планируемые финансовые результаты первого года реализации проекта следует просчитывать и представлять помесячно, второго года – по кварталам, а третьего и последующих – по результатам года.

При составлении финансового плана проводится прогноз объемов реализации продукции при выполнении проекта. Для этого необходимо:

1) определить приблизительные объемы реализации продукции или услуг на соответствующих рынках (I, II, III….) для каждого года;

2) определить стоимость продукции или тариф для каждой услуги для рынков I, II, III…;

3) рассчитать общий объем реализации в денежном выражении для каждого из рынков;

4) рассчитать общий объем реализации для всех рынков для каждого года (вниз по столбцам);

5) рассчитать общий объем реализации за 5-10 лет для каждого рынка (по строкам).

Среди основных показателей, которые представляются в финансовом плане обычно в виде таблиц по годам (на 5-10 лет), используют следующие:

объем реализации продукции;

валовая прибыль;

расчетная прибыль;

переменные производственные издержки;

постоянные производственные издержки;

чистая прибыль.

Завершается финансовый план анализом эффективности инновационного проекта и критического объема реализации продукции, которая должна покрывать общие затраты и расходы по функционированию.

Эта величина реализации называется точкой критического объема реализации, или точкой безубыточности. При ее превышении предприятие будет иметь чистую прибыль, а при снижении реализации по отношению к ней – чистые потери.

Глава 8

Инвестиционное обеспечение инновационных проектов

8.1. Основные понятия инвестиционной деятельности

8.2. Виды инвесторов

8.3. Формы и методы финансирования инновационных проектов

8.4. Венчурное инвестирование в инновационные проекты

8.5. Оценка эффективности инвестиционных проектов

8.1. Основные понятия инвестиционной деятельности

Инвестиции – это долгосрочные вложения капитала в различные сферы экономики с целью его сохранения и увеличения. Различают два основных вида инвестиций:

реальные (капиталообразующие) – вложения в создание новых, реконструкцию или техническое перевооружение существующих предприятий, производств;

финансовые («портфельные» вложения в покупку акций и ценных бумаг государства) других предприятий и инвестиционных фондов.

В первом случае предприятие-вестор, вкладывающее средства, увеличивает свой производственный капитал – основные производственные фонды и необходимые для их функционирования оборотные средства. Во втором случае инвестор увеличивает свой финансовый капитал, получая дивиденды – доход на ценные бумаги.

Вложения денежных средств в создание производств при этом осуществляют другие предприятия и организации, выпустившие акции для привлечения финансовых средств на реализацию их инвестиционных проектов.

Другими формами инвестирования являются:

1) приобретение земельных участков;

2) имущественных прав (оцениваемых денежным эквивалентом);

3) лицензий на передачу прав промышленной собственности;

4) секретов производства;

5) патентов на изобретения;

6) свидетельств на новые технологии, полезные модели и промышленные образцы, товарные знаки, фирменные наименования;

7) сертификатов на продукцию и технологию производства;

8) прав землепользования и т. п.

Инвестиции, вкладываемые в создание новых и воспроизводство действующих основных фондов без вложений в потребные оборотные средства, имеют форму капитальных вложений. Капитальные вложения составляют преобладающую часть всех средств, обеспечивающих простое и расширенное воспроизводство основных фондов. К ним относятся все капитальные затраты на прирост и возмещение износа основных фондов, включая затраты на капитальный ремонт и модернизацию основных фондов.

Инновационные проекты, как правило, требуют при реализации, особенно на первых этапах вложения, различных видов финансовых или материальных средств – инвестиций. Поэтому эти проекты еще называют инвестиционными проектами. Однако это понятие является более общим и может быть отнесено к различным видам экономической деятельности. В качестве определения этого понятия может быть предложено следующее.

Инвестиционный проект – планируемый и осуществляемый комплекс мероприятий по вложению капитала в различные отрасли и сферы экономики с целью его увеличения. Реализация инвестиционного проекта, связанного с созданием нового или реконструкцией, техническим перевооружением (переоснащением) действующего предприятия или производства, требует осуществления ряда мер по приобретению, аренде, подготовке земельного участка под застройку, проведению инженерных изысканий, разработке проектной документации на строительство или реконструкцию предприятия, производства, выполнению строительных и монтажных работ, приобретению технологического оборудования, проведению пуско-наладочных работ, обеспечению создаваемого (переоснащаемого или перепрофилируемого) предприятия (производства) необходимыми кадрами, сырьем, комплектующими изделиями, организации сбыта намеченной к производству продукции. Реализация указанных мер с учетом сроков и организационно-технологических условий есть инвестиционный процесс.

Все источники инвестиций подразделяются:

1) на собственные (внутренние);

2) внешние.

К собственным источникам инвестиций относятся:

собственные финансовые средства, формирующиеся в результате начисления амортизации на действующий основной капитал, отчислений от прибыли на нужды инвестирования;

суммы, выплаченные страховыми компаниями и учреждениями в виде возмещения ущерба от стихийных и других бедствий и т. п.;

различные виды активов (основные фонды, земельные участки, промышленная собственность в виде патентов, программных продуктов, торговых марок и т. п.);

привлеченные средства в результате выпуска предприятием и продажи акций;

средства, выделяемые вышестоящими холдинговыми и акционерными компаниями, промышленно-финансовыми группами на безвозвратной основе;

благотворительные и другие аналогичные взносы.

К внешним источникам инвестиций относятся:

ассигнования из федерального, региональных и местных бюджетов, различных фондов поддержки предпринимательства, предоставляемые на безвозмездной основе;

иностранные инвестиции, предоставляемые в форме финансового или иного материального и нематериального участия в уставном капитале совместных предприятий, а также в форме прямых вложений (в денежной форме) международных организаций и финансовых институтов, государств, предприятий и организаций различных форм собственности и частных лиц;

различные формы заемных средств, в том числе кредиты, предоставляемые государством и фондами поддержки предпринимательства на возвратной основе (в том числе на льготных условиях);

кредиты банков и других институциональных инвесторов (инвестиционных фондов и компаний, страховых обществ, пенсионных фондов), других предприятий;

векселя и другие средства.

Структура источников инвестирования в промышленные предприятия России в последние годы характеризуется крайне недостаточным вложением средств из внешних источников. На долю собственных источников инвестирования приходится 80 % всех направляемых средств, доля кредитов банков в общей сумме инвестиций составляет менее 10 %, а доля бюджетных средств – 8 %. Причем основным источником инвестирования в составе внутренних средств является амортизация. Ее доля превышает 70 %. Все это сдерживает активность инновационной деятельности многих предприятий.

8.2. Виды инвесторов

Процесс инвестирования инновационных проектов является одним из наиболее ответственных и сложных этапов. Он затрагивает интересы многих субъектов инвестиционного рынка, который включает инноваторов, инвесторов, товаропроизводителей и развитую инвестиционную структуру. В состав наиболее важных участников инвестиционного рынка входят:

Российские предприятия, на производственной базе которых реализуются инвестиционные проекты. Они вкладывают свои финансовые средства и основные фонды: здания и производственные помещения, технологическое оборудование, землю, на которой расположено предприятие, включая свободные участки под создание новых производственных мощностей, квалифицированный персонал.

Инвесторы – банки и другие финансовые организации – российские и зарубежные, осуществляющие кредитование проекта и взаиморасчеты между его участниками.

Зарубежные компании, предоставляющие технологии и оборудование, свои сбытовые сети на мировом рынке, управленческий опыт, опыт подготовки и переподготовки персонала.

Проектные и строительные организации, обеспечивающие выполнение проектных и строительно-монтажных работ.

Администрация – федеральная, региональная, отраслевая, местная, создающая определенный налоговый режим для участников инвестиционного процесса.

Каждый из участников инвестиционного рынка играет определенную роль в инвестиционной деятельности, привнося в нее природно-географические, людские, производственные, организационно-управленческие возможности, финансовые средства.

Особая роль в реализации инвестиционных проектов отводится инвесторам, которых можно разделить на следующие группы:

правительственные;

региональные;

корпоративные;

частные;

иностранные;

межгосударственные.

В зависимости от особенностей реализуемого инновационного проекта могут использоваться различные виды инвестиций или их сочетаний:

прямые;

портфельные;

интеллектуальные;

финансовые;

рискоинвестиционные;

альтернативные.

При реализации больших инвестиционных проектов в России основными инвесторами могут выступать министерства, наиболее крупные банки и корпорации, а также зарубежные фонды и банки. Рассмотрим наиболее известные из них [1].

1. Министерство экономики и развития РФ

Согласно Положению о Министерстве на него возложены следующие функции:

участие в формировании государственной инвестиционной политики и основных направлений внешнеэкономической деятельности;

разработка с участием заинтересованных министерств и ведомств основных направлений инвестиционной политики, в том числе мер по стимулированию инвестиционной активности, привлечению и регулированию иностранных инвестиций;

формирование перечня крупных инвестиционных проектов, финансируемых из федерального бюджета;

разработка (с участием министерств и ведомств, региональных органов) направлений использования централизованных капитальных вложений, инвестиционных фондов и других централизованных источников финансирования инвестиций;

подготовка предложений по заключению межправительственных договоров по вопросам экономических связей и механизму регулирования внешнеэкономической деятельности, определение в установленном порядке квоты экспортных поставок сырья и продукции;

проработка предложений по крупным региональным, отраслевым, межотраслевым и долгосрочным программам.

2. Министерство внешних экономических связей

На министерство возложена разработка и реализация единой государственной внешнеэкономической политики. Оно участвует в разработке программ Правительства Российской Федерации по экономическому и социальному развитию в части, касающейся внешнеэкономической деятельности, формирования региональных экспортных программ, участвует в работах по совершенствованию системы сертификации и стандартизации продукции, подготавливает предложения о заключении международных договоров России по вопросам торгово-экономического сотрудничества, привлечения иностранных инвестиций для технологической модернизации и создания потенциала расширенного воспроизводства.

3. Центральный банк (ЦБ) России

ЦБ представляет интересы России в центральных банках других стран, международных банках и иных финансово-кредитных организациях, с которыми межгосударственное инвестиционное сотрудничество осуществляется на уровне центральных банков. ЦБ выдает лицензии (разрешения) на открытие представительств иностранных банков и иных финансово-кредитных организаций на территории России в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. В установленном законом РФ порядке ЦБ выдает лицензии на осуществление банками операций в иностранной валюте в России и за границей. В соответствии с законодательством Российской Федерации ему предоставлено право вводить ограничения для банков на объемы привлечения кредитов из-за границы и уровень процентных ставок по ним в рамках единой федеральной денежно-кредитной политики.

4. Промстройбанк

Банк осуществляет кредитование и финансирование инвестиционных программ и проектов предприятий и организаций базовых отраслей, приоритетных государственных программ развития промышленности, транспорта, строительства и связи.

5. Государственная инвестиционная корпорация

Основными задачами Государственной инвестиционной корпорации являются проведение государственной политики в области инвестиций, предоставление иностранным инвесторам гарантий безопасности от политических рисков, использование бюджетных средств для реализации федеральных инвестиционных программ и проектов.

С целью привлечения иностранных и стимулирования российских инвестиций для осуществления федеральных и региональных программ социального и экономического развития корпорация:

осуществляет экспертизу, конкурсный отбор и реализацию инвестиционных проектов, финансируемых за счет централизованных капитальных вложений, выделяемых ей целевым назначением Правительством Российской Федерации, а также кредитов Центрального банка Российской Федерации, привлеченных и собственных средств с учетом экономической эффективности проектов и приоритетов федеральных и региональных инвестиционных программ;

выступает гарантом для иностранных и отечественных инвесторов, в том числе путем проведения залоговых операций с иностранными банками и др.

6. Российская финансовая корпорация (РФК)

Является официальным агентом российского правительства по управлению централизованными кредитами, одним из ключевых институтов государства, призванных обеспечить переход от прямого бюджетного финансирования к кредитованию инвестиций на коммерческой основе.

Основные задачи РФК:

распределение централизованных капиталовложений и кредитов по поручению правительства РФ;

конкурсный отбор и экспертиза инвестиционных проектов, обеспечивающих приоритетные направления структурной перестройки, осуществляемых за счет средств корпорации;

организация контроля за эффективным использованием средств;

установление договорных отношений с коммерческими банками, которые осуществляют финансирование инвестиционных проектов;

привлечение на коммерческой основе средств инвесторов, в том числе иностранных;

предоставление по поручению Правительства РФ государственных гарантий иностранными инвесторам и кредиторам;

использование по поручению Правительства РФ иностранных кредитов, включая размещение их на конкурсной основе в порядке, установленном законодательством. Инвестиционные ресурсы корпорации формируются на базе:

– государственных бюджетных ресурсов, предназначенных для финансирования централизованных инвестиции;

– недвижимости, переданной ей в хозяйственное ведение для выполнения уставных задач;

– привлеченных ресурсов российских коммерческих банков и других финансовых институтов, иностранных инвесторов.

7. Зарубежные инвесторы

Среди зарубежных участников инвестиционного рынка России наиболее известными являются следующие финансовые и кредитные организации:

1. Всемирный банк – межправительственное учреждение, содействующее экономическому развитию стран-членов.

Основными структурными подразделениями Всемирного банка являются две самостоятельные в юридическом и финансовом отношении организации: Международный банк реконструкции и развития (МБРР) и Международная ассоциация развития (МАР). Помимо МБРР и МАР, в группу Всемирного Банка входят Международная финансовая корпорация (МФК) и Международное инвестиционное гарантийное агентство (МИГА).

Приоритетными направлениями инвестиционной активности Всемирного банка являются проекты в области сельского хозяйства, энергетики, промышленности, транспорта, образования, демографического планирования, здравоохранения, развития городского хозяйства, водоснабжения, связи.

Почти 90 % предоставляемых займов и кредитов предусматривают оказание финансируемой Всемирным банком технической помощи.

Техническая помощь, финансируемая из средств Всемирного банка, включает две категории услуг:

а) инженерно-консультационные услуги, в том числе проведение анализа технической осуществимости проекта, проектирование и руководство строительными работами;

б) административно-организационная помощь, включая оценку принятой политики и анализ организационной структуры, содействие в руководстве, техническую подготовку.

Наиболее известна деятельность МБРР, который предоставляет займы только на производственные цели после тщательного анализа возможностей их погашения страной-должником и, как правило, под государственные гарантии (предоставление займов не сопровождается условием использования кредитного капитала на закупки в определенных странах-членах). Процентная ставка, взимаемая МБРР при предоставлении займов, связана со стоимостью получения средств на рынках капитала и изменяется каждые шесть месяцев.

Одним из крупнейших инвесторов в Центральной и Восточной Европе является МФК, которая кредитует до 25 % стоимости новых инвестиционных проектов, а также до 40 % стоимости проектов и модернизации. Максимальный объем инвестирования из собственных средств – до 70 млн долларов.

Финансовых гарантий со стороны правительств МФК не требует, однако хочет иметь твердую уверенность, что реализуемый проект благоприятно скажется на экономическом положении страны, а не только получающей кредит фирмы.

При этом МФК настаивает, чтобы часть готовой продукции данная фирма продавала за валюту. Такое правило может показаться на первый взгляд излишне жестоким, однако его соблюдение, по мнению руководства МФК, должно служить доказательством качества будущих изделий.

При реализации проектов корпорация оказывает техническую и консультационную помощь.

2. Европейский банк реконструкции развития (ЕБРР).

Приоритетными направлениями деятельности Банка являются долевые капиталовложения, консультации, предоставление займов для реализации проектов, связанных с развитием демократических институтов и рыночно-ориентированных экономик, содействие развитию частного предпринимательства в странах Центральной и Восточной Европы.

Спектр услуг, предоставляемых банком, включает финансирование программ и проектов, предоставление долгосрочных займов (максимальные сроки платежа – 10 лет для коммерческих предприятий и 15 лет для проектов по инфраструктурам), акционирование, предоставление гарантий и страхование. Объем средств, предоставляемых банком на реализацию проекта или программы, как правило, не превышает 35 % его стоимости.

Обращения частных предприятий в банк с просьбой о финансировании должны удовлетворять следующим условиям:

содержать бизнес-план или технико-экономическое обоснование, а также подписанные письма о намерениях сторон-участников и экспертное заключение спонсора;

фирма-спонсор проекта должна располагать достаточными собственными средствами для его финансирования;

запрашиваемая сумма должна превышать 5 млн евро;

соответствовать приоритетам банка, ориентированным на развитие частного сектора, содействие малым и средним предприятиям, реконструкцию индустриального сектора и др.

Ключевыми критериями, используемыми банком при принятии решений о предоставлении займов, являются наличие у претендентов сильных партнеров (спонсоров) и хорошо обоснованного бизнес-плана. Последний должен содержать описание основных характеристик проекта:

продукции или услуг с оценкой их перспектив на рынке;

базовых обязательств спонсоров проекта;

технологии;

сроков окупаемости инвестиций;

финансового состояния предприятия и др.

8.3. Формы и методы финансирования инновационных проектов

Формы и методы финансирования инвестиционных проектов отличаются значительным разнообразием: с этой целью могут быть использованы выпуск акций и долгосрочное долговое финансирование, включающее приобретение кредита, лизинговое финансирование, ипотечные ссуды и т. д.

Каждая из используемых форм финансирования обладает определенными достоинствами и недостатками. Поэтому в любом инвестиционном проекте должна быть проведена тщательная оценка последствий использования различных альтернативных схем и форм финансирования. Так, важно соблюдать правильное соотношение между долгосрочной задолженностью и акционерным капиталом, поскольку чем выше доля заемных средств, тем больше сумма, выплачиваемая в виде процентов [12]. Используемая финансовая схема должна:

1) обеспечить необходимый для планомерного выполнения проекта объем инвестиций;

2) действовать в направлении оптимизации структуры инвестиций и налоговых платежей;

3) обеспечивать снижение капитальных затрат и риска проекта;

4) обеспечивать баланс между объемом привлеченных финансовых ресурсов и величиной получаемой прибыли.

8.3.1. Получение финансовых ресурсов путем выпуска акций

Это – одна из наиболее распространенных форм финансирования инвестиционных проектов. Она является предпочтительной формой финансирования первоначальных стадий крупных инвестиционных проектов. Акционерный капитал можно приобретать путем эмиссии двух видов акций: обыкновенных и привилегированных. Потенциальными покупателями выпускаемых акций могут стать [12]:

– заказчики, заинтересованные в продукции, производимой в результате завершения проекта и ввода в эксплуатацию мощностей;

– внешние инвесторы, заинтересованные в окупаемости вложенных средств, получении налоговых выигрышей или в приросте стоимости основного капитала на условиях ограниченной аренды или ограниченного участия.

Акционерный капитал может вноситься ими в виде денежных вкладов, оборудования, технологий, а также в форме экономического обоснования проекта или права использования национальных ресурсов, если акционерами являются правительственные организации.

Привлекательность этой формы финансирования объясняется тем, что основной объем финансовых или иных ресурсов поступает от участников проекта в начале его реализации, хотя могут производиться вклады в форме подчиненных кредитов и в ходе осуществления проекта. В то же время ее использование дает возможность перенести на более поздние сроки выплату основных сумм погашения задолженности, когда возрастает способность проекта генерировать доходы, а прогнозируемые капитальные затраты и требования к финансированию будут более точными.

Для финансирования крупных проектов, требующих больших капитальных затрат, выпуск акций совмещается с выпуском долговых обязательств.

8.3.2. Долгосрочное долговое финансирование

Источниками долгосрочного долгового финансирования могут быть:

долгосрочные кредиты в коммерческих банках;

кредиты в государственных учреждениях;

частное размещение долговых обязательств.

Выбор варианта долгосрочного долгового финансирования должен базироваться на результатах анализа устойчивости проекта и оценок возможностей проекта обеспечивать погашение кредита и выплату процентных ставок. В дополнение к указанным источникам долгосрочного финансирования могут использоваться такие формы, как эмиссия облигаций и долговых обязательств (эта форма финансирования инвестиционных проектов часто используется при реализации проектов по реконструкции и расширению действующих предприятий).

Кредиты как форма финансирования инвестиционных проектов. Если кредит в коммерческом банке или государственных учреждениях представляется выгодной формой финансирования проекта, то его участники должны разработать общую стратегию финансовых отношений с банками.

Наиболее распространенный вариант такой стратегии заключается в том, что вначале к переговорам привлекаются банки, имеющие с участниками проекта прочные финансовые отношения или выражающие интерес к развитию таких связей, а затем одному из этих банков предлагается занять ведущую позицию на переговорах о кредите с другими банками.

Менее распространенным подходом, но иногда очень плодотворным, является объединение участников проекта в группу, выполняющую функции синдиката, для получения средств на принципах "клубного кредита". В этом случае переговоры с каждым из банков проводятся на индивидуальной основе, что позволяет участникам проявлять определенную гибкость в последующих переговорах с инвесторами по поводу кредита.

Выбор условий кредитования проекта определяется чувствительностью его экономических показателей к изменению ставки, а также получаемой потенциальной экономией (если рынок характеризуется нормальной или повышающейся кривой процентных доходов). В зависимости от этих характеристик проекта могут использоваться фиксированные или так называемые "скользящие" процентные ставки, то есть изменяющиеся в зависимости от периода кредитования. Потенциальная экономия рассчитывается как разность между суммарными затратами на выплату фиксированных процентных ставок долгосрочного кредита и текущими суммарными затратами на выплату скользящих процентных ставок. Важным фактором, определяющим выбор условий кредитования, являются и сроки истечения долговых обязательств. «Скользящие» процентные ставки могут быть рекомендованы при относительно коротких периодах кредитования; фиксированные – при длительных.

При выборе условий кредитования необходимо учитывать ситуацию на кредитном рынке, которая определяет поведение банков-кредиторов. Кредиты предоставляются банками на условиях, учитывающих финансовую репутацию заемщика, все виды принимаемого банком риска, источники привлечения средств для рефинансирования предоставляемых кредитов и другие аспекты каждого конкретного проекта, предлагаемого к финансированию. Они носят строго целевой характер, то есть могут использоваться лишь на цели, согласованные с банком. При этом банк следит за соблюдением целевого принципа использования кредитов.

По кредитам заемщики уплачивают проценты в валюте по "плавающим" и фиксированным ставкам, устанавливаемым банком, исходя из реальной стоимости привлеченных банком средств в соответствующей валюте на финансовых рынках, с добавлением маржи, определяемой банком в зависимости от конкретных условий реализации проектов и связанных с ними рисков, характера предоставляемого обеспечения, финансового положения заемщика и других факторов.

Маржа – сумма, образующаяся в результате разниц между ценой продаваемого и покупаемого товара, ценных бумаг и т. п.

В настоящее время для российских коммерческих банков характерны следующие условия кредитования проектов:

финансирование предоставляется для экспортоори-ентированных проектов, в первую очередь, в области рыболовства, деревообработки, цветной и черной металлургии, нефтяной и газовой промышленности, военно-промышленного комплекса;

минимальный коэффициент покрытия долга 1,5 определяется на основе общей суммы кратко– и долгосрочного долга заемщика;

рентабельность проекта должна быть, как правило, более 15 %;

проект должен иметь финансовую окупаемость и хорошие перспективы получения доходов в иностранной валюте;

проект должен быть безопасным для окружающей среды и способствовать экономическому развитию России;

собственные инвестиции заемщика в проект должны превышать 30 % от общей стоимости проекта.

Дополнительными требованиями по обеспечению кредита, выдвигаемыми банками, являются:

безусловные и безотзывные платежные гарантии юридических лиц, располагающих валютными средствами (или надежными источниками этих средств), достаточными для выполнения обязательств по кредиту;

размещение в банке-кредиторе валютного или рублевого депозита;

переуступка в пользу банка права получения и распоряжения валютной выручкой по контрактам, плательщиками по которым являются фирмы с надежной, по мнению банка, платежной репутацией;

залог имущества и имущественных прав клиента;

страхование кредита.

При кредитовании крупномасштабных проектов коммерческие банки, как правило, требуют, чтобы сумма кредита определялась размером максимального риска на одного заемщика, и приоритет отдается проектам, предусматривающим перевооружение и модернизацию уже действующих производств без дополнительного капитального строительства в значительных объемах, равно как и проектам, подразумевающим вложение клиентами собственных валютных средств наряду с привлечением банковских кредитов. В сложившихся условиях коммерческие банки практически не предоставляют кредиты для финансирования внедрения принципиально новых технологических разработок.

Ипотечные ссуды. Ссуда под залог недвижимости (ипотека) получила распространение в странах с развитой рыночной экономикой как один из важнейших источников долгосрочного финансирования. В такой сделке владелец имущества получает ссуду у залогодержателя и в качестве обеспечения возврата долга передает последнему право на преимущественное удовлетворение своего требования из стоимости заложенного имущества в случае отказа от погашения или неполного погашения задолженности. Наиболее распространенными объектами залога являются жилые дома, фермы, земля, другие виды недвижимости, находящиеся в собственности юридических и физических лиц.

Для финансирования инвестиционных проектов используется несколько видов ссуд:

стандартная ипотечная ссуда (погашение долга и выплата процентов осуществляются равными долями);

ссуда с ростом платежей (на начальном этапе взносы увеличиваются с определенным постоянным темпом, а далее выплачиваются постоянными суммами);

ипотека с изменяющейся суммой выплат (в льготный период выплачиваются только проценты, и основная сумма долга не увеличивается);

ипотека с залоговым счетом (открывается специальный счёт, на который должник вносит некоторую сумму для подстраховки выплаты взносов на первом этапе осуществления проекта);

заем со сниженной ставкой (залоговый счет открывает продавец поставляемого оборудования).

8.3.3. Лизинговое финансирование

Лизинг – форма кредитно-финансовых отношений, состоящая в долгосрочной аренде промышленными, транспортными и другими предприятиями машин и оборудования либо у предприятий, производящих их, либо у специально создаваемых лизинговых компаний. В лизинговой сделке помимо указанных сторон, участвуют также страховые компании, коммерческие или инвестиционные банки, способные мобилизовать необходимые для этого денежные средства в финансирование операций.

Лизинг представляет собой, как правило, трехсторонний комплекс отношений, в которых лизинговая компания по просьбе и указанию пользователя приобретает у изготовителя оборудование, которое затем сдает этому пользователю во временное использование. Затем участники вновь арендуют проект у его владельцев, сохраняя тем самым право эксплуатировать его и владеть продуктом, который является результатом функционирования проекта.

В состав комплекса лизинговых отношений входят два договора:

договор купли-продажи между лизинговой компанией и изготовителем на приобретение оборудования, где изготовитель – продавец, а лизинговая компания – покупатель;

договор лизинга между лизинговой компанией и пользователем, в силу которого первая передает второму во временное пользование оборудование, купленное у изготовителя специально с этой целью.

Отметим, что использование лизингового финансирования связано с дополнительной "эмиссией" долговых обязательств и, как следствие, с увеличением суммарной оплаты по ним, которое может быть частично уравновешено дополнительными налоговыми преимуществами для участников проекта. Лизинговое финансирование целесообразно в случаях, когда участники проекта:

не могут в данный момент использовать все налоговые преимущества, связанные с правами собственности на проект;

могут получить преимущества от финансирования, не включаемого в балансовые отчеты;

желают использовать новый источник фондов – рынок арендных акций.

При помощи лизингового финансирования участники проекта могут передать права собственности на весь проект или его часть инвестору, владеющему акциями, либо инвесторам, которые будут получать полностью или частично преимущества от прав собственности на проект, выражающиеся в налоговых выигрышах. Передача выигрыша по налогам вкладчику акций, который в состоянии воспользоваться этим выигрышем в данный момент, может значительно снизить общие затраты участников на финансирование проекта.

8.4. Венчурное инвестирование в инновационные проекты

Одним из наиболее эффективных средств поддержки инновационной деятельности в наукоемких отраслях промышленности в последние годы стала система венчурного инвестирования.

Термин «фирма венчурного, или рискового, капитала» означает одну из наиболее эффективных организационных форм, осуществляющих рисковое инвестирование в «венчуры», «венчурные компании» или «рисковые предприятия», представляющие малый инновационный бизнес, занятый созданием и производством нововведений.

Наиболее важная особенность венчурного капитала как системы или формы инвестирования в коммерциализацию инновационной деятельности заключается в том, что она позволяет талантливым энтузиастам, не имеющим собственных средств, реализовать свои конкретные, ориентированные на рынок идеи. Не появись венчурный капитал, многие добившиеся успеха рисковые компании, возможно даже большая их часть, не смогли бы ни появиться, ни выжить.

Следует подчеркнуть основную особенность механизма венчурного инвестирования: рисковые предприятия не должны возвращать инвестированные в них средства. Венчурное инвестирование осуществляется в расчете не на процент и не на регулярные доходы на инвестированный капитал, а на развитие самих рисковых предприятий, их нововведений и доход от массового выпуска продукции, а также акций успешных венчур (инкорпорирование) и размещения их среди публики. В этом состоит важнейшее отличие венчурного инвестирования от обычного банковского кредитования (рис. 8.1.).

Фирмы венчурного капитала – это небольшие партнерства, а не мощные финансовые институты, поэтому в отличие от последних они действуют очень оперативно, совмещая динамизм малой формы организации с возможностью использовать значительные средства. В этом главное их преимущество и отличие как от крупного, так и от обычного малого бизнеса: большинство других форм финансирования не обеспечивает фирму капиталом, а фирмы венчурного капитала не только обеспечивают рисковые предприятия капиталом, но и осуществляют экспертизу их проектов и оказывают любую другую помощь. Они сами формируют венчуры и поддерживают их не только в начальный период, но и в процессе всей их деятельности, оперативно снабжая информацией о технических и рыночных эволюциях.

Венчурный капитал кровно заинтересован в наиболее активной всесторонней поддержке успешной научно-технической деятельности финансируемых им малых компаний, так как их финансовый успех прямо совпадает с рыночным успехом нововведений.

Рассматриваемый механизм финансирования особенно активно используется в США. За последние 10 лет инвестиции в рисковые предприятия увеличились более чем в 10 раз и составляют около 5 млрд долларов.

Рис. 8.1. Особенности реализации венчурного финансирования

Венчурное инвестирование на современном этапе характеризуется следующими особенностями.

1. В случае рисковых капиталовложений кредит предоставляется под перспективную идею, и не оговариваются гарантии его обязательного погашения за счет имущества, фондов или прочих активов организации. Более того, с самого начала допускается возможность потери вложенных средств, если финансируемый проект не принесет после своей реализации ожидаемых результатов. Потребность в кредите такого рода обычно возникает у мелких предпринимателей, изобретателей, ученых или инженеров, когда они пытаются самостоятельно реализовать новые идеи, не получившие еще технического или коммерческого воплощения. Перед ними встает дилемма: продать идею заинтересованной организации или же доводить ее до практической реализации собственными силами. Хотя первый путь и распространен, он, как правило, ведет к снижению доли дохода в случае коммерческого успеха. К тому же крупные компании обычно отдают предпочтение совершенствованию выпускаемой продукции. Поэтому создатели нового (инновации) зачастую избирают второй путь, организуя собственную компанию и превращаясь, таким образом, в предпринимателей. В этом случае они возлагают на себя широкий круг обязанностей, связанных не только с доведением идеи до стадии практической реализации, но и с оценкой перспектив рынка, выработанной стратегии преодоления конкуренции, рекламой, организацией сбыта и т. п. Решить все эти задачи можно лишь при наличии определенного штата сотрудников и финансовых ресурсов, которые обычно превышают пределы возможностей отдельных мелких предпринимателей. Эти обстоятельства вынуждают искать дополнительные средства. Платой за них является предоставление права на использование новой технологии, новой продукции или, что наиболее характерно для финансовых операций с рисковым капиталом, передачи его пакета акций поддерживающей организации или отдельному инвестору. Поскольку каждый последовательный этап на пути к внедрению новшества, как правило, требует новых и значительных инвестиций, созданная организация вынуждена привлекать в дальнейшем финансовые средства путем выпуска своих акций в открытую продажу на рынке ценных бумаг. При этом первоначальные инвесторы организации получают возможность сбыть свою долю акций и не только вернуть предоставленную ранее организации сумму, но и получить прибыль, заметно превышающую доходы от традиционных финансовых операций. Именно сверхприбыль, извлекаемая из разницы между начальной и курсовой стоимостью акций, служит основной целью большинства венчурных фондов.

2. Инвесторы рискового капитала постоянно следят за тенденциями развития науки и техники, реагируют на малейшие изменения в экономической политике и конъюнктуре рынка.

3. Инвесторы не ограничиваются только предоставлением финансового кредита, но и активно участвуют в управлении новой фирмой на всех стадиях осуществления нововведения (рис. 8.1.).

Хотя механизмом рисковых капиталовложений допускается прямая связь между инвесторами и создателями новой организации, на практике такая форма используется, главным образом, крупными инвесторами, да и то на более поздних и потому менее рискованных стадиях нововведений. В большинстве же случаев инвесторы идут на кооперацию, образуя совместный венчурный фонд, от имени которого осуществляются рисковые капиталовложения. Подобный фонд имеет статус финансового партнерства с ограниченной ответственностью. Его участники получают прибыль или несут убытки пропорционально первоначально вложенному капиталу.

Осуществление финансовых операций в условиях повышенного риска предъявляет особые требования к управлению венчурными фондами. В этой связи развитие рискового предпринимательства с самого начала шло по пути формирования института профессиональных управляющих, получающих специальное вознаграждение по итогам деятельности фонда.

Широкое распространение в США нашли специализированные венчурные организации, которые берут на себя управление одним или несколькими фондами рискового капитала. Часто такие организации, хорошо зарекомендовавшие себя в глазах инвесторов, выступают инициаторами создания новых фондов. Их услуги обычно ежегодно оплачиваются в размере 2–3 % общего объема фонда рискового капитала в течение 7-12 лет, на которые рассчитано существование фонда. После реализации программы рисковых капиталовложений полученный фонд делится так, что на долю венчурной организации приходится от 20 % до 30 % всей прибыли, даже если ее первоначальный финансовый взнос в управляемый венчурный фонд составил только 1 % всех капиталовложений.

Внося относительно небольшие средства в освоение нововведений в малых инновационных организациях, крупные компании не только получают доступ к новой технологии, но и одновременно могут позволить себе отложить до поры до времени организацию аналогичных исследований и разработок в собственных лабораториях, что особенно широко распространено в области высоких технологий.

Одна из наиболее интересных особенностей организации рисковых капиталовложений заключается в действующем механизме поэтапного финансирования нововведений. Появление такого механизма продиктовано необходимостью привлечения дополнительных средств по мере освоения того или иного нововведения и становления инновационной организации. Вместе с тем механизм поэтапного финансирования позволяет снизить степень риска путем разделения расходов на различных стадиях освоения нововведений, а также дает возможность дифференцировать размеры получаемой в конечном итоге прибыли. На рис. 8.2. показана схема механизма поэтапного финансирования нововведений. Рассмотрим более подробно все этапы этого механизма венчурного финансирования.

Рис. 8.2. Схема механизма поэтапного венчурного финансирования нововведений. 1 – достартовое финансирование; 2 – стартовое финансирование; 3 – этап начального расширения; 4 – этап быстрого расширения; 5 – подготовительный этап; 6 – этап обеспечения ликвидности рисковых капиталовложений

1. Этап достартового финансирования предполагает финансовую поддержку проведения работ по теоретическому и практическому обоснованию коммерческой значимости идеи. На этом этапе проводятся предварительные исследования и разработки, оценивается потенциальный рынок для новой продукции, готовится план деятельности будущей организации. Этап может длиться от нескольких месяцев до одного года и в среднем требует от инвесторов новой организации капиталовложений в размере от 50 до 300 тыс. долларов. Это наиболее рисковые инвестиции, так как достоверная информация, позволяющая определить жизнеспособность предлагаемого проекта, практически отсутствует. Как правило, в конце этого этапа отбрасывается около 70 % новых идей. В то же время принятые идеи приносят инвесторам, вошедшим в дело на этом этапе, наиболее высокую прибыль.

2. На этапе стартового финансирования практически завершается работа по организации нового предприятия и подбору сотрудников, близятся к завершению разработка и испытание прототипа нововведения, а также изучение потребностей рынка. Руководители организации уже располагают формальным планом бизнеса, который служит основой для проведения переговоров с инвесторами рискового капитала. Новая организация нуждается в дополнительном финансировании для того, чтобы приступить к выпуску и реализации своей продукции. В некоторых случаях необходимы расходы на дополнительные исследования и разработки. Этап занимает около года и обычно обходится инвесторам в сумму от 0,5 до 1 млн долларов. Из-за высокой степени риска часто практикуются совместные капиталовложения нескольких венчурных инвесторов.

3. Этап начального расширения предполагает переход инновационной организации к практической деятельности по коммерческому освоению нового вида продукции или услуг. В это время организация нуждается в рекламе, укреплении своей репутации у потребителей, преодолении конкуренции, создании сети сбыта товарной продукции, организации и совершенствовании управления производством. Прибыли от реализации продукции еще не обеспечивают на этом этапе финансовых возможностей для дальнейшего роста, уплаты текущих расходов и создания оборотных фондов. В то же время имеющиеся активы организации не служат надежной гарантией для получения кредитов от банков. В этих условиях предприниматели снова прибегают к услугам инвесторов рискового капитала. Этап может занять несколько лет и требует для нормальной деятельности новой организации суммы в несколько миллионов долларов. Поэтому в финансировании нововведений обычно принимают участие несколько венчурных фондов.

4. Если предыдущий этап завершается удачно, за ним следует этап быстрого расширения, на котором организации необходимы значительные средства для увеличения производственных мощностей, оборотного капитала, улучшения системы сбыта, а также для совершенствования выпускаемой продукции.

5. На подготовительном этапе, после того как организация достигла стадии быстрого расширения и стала приносить прибыль, вероятность ее банкротства существенно уменьшается. Теперь она может воспользоваться заемными средствами из традиционных источников финансирования. Привлечение новых инвесторов рискового капитала, как правило, прекращается. Подготовляются условия для выпуска акций новой организации на рынок ценных бумаг. Эта работа занимает, по крайней мере, три месяца и может стоить порядка 300 тыс. долларов и более.

6. На этапе обеспечения ликвидности рисковых капиталовложений происходит выпуск акций и продажа их на рынке ценных бумаг.

Основная часть рисковых капиталовложений (приблизительно 2/3) обычно приходится на первые три этапа финансирования. Продолжительность полного цикла рисковых капиталовложений в одну организацию меняется в широких пределах. Однако в большинстве случаев этот срок составляет 5-10 лет.

Следует особо отметить, что непременным условием рисковых капиталовложений является предоставление финансовых средств без выплаты процентов и погашения долга в течение достаточного длительного периода времени. Поэтому рисковые фонды предпочитают идти по пути совместных инвестиций, что значительно снижает риск для отдельных вкладчиков.

8.5. Оценка эффективности инвестиционных проектов

Инвестиции, вкладываемые в инновационные проекты, всегда связаны с определенным риском как для вестора (субъекты инновации), так и для инвестора. Со стороны инвестора, как правило, существует несколько альтернативных проектов, различающихся видами и объемами требуемых вложений, сроком окупаемости и источником привлекаемых средств.

Принятие решений в таких условиях предполагает оценку и выбор одного из нескольких проектов на основе каких-либо критериев. Понятно, что критериев может быть несколько, их выбор является произвольным, а вероятность того, что какой-то один проект будет предпочтительнее других по всем параметрам, весьма невелика. Поэтому велик и риск, связанный с принятием того или иного инвестиционного решения.

Принятие инвестиционных решений – такое же искусство, как и принятие любых других предпринимательских (управленческих) решений. Здесь важна и интуиция руководителя, и его опыт, и знания квалифицированных специалистов. Определенную помощь могут оказать известные в мировой и отечественной практике формализованные методы оценки инвестиционных проектов.

Существует несколько методов оценки инвестиционных проектов (рис. 8.3.). Все они основаны на оценке и сравнении объема предполагаемых инвестиций и будущих денежных поступлений, обусловленных инвестициями в инновационные проекты.

Рис. 8.3. Методы оценки инвестиционных проектов

Срок окупаемости инвестиций. Одним из самых простых и широко распространенных методов оценки является метод определения срока окупаемости инвестиций. Срок окупаемости определяется подсчетом числа лет, в течение которых инвестиции будут погашены за счет получаемого дохода (чистых денежных поступлений).

При равномерном распределении денежных поступлений по годам:

Если денежные доходы (прибыль) поступают по годам неравномерно, то срок окупаемости равен периоду времени (числу лет), за который суммарные чистые денежные поступления (кумулятивный доход) превысят величину инвестиций.

В общем виде срок окупаемости (n) равен периоду времени, в течение которого

где Pk – чистый денежный доход в год k, обусловленный инвестициями. Рассчитывается как сумма годовой амортизации в k – й год и годовой чистой прибыли за k – й год; I – величина инвестиций.

Метод расчета срока окупаемости наиболее прост с точки зрения применяемых расчетов и приемлем для ранжирования инвестиционных проектов с разными сроками окупаемости. Однако он имеет ряд существенных недостатков.

Во-первых, он не делает различия между проектами с одинаковой суммой общих (кумулятивных) денежных доходов, но с разным распределением доходов по годам. Во-вторых, не учитывает доходов последних периодов, т. е. периодов времени после погашения суммы инвестиций.

Однако в целом ряде случаев применение этого простейшего метода является целесообразным. Так, при высокой степени риска инвестиций, когда предприятие заинтересовано вернуть вложенные средства в кратчайшие сроки, при быстрых технологических переменах в отрасли или при наличии у предприятия проблем с ликвидностью основным параметром, принимаемым во внимание при оценке и выборе инвестиционных проектов, является как раз срок окупаемости инвестиций.

Коэффициент эффективности инвестиций. Другим достаточно простым методом оценки инвестиционных проектов является метод расчета коэффициентов эффективности инвестиций (бухгалтерской рентабельности инвестиций).

Коэффициент эффективности инвестиций рассчитывается путем деления среднегодовой прибыли на среднюю величину инвестиций. В расчет принимается среднегодовая чистая прибыль (балансовая прибыль за вычетом отчислений в бюджет). Если по истечении срока анализируемого проекта предполагается наличие остаточной стоимости (срок проекта меньше срока амортизации оборудования, т. е. не вся стоимость оборудования списана в течение срока проекта), то она должна быть исключена

Полученный коэффициент эффективности инвестиций целесообразно сравнить с коэффициентом эффективности всего капитала предприятия, который можно рассчитать на основе данных баланса по формуле:

К преимуществам данного метода относится простота и наглядность расчета, возможность сравнения альтернативных проектов по одному показателю. Недостатки метода обусловлены тем, что он не учитывает временной составляющей прибыли. Так, не проводится различия между проектами с одинаковой среднегодовой, но в действительности изменяющейся по годам величиной прибыли, а также между проектами, приносящими одинаковую среднегодовую прибыль, но в течение разного числа лет.

Рентабельность инвестиций. Применение метода чистой текущей стоимости, несмотря на действительные трудности его расчета, является более предпочтительным, нежели применение метода оценки срока окупаемости и эффективности инвестиций, поскольку учитывает временные составляющие денежных потоков. Применение этого метода позволяет рассчитывать и сравнивать не только абсолютные показатели (чистую текущую стоимость), но и относительные показатели, к которым относится рентабельность инвестиций:

Очевидно, что если рентабельность больше единицы, то проект следует принять, если меньше единицы – отвергнуть.

Рентабельность инвестиций как относительный показатель чрезвычайно удобна при выборе одного проекта из ряда альтернативных, имеющих примерно одинаковые значения чистой текущей стоимости инвестиций, либо при комплектовании портфеля инвестиций, т. е. выборе нескольких различных вариантов одновременного инвестирования денежных средств, дающих максимальную чистую текущую стоимость.

Метод перечня критериев. Суть метода отбора инвестиционных проектов с помощью перечня критериев заключается в следующем: рассматривается соответствие проекта каждому из установленных критериев и по каждому критерию дается оценка проекту. Метод позволяет увидеть все достоинства и недостатки проекта и гарантирует, что ни один из критериев, которые необходимо принять во внимание, не будет забыт, даже если возникнут трудности с первоначальной оценкой.

Критерии, необходимые для оценки инвестиционных проектов, могут различаться в зависимости от конкретных особенностей организации, ее отраслевой принадлежности и стратегической направленности. При составлении перечня критериев необходимо использовать лишь те из них, которые вытекают непосредственно из целей, стратегии и задач организации, ее ориентации, долгосрочных планов. Проекты, получающие высокую оценку с позиции одних целей, стратегий и задач, могут не получить ее с точки зрения других.

Основными критериями для оценки инвестиционных проектов являются:

А. Цели организации, стратегия, политика и ценности.

1. Совместимость проекта с текущей стратегией организации и долгосрочным планом.

2. Оправданность изменений в стратегии организации (в случае, если этого требует принятие проекта).

3. Соответствие проекта отношению организации к риску.

4. Соответствие проекта отношению организации к нововведениям.

5. Соответствие проекта требованиям организации с учетом временного аспекта (долгосрочный или краткосрочный проект).

6. Соответствие проекта потенциалу роста организации.

7. Устойчивость положения организации.

8. Влияние возможного отклонения времени, затрат и исполнения задач от запланированных, а также влияние неудачи проекта на состояния дел в организации.

Б. Финансовые критерии

1. Размер инвестиций (вложения в производство, вложения в маркетинг; для проектов НИОКР затраты на проведение исследования и стоимость развития, если исследование успешно).

2. Потенциальный годовой размер прибыли.

3. Ожидаемая норма чистой прибыли.

4. Соответствие проекта критериям экономической эффективности капиталовложений, принятым в организации.

5. Стартовые затраты на осуществление проекта.

6. Предполагаемое время, по истечении которого данный проект начнет приносить доходы.

7. Наличие финансов в определенные моменты.

8. Влияние принятия данного проекта на другие проекты, требующие финансовых средств.

9. Необходимость привлечения заемного капитала (кредитов) для финансирования проекта и его доля в инвестициях.

10. Финансовый риск, связанный с реализацией проекта.

11. Стабильность поступления доходов от проекта (обеспечивает ли проект устойчивое повышение темпов роста доходов фирмы, или доход от года к году будет колебаться).

12. Период времени, через который начнется выпуск продукции (услуг), а следовательно, возмещение капитальных затрат.

13. Возможности использования налогового законодательства (налоговых льгот).

14. Фондоотдача, т. е. отношение среднего годового валового дохода, полученного от проекта, к капитальным затратам.

15. Оптимальность структуры затрат на продукт, заложенный в проекте (использование наиболее дешевых и легкодоступных производственных ресурсов).

В. Научно-технические критерии (для проектов НИОКР)

1. Вероятность технического успеха.

2. Патентная чистота (не нарушено ли патентное право кого-либо из патентодержателей).

3. Уникальность продукции (отсутствие аналогов).

4. Наличие научно-технических ресурсов, необходимых для осуществления проекта.

5. Соответствие проекта стратегии НИОКР в организации.

6. Стоимость разработки и время, необходимое для ее осуществления.

7. Возможные будущие разработки продукта и будущие применения новой генерируемой технологии.

8. Воздействие на другие проекты.

9. Патентоспособность (возможна ли защита проекта патентом).

10. Потребности в услугах консультативных фирм или размещении внешних заказов на НИОКР.

Г. Производственные критерии

1. Необходимость технологических нововведений для осуществления проекта.

2. Соответствие проекта имеющимся производственным мощностям (будет ли поддерживаться высокий уровень использования имеющихся в наличии производственных мощностей или с принятием проекта резко возрастут накладные расходы).

3. Наличие производственного персонала (по численности и квалификации).

4. Величина издержек производства. Сравнение ее с величиной издержек у конкурентов.

5. Потребность в дополнительных производственных мощностях (дополнительном оборудовании).

Д. Внешние и экологические критерии

1. Возможное вредное воздействие продуктов и производственных процессов.

2. Правовое обеспечение проекта, отсутствие противоречий законодательству.

3. Возможное влияние перспективного законодательства на проект.

4. Возможная реакция общественного мнения на реализацию проекта.

Балльный метод. В случае необходимости формализации результатов анализа проектов по перечням критериев (это необходимо при анализе большого числа альтернативных проектов) используется балльная оценка проектов. Метод балльной оценки заключается в следующем. Определяются наиболее важные факторы, оказывающие влияние на результаты проекта (составляется перечень критериев). Критериям присваивается вес в зависимости от их важности. Этого можно достичь простым опросом руководителей, предложив им распределить всю группу критериев (до 100 пунктов), составляющих единицу, в соответствии с относительной важностью тех или иных критериев для общего решения.

Качественные оценки проекта по каждому из названных критериев выражаются количественно (отлично, хорошо, удовлетворительно). Это могут сделать эксперты путем подробного описания, а затем количественного выражения составляющих критерия. При этом вовсе необязательно равномерное распределение.

Если ввести в основную схему балльной оценки проекта элемент стохастичности (случайности), можно облегчить задачу экспертов и одновременно добиться более точных результатов. Дело в том, что решить, является ли тот или иной параметр проекта в точности хорошим или удовлетворительным и т. п. зачастую очень трудно, поскольку по многим критериям проект с определенной вероятностью может привести как к хорошим, так и к плохим результатам. Именно это учитывается при использовании стохастичности системы балльной оценки: по каждому из критериев для рассмотрения проекта эксперты оценивают вероятность достижения очень хороших, хороших и т. д. результатов, что позволяет, кроме всего прочего, учесть риск, связанный с проектом.

Общая оценка по данной системе выводится путем умножения веса рангов на вероятности достижения этих рангов и получения таким образом вероятностного веса критерия, который затем умножается на вес критерия; полученные данные по каждому критерию суммируются. Но полученные оценки проектов нельзя считать абсолютно достоверными. Это связано с субъективностью представлений, используемых при назначении веса каждому фактору, а также при присвоении числовых значений каждому из рангов. Поэтому небольшое различие в суммарной оценке не может являться основанием для принятия решения. Необходима очень осторожная интерпретация значения балльного показателя.

Вероятностный метод (оценка рисков). При выборе проекта, оценке его эффективности следует учитывать факторы неопределенности и риска. Полномасштабное изучение этого вопроса выходит за рамки данного учебного пособия, поэтому остановимся на них лишь вкратце.

Под неопределенностью понимается неполнота или неточность информации об условиях реализации проекта, в том числе сопутствующих затратах и результатах. Неопределенность, связанная с возможностью возникновения в ходе реализации проекта неблагоприятных ситуаций и последствий, характеризуется понятием риска.

При оценке проектов наиболее существенными представляются следующие виды неопределенности и инвестиционных рисков.

1. Риск, связанный с нестабильностью экономического законодательства и текущей экономической ситуации, условий инвестирования и использования прибыли.

2. Внешнеэкономический риск (возможность введения ограничений на торговлю и поставки, закрытия границ и т. п.).

3. Неопределенность политической ситуации, риск неблагоприятных социально-политических изменений в стране или регионе.

4. Неполнота или неточность информации о динамике технико-экономических показателей, параметрах новой техники и технологии.

5. Колебания рыночной конъюнктуры, цен, валютных курсов и т. п.

6. Неопределенность природно-климатических условий, возможность стихийных бедствий.

7. Производственно-технологический риск (аварии и отказы оборудования, производственный брак и т. п.).

8. Неопределенность целей, интересов и поведения участников.

9. Неполнота или неточность информации о финансовом положении и деловой ситуации предприятий-участников (возможность неплатежей, банкротств, срывов договорных обязательств).

Наиболее точным является метод формализованного описания неопределенности. Применительно к видам неопределенности, наиболее часто встречающимся при оценке инвестиционных проектов, этот метод включает следующие этапы:

1. Описание всего множества возможных условий реализации проекта (либо в форме соответствующих сценариев, либо в виде системы ограничений на значения основных технических, экономических и т. п. параметров проекта) и отвечающих этим условиям затрат (включая возможные санкции и затраты, связанные со страхованием и резервированием), результатов и показателей эффективности.

2. Преобразование исходной информации о факторах неопределенности в информацию о вероятностях отдельных условий реализации и соответствующих показателях эффективности или об интервалах их изменения.

3. Определение показателей эффективности проекта в целом с учетом неопределенности условий его реализации – показателей ожидаемой эффективности.

Глава 9

Управление инновационными проектами

9.1. Определения проекта

9.2. Классификация проектов

9.3. Принципы управления инновационными проектами

9.4. Методы планирования при управлении проектами

9.1. Определения проекта

При реализации любой инновации возникает необходимость управления комплексом организационных мероприятий, которые могут обеспечить достижение поставленных целей за определенное время с минимальными затратами и нужного качества. Наиболее удобно такую постановку описывать в рамках понятий «проект» и «управление проектом».

Формулировки понятий, особенно многосложных (каковым является в частности понятие проекта), как правило, не претендуют на единственность и полноту охвата всех признаков вводимого понятия. Поэтому приведем несколько известных формулировок.

Проект – это ограниченное по времени целенаправленное изменение отдельной системы с изначально четко определенными целями, достижение которых определяет завершение проекта, с установленными требованиями к срокам, качеству результатов, риску, определенными рамками расхода средств, ресурсов и специфической организацией [2].

В работе Ж.-Ф. Фельдменна (Высшая коммерческая школа, Гренобль, Франция): «Проект – это последовательность взаимозависимых действий, требующая вовлечения нескольких участников; проект должен быть разовым (уникальным во времени); он должен иметь общую цель, которая может быть описана как сознательное изменение сложившейся ситуации».

По определению А. Поулименакоу (Школа экономики и политологии, Лондон, Великобритания): «Проект – единственное в своем роде четко определенное усилие, направленное на получение определенных результатов в многофункциональном окружении в течение установленного срока и по установленной цене с привлечением группы людей, обладающих разносторонними навыками и знаниями, которые работают под специальным руководством».

Существенным и общим в приведенных определениях являются требования к проекту быть выполненным «точно в срок и точно в смету».

Эти же показатели могут служить обобщенной оценкой успешности работы руководителя проекта.

Могут быть даны и более развернутые определения рассматриваемого понятия:

Проект – это одноразовая совокупность действий и задач, обладающих следующими отличительными признаками:

1) четкие цели, которые должны быть достигнуты с одновременным выполнением ряда технических, экономических и других требований;

2) внутренние внешние взаимосвязи операций, задач и ресурсов, которые требуют четкой координации в процессе выполнения проекта;

3) определенные сроки начала и конца проекта;

4) ограниченные ресурсы;

5) определенная степень уникальности целей проекта, условий осуществления;

6) неизбежность различных конфликтов.

Отметим, что в теории управления проектами в понятие «проект»

вкладывается более широкий смысл, чем обычно. В нашей стране под «проектом» понимается совокупность документации по созданию каких-либо объектов (зданий, сооружений техники и т. д.).

С другой стороны, под приведенные определения подпадает огромное количество видов человеческой деятельности – от организации загородной прогулки до полета человека на Луну. Можно также сказать, что проектами начали пользоваться с тех пор, как существует человечество.

Соответственно, имелись разные методы осуществления проектов, в связи с чем возникает естественный вопрос: почему управление проектами возникло именно во второй половине нынешнего столетия и чем оно лучше традиционных методов управления? Этому вопросу посвящено множество исследований, например [2]. Ниже приведено краткое изложение одной из распространенных точек зрения на этот вопрос. До недавнего времени (до начала 50-х годов) количество проектов из-за сложности их осуществления были сравнительно невелико. Они не требовали создания особых методов управления и, как правило, осуществлялись традиционными организационными формами и методами управления. Это так называемые иерархические, функционально ориентированные формы с нечеткой ответственностью за конкретный проект.

Начиная с середины нынешнего столетия количество проектов и их средняя сложность стали резко возрастать, что особенно заметно, например, в аэрокосмической промышленности и других наукоемких и технически сложных отраслях экономики (энергетика, электроника, строительство, связь, транспорт и др.), а также в военном деле, социальных процессах, политике.

При этом усилилось влияние следующих факторов:

1) требований заказчиков и увеличения их компетентности;

2) собственной сложности конечных продуктов проектов;

3) взаимосвязи и взаимовлияния внешнего окружения проектов (экономическое, политическое, экологическое, социальное, культурное окружение);

4) степени неопределенности и риска;

5) организационных перестроек;

6) частоты смены технологий;

7) ошибок планирования и ценообразования.

В итоге влияние отмеченных факторов приводило к нарушению сроков осуществления проектов, перерасходу средств, невыполнению требований к характеристикам конечной продукции, что в свою очередь вело к уменьшению прибыли, а часто и к большим убыткам.

Классическим примером является здание оперы в Сиднее, где конечные расходы на строительство превысили начальную смету в 16 раз. Было проведено много исследований результатов и причин нарушения планируемых сроков и затрат по тысячам проектов.

На основе этого анализа были сформулированы наиболее типичные факторы выполнения проектов в виде набора законов, сформулированных одним американским обществом (табл.9.1.).

Таблица 9.1

«Законы управления проектами» американского Общества управления производством и запасами

Понятие «Управление проектом» (англ. Project Management) также имеет несколько формулировок и в настоящее время рассматривается как самостоятельная профессиональная область менеджмента, позволяющая осуществлять проекты разных типов и масштабов при помощи специально разработанных и подтвержденных опытом методов и средств, адекватного мышления и организованных способов действия.

Однако следует иметь в виду, что управление проектом отличается от понятия менеджмента прежде всего комплексностью и системностью. Менеджмент, по существу, только управление каким-либо процессом на основе воздействий, осуществляемых субъектом по отношению к объекту. Управление проектом – это управление комплексом взаимосвязанных направлений деятельности менеджеров, объединенных в «проект», разработка и реализация которого должны обеспечить достижение поставленных целей путем планирования по времени и ресурсам, определения бюджета и рисков, формирования команды проекта и коммуникаций, а также организации выполнения и контроля за изменениями.

Анализ современного развития теории управления проектом позволяет сделать следующие заключения.

Управление проектом (УП) – это профессиональная творческая деятельность, основанная на использовании современных научных знаний, навыков, методов, средств и технологий.

УП необходимо, потому что:

Отдельный индивидуум не может справиться с решением большого объема задач. Это требует объединения специалистов и разделения труда. Отсюда следует необходимость в системе управления проектом.

Достижение определенных целей требует ресурсов, которые необходимо обеспечить, скоординировать и использовать.

Действия по обеспечению достижения целей требуют, с одной стороны, разработки структуры управления, а с другой организованного оформления протекания процессов работы, коммуникаций и принятия решений как внутри системы, так и за ее пределами.

Исходя из сказанного, приведем определение УП, данное в Своде знаний по управлению проектами, РМІ, США (1997):

"Управление проектом (УП) или Project Management (РМ) – это наука и искусство руководства и координации людских и материальных ресурсов на протяжении жизненного цикла проекта путем применения современных методов и техники управления для достижения определенных в проекте результатов по составу и объему работ, стоимости, времени, качеству и удовлетворению участников проекта".

«Управление проектами», его методология, обширный организационный инструментарий и специальные средства позволяют:

– инициировать осуществление как проекта, так и его отдельных фаз;

– разработать научно обоснованную концепцию проекта;

– оценить жизнеспособность и эффективность проекта с учетом возможных рисков и условий неопределенностей;

– разработать комплексный проект и систему управления им, включая:

цели и результаты;

календарный план;

смету и бюджет;

организационное моделирование;

формирование команды;

коммуникации в проекте;

риски в проекте;

контракты и поставки.

– организовать эффективное выполнение проекта, включая:

подбор исполнителей на конкурсной основе;

организацию поставок и закупок различных ресурсов;

распределение трудовых и материальных ресурсов для выполнения плана проекта;

организацию процесса реализации проекта.

– обеспечить эффективный контроль и оперативное регулирование хода работ:

по результатам;

по срокам;

по расходам;

по качеству;

по рискам;

по контрактам и пр.

– организовать эффективное завершение и закрытие проекта.

Использование методологии управления проектами нужно не всегда, и прежде чем ее выбрать, необходимо ответить на целый ряд вопросов, касающихся проекта или деятельности организации:

1. Является ли проект очень большим?

2. Является ли проект технически очень сложным?

3. Представляет ли собой проект настоящую систему, состоящую из отдельных частей или подсистем, которые должны быть объединены в единое функционально связанное целое?

4. Является ли проект частью другой системы и необходима ли тесная интеграция с ней, если эта большая система имеет проектную организацию?

5. Ощущает ли высшее руководство большую потребность в едином источнике информации и ответственность за проект в целом?

6. Необходим ли строгий сметный и финансовый контроль?

7. Предвидятся ли большие ограничения в смете и календарных графиках?

8. Необходимо ли быстрое реагирование на изменение условий проекта?

9. Связан ли проект с привлечением большого числа функциональных подразделений и видов работ?

10. Может ли проект серьезно задеть сложившуюся организационную структуру?

11. Включает более двух подразделений для взаимодействия с заказчиками или потребителями?

12. Есть ли другие сложные проекты, которые будут осуществляться и конкурировать с рассматриваемым проектом?

13. Возможен ли конфликт между линейными менеджерами, привлеченными к проекту?

14. Есть ли организация, отвечающая за своевременное окончание проекта?

15. Существует ли возможность, что какие-либо изменения могут нанести серьезный ущерб проекту до его завершения?

16. Есть ли необходимость в больших внешних закупках и поставках материалов, оборудования, услуг?

17. Нужно ли привлекать субконтракторов для выполнения большой части проекта?

18. Нужна ли экспертиза или утверждение проекта государственными органами? Может ли экспертиза или утверждение вызвать проблемы и противоречия?

Если на многие из этих вопросов или на несколько из них, но очень важных, критических для проекта, ответы положительные, то следует применить методологию управления проектами.

9.2. Классификация проектов

Одна из наиболее распространенных классификаций проектов приведена на рис. 9.1. Важно указать следующие классификационные признаки [2]:

Класс проекта различают по составу и структуре проекта и его предметной области: монопроект (отдельный проект определенного типа, вида и масштаба), мультипроект (комплексный проект, состоящий из ряда монопроектов и требующий применения многопроектного управления), мегапроект (целевые программы развития регионов, отраслей и других образований, включающие в свой состав ряд моно– и мультипроекты).

Тип проекта различают по основным сферам деятельности, в которых реализуется проект: технический, организационный, экономический, социальный, смешанный.

Вид проекта определяется по характеру предметной области проекта: инвестиционный (создание или реновация основных фондов, требующих вложения инвестиций), инновационный (разработка и применение новых технологий, ноу-хау и других нововведений, обеспечивающих развитие систем), научно-исследовательский, учебно-образовательный, смешанный.

Длительность проекта зависит от продолжительности периода реализации проекта: краткосрочные (от 2-х месяцев до 2-х лет), среднесрочные (от 2-х до 5-ти лет), долгосрочные (свыше 5-ти лет).

Масштаб проекта различают по размерам самого проекта, количеству участников и степени влияния на окружающий мир: мелкие проекты, средние проекты, крупные проекты, очень крупные проекты (можно масштабы проектов рассматривать в более конкретной форме – межгосударственные, международные, национальные, межрегиональные и региональные, межотраслевые и отраслевые, корпоративные, ведомственные, проекты предприятия).

Рис. 9.1. Схема классификации проектов

В соответствии с классификацией и подразделением проектов на виды можно выделить некоторые особенности и типичные условия, позволяющие отличать виды проектов друг от друга.

Инвестиционные проекты. Строительство жилого дома, реконструкция предприятия или возведение плотины – это проекты, для которых определены и фиксированы:

цель проекта (например, м^2 жилой площади, объем производства продукции, размеры и профиль плотины);

срок завершения и продолжительность;

расходы на проект.

Требуемые ресурсы и фактическая стоимость проекта будут зависеть в первую очередь от хода выполнения работ и прогресса каждого проекта.

Для этого вида проектов требуемые мощности должны предоставляться в соответствии с графиком и сроком готовности этапов и завершения проекта.

Проекты по исследованию и развитию. Разработка нового продукта, исследования в области технических систем или разработка нового пакета программного обеспечения характеризуется следующими особенностями:

главная цель проекта четко определена, но отдельные цели должны уточняться по мере достижения частных результатов;

срок завершения и продолжительность проекта определены заранее, желательно их точное соблюдение; однако они должны также корректироваться в зависимости от полученных промежуточных результатов и общего прогресса проекта;

планирование расходов на проект часто зависит от выделенных средств и ассигнований и меньше от действительного прогресса проекта;

основные ограничения связаны с лимитированной возможностью использования мощностей (оборудования и специалистов).

Как правило, здесь имеющиеся мощности определяют расходы на проект и срок его реализации.

Организационные проекты. Реформирование предприятия, реализация концепции новой системы управления, создание новой организации или проведение международного форума как проекты характеризуются следующим:

цели проекта заранее определены, однако результаты проекта количественно и качественно труднее определить, чем в первых двух случаях, т. к. они связаны, как правило, с организационным улучшением системы;

срок и продолжительность задаются предварительно;

ресурсы предоставляются по мере возможности;

расходы на проект фиксируются и подвергаются проверке на экономичность, однако требуют корректировок по мере прогресса проекта.

Экономические проекты. Приватизация предприятий, создание аудиторской системы, введение новой системы налогов – это все экономические проекты, обладающие своими особенностями:

целью проектов является улучшение экономических показателей функционирования системы, поэтому их оценить значительно труднее, чем в ранее рассмотренных случаях; главные цели предварительно намечаются, но требуют корректировки по мере прогресса проекта;

то же самое относится и к срокам проекта;

ресурсы для проекта предоставляются по мере необходимости в рамках возможного;

расходы определяются предварительно, проверяется их экономичность, по мере прогресса проекта они уточняются.

Это означает, что экономические результаты должны быть достигнуты в фиксированные сроки при установленных расходах, а ресурсы предоставляются по потребности.

Социальные проекты. Реформирование системы социального обеспечения, здравоохранения на предприятии, социальная защита необеспеченных слоев населения, преодоление последствий природных и социальных потрясений – все это социальные проекты, имеющие свою специфику:

цели только намечаются и должны корректироваться по мере достижения промежуточных результатов, количественная и качественная их оценка существенно затруднена;

сроки и продолжительность проекта зависят от вероятностных факторов или только намечаются и впоследствии подлежат уточнению;

расходы на проект, как правило, зависят от бюджетных ассигнований;

ресурсы выделяются по мере потребности в рамках возможного.

Социальные проекты обладают наибольшей неопределенностью.

С точки зрения теории систем управления подразумевается, что проект как объект управления должен быть наблюдаемым и управляемым, то есть выделяются некоторые характеристики, по которым можно постоянно контролировать ход выполнения проекта и докладывать о них руководителю проекта и общему руководству (наблюдаемость) и которые имеют механизмы своевременного влияния на ход действия проекта (управляемость).

9.3. Принципы управления инновационными проектами

Важным понятием в управлении инновационным проектом является его жизненный цикл.

Жизненный цикл проекта – набор последовательных фаз проекта, определяемых для лучшего контроля и управления. Он определяется промежутком времени между моментом появления проекта и моментом его ликвидации.

Жизненный цикл делят на фазы, фазы на стадий, стадии на этапы. Общепринятого подхода, определяющего четкий регламент в терминологии, количестве фаз, стадии, этапов, не существует, поскольку они определяются особенностями конкретного проекта.

Однако общая логика и содержание любого проекта определяется набором общих правил.

В качестве примера может быть приведена концептуальная схема жизненного цикла проекта по созданию нового промышленного объекта (рис. 9.2.).

Рис. 9.2. Концептуальная схема жизненного цикла проекта [2]

Процесс осуществления проекта протекает во времени. Он имеет начало и окончание, требует в течение этого времени определенных затрат «усилий». На рис. 9.3. представлена типичная зависимость «время-усилия», характеризующая как динамику процесса развития проекта по фазам жизненного цикла.

На рисунке изображены четыре различные фазы проекта, которые предусматривают жизненный цикл правильно выполняемого проекта: концепцию, планирование, выполнение, окончание. Здесь же указаны типичные виды деятельности, необходимые на каждой фазе. Естественно, каждая фаза может иметь свои стадии и этапы, число которых зависит от особенностей проекта. Однако названные четыре фазы являются присущими всем типам проектов и имеют жизненно важное значение для прогрессивной концепции разработки и планирования успешной реализации проектов.

Рис. 9.3. Четыре фазы жизненного цикла проекта

Первые две фазы часто рассматриваются как предварительные разработки, когда есть возможность создать проект на бумаге. Третья и четвертая фазы содержат более детальные разработки, спецификации и физическое воплощение проекта. Заметим, в частности, что разрешение на продолжение требуется в конце двух первых фаз, а разрешение на производство и окончание – перед окончанием двух последних фаз. Таким образом, каждая фаза является мини-проектом со своими целями и ограничениями и соответственно рассматривается и управляется.

Необходимо учитывать определенный набор факторов:

1. Четко поставленные цели. Начиная уже с философии проекта приверженность проектной группы заявленным целям.

2. Компетентность руководителя проекта. Грамотный, коммуникабельный руководитель, имеющий необходимый технический и административный опыт.

3. Поддержка со стороны руководителей высшего звена. Все заинтересованные стороны должны знать об этой поддержке и видеть ее проявления.

4. Профессиональная подготовленность членов проектной группы. Успех проекту обеспечивает грамотная и подготовленная группа исполнителей.

5. Достаточное ресурсное обеспечение. Финансовые, кадровые, материальные и другие ресурсы в достаточном количестве.

6. Адекватное информационное сопровождение. Наличие необходимой для реализации проекта информации о его целях, статусе, изменениях, организационных условиях и потребностях клиентов.

7. Механизмы управления. Механизмы управления происходящими событиями и выявления отклонений от плана.

8. Обратная связь. Все заинтересованные стороны должны иметь возможность изучать положение дел и вносить соответствующие предложения и коррективы.

9. Отзывчивость по отношению к клиентам. Все потенциальные пользователи проекта получают информацию о состоянии дел по проекту.

10. Механизмы поиска и коррекции отклонений. Система мер по поиску проблем и устранению их причин.

11. Неизменность состава участников проекта. Кадровая составляющая проекта на весь срок его реализации должна в максимально возможной степени оставаться постоянной. Частая смена кадров может привести к «распылению» накопленного группой опыта.

Для обоснования целесообразности и осуществимости проекта на этапах его разработки, для анализа основных аспектов проекта в период его реализации и для заключительной оценки степени достижения целей проекта и сравнения фактических результатов осуществления проекта с тем, что было запланировано, используется ряд характеристик проекта.

К важнейшим из них относятся технико-экономические и другие показатели результатов проекта:

– объемы работ;

– сроки выполнения;

– стоимость, затраты, себестоимость, прибыль, качество;

– коммерческий риск, надежность;

– жизнеспособность проекта;

– конкурентоспособность;

– социальная общественная значимость проекта и др.

В процессе анализа и оценки проекта на протяжении его жизненного цикла основные характеристики проекта должны помочь оценить следующие основные аспекты его осуществления:

Технические аспекты:

Является ли проект технически обоснованным и используются ли в нем лучшие из имеющихся технических альтернатив?

Коммерческие аспекты:

Является ли проект перспективным, т. е. имеется ли достаточный платежеспособный спрос на продукцию проекта?

Финансовые аспекты:

Является ли проект жизнеспособным в финансовом отношении? Возмещаются ли затраты на реализацию проекта? Какова рентабельность проекта, финансовый риск и др?

Экологические аспекты:

Какое влияние оказывает проект на окружающую среду? Является ли он экологически согласованным? Достаточны ли принимаемые меры по снижению воздействия проекта на окружающую среду?

Организационные аспекты:

Имеется ли ответственная в целом за проект организация, и как она выполняет возложенные на нее функции по подготовке, реализации, эксплуатации и управлению проектом на всем его жизненном цикле?

Социальные аспекты:

Отражает ли проект местные условия? Совместим ли проект с обычаями и традициями заинтересованных участников? Оказывает ли проект отрицательное воздействие на некоторые группы населения?

Экономические аспекты:

Является ли проект экономически оправданным? Превышают ли положительные результаты проекта затраты на его осуществление и эксплуатацию? С какими рисками сопряжен проект? Можно ли увеличить выгодность проекта? Включает ли проект адекватные стимулы для различных участников проекта?

Каждый из перечисленных аспектов может рассматриваться как множество факторов воздействия на проект на протяжении его жизненного цикла – положительного или отрицательного.

При управлении проектами особая роль отводится руководителю проекта. Его основная задача как менеджера проекта – обеспечить достижение целей проекта, при этом он выполняет следующие основные функции:

планирует проект;

контролирует его выполнение;

упорядочивает сложность;

снижает уровень неопределенности;

организует обмен необходимой информацией;

обеспечивает проект ресурсами;

распределяет ресурсы между задачами;

управляет неопределенностью посредством прогнозирования, планирования и решения проблем.

Руководитель проекта должен обладать пятью основными качествами:

1) иметь опыт в сфере реализации проекта;

2) быть лидером и обладать стратегическим видением, позволяющим ему при работе над деталями видеть проект и его среду в целом;

3) обладать техническими знаниями, необходимыми для принятия решений по реализации проекта;

4) уметь работать с людьми, общаться, поощрять, мотивировать, возглавлять, улаживать споры и решать политические вопросы;

5) иметь за плечами опыт реализации проектов.

9.4. Методы планирования при управлении проектами

При реализации управления инновационными проектами должна быть сформирована многоуровневая система планирования, включающая концептуально-стратегический (текущий) и тактический (оперативный) уровни. Каждому из них соответствуют свои планы.

На концептуально-стратегическом уровне намечаются цели и задачи проекта, рассматриваются альтернативные варианты действий по достижению этих целей с оценкой негативных и позитивных сторон каждого варианта, определяется примерная продолжительность осуществления и стоимость проекта. Уже на этом уровне планирования устанавливаются внутренние и внешние связи, цели и задачи для каждого участника команды проекта, фиксируется внимание на промежуточных этапах, каждый участник получает задания и планирует работу по их выполнению.

На тактическом уровне осуществляются текущее планирование, с помощью которого уточняются сроки выполнения комплексов работ, потребность в ресурсах, устанавливаются объемы работ в течение года и кварталов, за выполнение которых отвечают исполнители, и оперативное с детализацией задания на более короткий отрезок времени – месяц, неделю, сутки, смену.

Составление и корректировку графиков (расписания), в которых работы, выполняемые различными участниками-исполнителями, согласовываются между собой по времени и возможности их обеспечения ресурсами, относят к календарному планированию. Типы календарных планов выбираются в зависимости от целей планирования, особенностей проекта, сроков его осуществления, объемов требуемых ресурсов. В таких планах определяются продолжительность выполнения работ, даты их начала и окончания, резервы времени и величина ресурсов, необходимых для осуществления каждой из них и проекта в целом.

Для составления календарных планов используется несколько способов. Это прежде всего перечень работ с указанием дат их начала и окончания (сроков выполнения), составляемый в виде таблиц, формуляров (бланков). Табличный способ может дать представление о видах работ, порядке и сроках их выполнения. Он широко применяется на практике, но не очень нагляден.

Более наглядно календарный план можно представить в виде линейных диаграмм, или диаграмм Ганта (по имени Г. Ганта, который впервые использовал их). На рис. 9.4 приведена в качестве примера линейная диаграмма выполнения работ по подготовке производства нового изделия. Под видом работ в этом случае понимается конструкторская (1), технологическая подготовка производства (2), изготовление оснастки (3), изготовление опытного образца (4), проведение испытаний (5), изготовление опытной серии (6) и др. Такие ленточные, или поэтапные, графики применяются, как правило, при планировании сравнительно несложных работ. По горизонтали откладывается календарное время, а по вертикали перечисляются последовательно виды работ, которые необходимо выполнить, или их этапы. Эти графики просты и наглядны, но имеют и существенные недостатки. В них не отражается взаимозависимость между отдельными работами, по ним трудно определить окончание всего комплекса работ при изменяющихся условиях или нарушении сроков выполнения отдельных этапов, особенно когда они выполняются параллельно и параллельно-последовательно.

Рис. 9.4. Линейный график выполнения работ

Графические модели разрабатываются для календарных планов, планов поставки механизмов и машин, материалов, конструкций, использования трудовых ресурсов и т. п. Форма представления графических моделей может быть самой разнообразной – таблицы, схемы, графики и пр.

При управлении проектами наибольшее распространение нашли методы сетевого планирования, среди которых наиболее известны:

– метод критического пути СРМ (Critical Path Method);

– метод оценки и пересмотра планов PERT (Program Evaluation and Review Technique).

В основе этих методов лежит использование сетевых диаграмм, с помощью которых решается задача сокращения до минимума продолжительности проекта.

Первый метод СРМ был разработан в 1956 г для составления планов графиков комплексов работ по модернизации заводов фирмы Дюпон (США), а второй – в 1958 г с целью разработки графика для более чем 3300 подрядчиков, работающих под проектом атомной подводной лодки Полярис (США).

Для реализации этих методов применяют понятие «работа», обозначаемое стрелкой, и «событие», изображаемое кружком (рис. 9.5.). В этом случае планируемую последовательность работ можно представить в виде графа, вершины которого описывают набор последовательных или параллельных событий (кружков), соединенных ребрами графа – стрелками, обозначающими работу (рис. 9.6.).

Рис. 9.5. Обозначение «работы» и «событие» в сетевом графике

В начале и конце каждой работы, представленной стрелкой, изображен кружок, представляющий событие.

События – это моменты, возникающие в начале или конце работы. Они не имеют протяженности и легко опознаются. Сети такого типа состоят только из работ и событий. Правила построения сетей данного типа довольно просты.

Рис. 9.6. Пример сетевого графика проекта

При этом выполняется ряд правил:

Правило 1. Событие не может состояться, если не завершены все ведущие к нему работы.

Правило 2. Работа не может начаться, если не состоялось событие, лежащее в ее начале.

Правило 3. Никакие две работы не могут иметь одних и тех же начальных и конечных событий.

На сетевом графике с параллельными работами, от начала до конца проекта идут несколько последовательных работ. Эти последовательности называются путями. Самый длинный путь называется критическим путем сети. Работы, лежащие на этом пути, также называются критическими. Именно длительность критического пути определяет наименьшую общую продолжительность работ по проекту в целом. Длительность выполнения всего проекта в целом может быть сокращена за счет сокращения длительности задач, лежащих на критическом пути. Соответственно, любая задержка выполнения задач критического пути повлечет увеличение длительности проекта. Концепция критического пути обеспечивает концентрацию внимания менеджера на критических работах. Однако основным достоинством этого метода является возможность манипулирования сроками выполнения задач, не лежащих на критическом пути.

Метод критического пути позволяет рассчитать возможные календарные графики выполнения комплекса работ на основе описанной логической структуры сети и оценок продолжительности выполнения каждой работы, определить критический путь проекта.

Кроме того, этот метод предусматривает возможность анализа времени с учетом раннего начала и позднего выполнения каждой работы, что позволяет определять временной резерв или запас времени.

Управленческий смысл временного резерва заключается в том, что при необходимости урегулировать технологические, ресурсные или финансовые ограничения проекта он позволяет менеджеру задержать работу на это время без влияния на общую продолжительность проекта и продолжительность непосредственно связанных с ней задач. Работы, лежащие на критическом пути, имеют временной резерв, равный нулю.

Метод PERT почти полностью совпадает с методом критического пути (СРМ), за исключением того, что в этом методе продолжительность каждой операции имеет пределы, которые исходят из статистического распределения. PERT использует 3 оценки расчета времени для каждой операции. Это означает, что продолжительность каждой операции имеет предел от оптимистического (наилучшего) до пессимистического (наихудшего), и средний показатель можно рассчитать для каждой операции. Для этого были использованы зависимости для расчета продолжительности проекта с учетом бета распределения вероятности. В этом случае продолжительность работ определяется по следующей зависимости

где te – ожидаемое время работы; to – оптимистическое время работы; tl – наиболее вероятное время работы; tp – пессимистическое время работы.

Для практического использования метода критического пути и метода PERT разработано множество программ, в том числе они входят во все современные автоматизированные системы управления проектами (Microsoft Project, Spider Project, Primavera и др.).

Глава 10

Информационная поддержка жизненного цикла изделий в инновационном процессе

10.1. Предпосылки появления новых подходов к использованию информационных технологий при подготовке производства и изготовлении изделий в машиностроении

10.2. Основные преимущества CALS (ИПИ) – технологий

10.3 Особенности построения единого информационного пространства предприятия

10.4. Методы реализации CALS

10.5. Этапы внедрения CALS-технологий на предприятии

10.1. Предпосылки появления новых подходов к использованию информационных технологий при подготовке производства и изготовлении изделий в машиностроении

Основной формой представления результатов интеллектуальной деятельности людей и инструментом их информационного взаимодействия до последнего времени оставалась бумажная документация. Ее созданием были заняты миллионы инженеров, техников, экономистов и других служащих на промышленных предприятиях, в государственных учреждениях, коммерческих структурах. С появлением компьютеров начали создаваться и широко внедрялись разнообразные средства и системы автоматизации выпуска бумажной документации: системы автоматизированного проектирования (САПР) – для разработки чертежей, спецификаций, технологической документации; системы автоматизированного управления производством (АСУП) – для создания планов производства и отчетов о его ходе; офисные системы и системы по автоматизации документооборота – для подготовки текстовых и табличных документов и организации технологии их использования.

Однако в последние годы стало ясно, что все эти достаточно дорогостоящие средства не оправдывают возлагающихся на них надежд: разумеется, некоторое повышение производительности труда происходит, однако не в тех масштабах, которые прогнозировались. Дело в том, что они не решают наиболее важных проблем информационного обмена между различными участниками жизненного цикла изделия (заказчиками, разработчиками, производителями, эксплуатационниками и т. д.). При переносе данных из одной автоматизированной системы в другую требуются большие затраты труда и времени для повторной кодировки, что приводит к многочисленным ошибкам. Оказалось, что разные системы «говорят на разных языках» и плохо понимают друг друга. Более того, выяснилось, что бумажная документация и способы представления информации на ней ограничивают возможности использования современного высокопроизводительного технологического оборудования с ЧПУ. Так, трехмерная модель изделия, создаваемая в современной САПР, вообще не может быть адекватно представлена на бумаге.

С другой стороны, по мере усложнения изделий происходит резкий рост объемов технической документации. Сегодня эти объемы измеряются тысячами и десятками тысяч листов, а по некоторым изделиям (например, самолетам, кораблям, атомным реакторам) – тоннами. При использовании бумажной документации возникают значительные трудности при поиске необходимых сведений, внесении изменений в конструкцию и технологию изготовления изделий. Возникает множество ошибок, на устранение которых затрачивается много времени. В результате резко снижается эффективность процессов разработки, производства, эксплуатации, обслуживания, ремонта сложных наукоемких изделий. Все более усложняется взаимодействие заказчиков и производителей как при подготовке, так и при реализации контрактов на поставки сложной техники, а также последующего обслуживания и ремонта.

Анализ мирового рынка наукоемких промышленных изделий показывает, что он определяется тремя основными тенденциями:

1) постоянным повышением сложности и наукоемкости изделий;

2) повышением конкуренции на рынке;

3) развитием кооперации между участниками жизненного цикла (ЖЦ) изделия (в том числе путем создания «виртуальных предприятий»).

Основной проблемой, по мнению ученых и специалистов, стоящей сейчас перед отечественной промышленностью, является повышение конкурентоспособности выпускаемых изделий с учетом перечисленных тенденций. Добиться повышения конкурентоспособности изделия, главным образом, можно путем:

повышения степени удовлетворения требований заказчика;

сокращения сроков создания изделия;

сокращения материальных затрат на создание изделия.

При этом основным способом повышения конкурентоспособности изделия является повышение эффективности процессов его ЖЦ, т. е. повышение эффективности управления ресурсами, используемыми при его создании. В настоящее время существует большое количество методик, предназначенных для повышения эффективности управления ресурсами разного типа: материальными, финансовыми, кадровыми или информационными.

Для преодоления этих трудностей потребовались новые концепции и новые идеи. Среди них главной стала идея информационной интеграции стадий жизненного цикла продукции (изделия), которая и легла в основу CALS-технологии.

Концептуальная модель CALS

В основу новой концепции CALS, принципиально отличающей ее от других, положены инвариантные понятия, которые реализуются (полностью или частично) в течение жизненного цикла (ЖЦ) изделия (рис. 10.1).

Рис. 10.1. Концептуальная модель CALS [19]

Эти инвариантные понятия условно делятся на три группы [19]:

базовые принципы CALS;

базовые управленческие технологии;

базовые технологии управления данными.

К числу первых относятся:

системная информационная поддержка ЖЦ изделия на основе использования интегрированной информационной среды (ИИС), обеспечивающая минимизацию затрат в ходе ЖЦ;

информационная интеграция за счет стандартизации информационного описания объектов управления;

разделение программ и данных на основе стандартизации структур данных и интерфейсов доступа к ним, ориентация на готовые коммерческие программно-технические решения (Commercial Of The Shelf – COTS), соответствующие требованиям стандартов;

безбумажное представление информации, использование электронно-цифровой подписи;

параллельный инжиниринг (Concurrent Engineering);

непрерывное совершенствование бизнес-процессов (Business Processes Reengineering).

К числу вторых относятся технологии управления процессами, инвариантные по отношению к объекту (продукции):

управление проектами и заданиями (Project Management/Workflow Management);

управление ресурсами (Manufacturing Resource Planning);

управление качеством (Quality Management);

интегрированная логическая поддержка (Integrated Logistic Support).

К числу третьих относятся технологии управления данными об изделии, процессах, ресурсах и среде.

Наиболее важной составляющей CALS-технологии является реализация в ней интегрированной информационной среды (ИИС), представляющей совокупность распределенных баз данных, содержащих сведения об изделиях, производственной среде, ресурсах и процессах предприятия, обеспечивающая корректность, актуальность, сохранность и доступность данных тем субъектам производственно-хозяйственной деятельности, участвующим в осуществлении ЖЦ изделия, кому это необходимо и разрешено. Все сведения (данные) в ИИС хранятся в виде информационных объектов.

ИИС в соответствии с концепцией CALS представляет собой модульную систему, в которой реализуются следующие базовые принципы:

прикладные программные средства отделены от данных;

структуры данных и интерфейс доступа к ним стандартизированы;

данные об изделии, процессах и ресурсах не дублируются, число ошибок в них минимизируется, обеспечивается полнота и целостность информации;

прикладные средства работы с данными представляют собой, как правило, типовые коммерческие решения различных производителей, что обеспечивает возможность дальнейшего развития ИИС.

Термин CALS (Continuous Acquisition and Lifecycle Support – непрерывная информационная поддержка поставок и жизненного цикла) означает совокупность принципов и технологий информационной поддержки жизненного цикла продукции на всех его стадиях. Русскоязычный аналог понятия термина CALS – Информационная Поддержка жизненного цикла Изделий (ИПИ). В последнее время за рубежом наряду с CALS используется также термин Product Lifecycle Management (PLM) – управление жизненным циклом продукта [19].

Цель внедрения CALS (ИПИ) – технологий – минимизация затрат в ходе жизненного цикла изделия, повышение его качества и конкурентоспособности.

Основная идея нового подхода состоит в отказе от «бумажной среды», в которой осуществляется традиционный документооборот, и переходе к интегрированной информационной среде, охватывающей все стадии жизненного цикла изделия. Информационная интеграция заключается в том, что все автоматизированные системы, применяемые на различных стадиях жизненного цикла, оперируют не традиционными документами и даже не их электронными отображениями (например, отсканированными чертежами), а формализованными информационными моделями, описывающими изделие, технологии его производства и использования. Эти модели существуют в интегрированной информационной среде в специфической форме информационных объектов. Системы, которым для их работы нужны те или иные информационные объекты, по мере необходимости могут извлекать их из интегрированной информационной среды, обрабатывать, создавая новые объекты, и помещать результаты своей работы в ту же интегрированную информационную среду. Чтобы все это было возможно, информационные модели и соответствующие информационные объекты должны быть стандартизованы.

Интегрированная информационная среда (ИИС) представляет собой совокупность распределенных баз данных, в которой действуют единые, стандартные правила хранения, обновления, поиска и передачи информации, через которую осуществляется безбумажное информационное взаимодействие между всеми участниками жизненного цикла изделия. При этом однажды созданная информация хранится в интегрированной информационной среде, не дублируется, не требует каких-либо перекодировок в процессе обмена, сохраняет актуальность и целостность.

Революционность нового подхода состоит в том, что многие поколения конструкторов, технологов, производственников воспитаны на основе совершенно другой системы, базирующейся на сотнях стандартов ЕСКДИ, ЕСТД, детально регламентирующих ведение дел с использованием бумажной документации. В условиях применения CALS эта система должна претерпеть коренные изменения, учитывающие следующие особенности [19]:

появляются принципиально новые средства инженерного труда; полностью изменяется организация и технология инженерных работ;

должна быть существенно изменена, то есть дополнена и частично переработана, нормативная база;

тысячи специалистов должны быть переучены для работы в новых условиях и с новыми средствами труда.

Для подготовки и осуществления этой революции, сулящей многократное повышение эффективности процессов жизненного цикла изделий, необходимо выполнить комплекс организационных, научно-исследовательских, проектных и иных работ, направленных на создание новой культуры инженерной деятельности.

10.2. Основные преимущества CALS (ИПИ) – технологий

Технологии, стандарты и программно-технические средства CALS обеспечивают эффективный и экономичный обмен электронными данными и безбумажными электронными документами, что дает следующие преимущества:

возможность параллельного выполнения сложных проектов несколькими рабочими группами (параллельный инжиниринг), что существенно сокращает время разработок;

планирование и управление многими предприятиями, участвующими в жизненном цикле продукции, расширение и совершенствование кооперационных связей (электронный бизнес);

резкое сокращение количества ошибок и исправлений, что приводит к сокращению сроков реализации проектов и существенному повышению качества продукции;

развитие средств и технологий информационной поддержки на послепродажной стадии жизненного цикла – интегрированная логистическая поддержка изделий.

На экономические показатели предприятий, применяющих CALS-технологии, непосредственно влияют следующие факторы:

сокращение затрат и трудоемкости процессов технической подготовки и освоения производства новых изделий;

сокращение сроков вывода на рынок новых конкурентоспособных изделий;

сокращение брака и затрат, связанных с внесением изменений в конструкцию;

увеличение объемов продаж изделий, снабженных электронной технической документацией (в частности, эксплуатационной), составленной в соответствии с требованиями международных стандартов;

сокращение затрат на эксплуатацию, обслуживание и ремонт изделий ("затрат на владение"), которые для сложной наукоемкой продукции подчас равны или превышают затраты на ее закупку.

Вот некоторые количественные оценки эффективности внедрения CALS в промышленности США, имеющей более чем 15-летний опыт их использования [19]:

прямое сокращение затрат на проектирование от 10 до 30 %;

сокращение времени разработки изделий от 40 до 60 %;

сокращение времени вывода новых изделий на рынок от 25 до 75 %;

сокращение доли брака и объема конструктивных изменений от 20 до 70 %.

сокращение затрат на подготовку технической документации до 40 %;

сокращение затрат на разработку эксплуатационной документации до 30 %.

Стратегия CALS

Путь реализации концепции CALS содержится в стратегии CALS, предполагающей создание единого информационного пространства (ЕИП) для всех участников ЖЦ изделия, отличающегося следующими свойствами:

Вся информация представляется в электронном виде.

ЕИП охватывает всю информацию о создаваемом изделии.

ЕИП является единственным источником данных об изделии (прямой обмен данными между участниками ЖЦ исключен).

ЕИП строится только на основе международных, государственных и отраслевых информационных стандартов.

Для создания ЕИП используются программно-аппаратные средства, уже имеющиеся у участников ЖЦ.

ЕИП постоянно развивается.

Стратегия CALS предусматривает двухэтапный план создания ЕИП:

1. Автоматизация отдельных процессов (или этапов) ЖЦ изделия и представление данных о них в электронном виде.

2. Интеграция автоматизированных процессов и относящихся к ним данных, уже представленных в электронном виде, в рамках ЕИП.

Основными преимуществами ЕИП являются:

– обеспечение целостности данных;

– возможность организации доступа к данным географически удаленных участников ЖЦ изделия;

– отсутствие потерь данных при переходе между этапами ЖЦ изделия;

– изменения данных, доступных сразу всем участникам ЖЦ изделия;

– повышение скорости поиска данных и доступа к ним по сравнению с бумажной документацией;

– возможность использования различных компьютерных систем для работы с данными.

ЕИП может быть создано для организационных структур разного уровня: от отдельного подразделения до виртуального предприятия или корпорации. При этом различается и эффект, получаемый от создания ЕИП.

10.3. Особенности построения единого информационного пространства предприятия (ЕИП)

Информацию, циркулирующую в системе информационной поддержки ЖЦ машиностроительного изделия и определяющую состав ЕИП, можно условно разделить на три класса:

– данные о продукции (изделии);

– данные о ресурсах;

– данные о выполняемых процессах.

Под изделием (конечным продуктом) понимается комбинация материалов, предметов, программных и иных компонентов, готовых к использованию по назначению. Компоненты конечного изделия в свою очередь являются изделиями. Данные об изделии составляют основной объем информации в ЕИП. На разных стадиях ЖЦ требуются различные подмножества из всей совокупности данных об изделии, отличающиеся составом и объемом информации. В целом информация об изделии включает [19]:

1) данные о составе и структуре изделия, используемых материалах и комплектующих изделиях с указанием возможных альтернатив и их взаимозаменяемости;

2) данные, определяющие состав возможных конфигураций изделия в зависимости от внешних требований и условий, а также данные об отличиях конкретных экземпляров изделий (партий изделий);

3) данные о технических, физических и других характеристиках изделия;

4) классификационные и идентификационные данные об изделии и его компонентах, в том числе его наименование, обозначение, классификационные коды, данные о поставщиках, сведения, касающиеся степени конфиденциальности информации об изделии и его компонентах;

5) геометрические данные, представленные в форме объемных геометрических моделей изделия, сборочных единиц и отдельных деталей, электронных (векторных) и сканированных бумажных (растровых) чертежей;

6) текстовую документацию;

7) сведения об имеющихся версиях структуры изделия, документов, моделей и чертежей и их статусе;

8) данные о разработчиках;

9) указания и требования, касающиеся финишной обработки и качества поверхностей готового изделия;

10) данные о качестве изделий;

11) данные об эксплуатации изделия.

Приведенный перечень не является полным и может быть расширен.

Многие из перечисленных типов данных требуют для своего представления сложных специфических информационных моделей, учитывающих семантику данных и правила работы с ними. Так, группы международных стандартов ИСО 10303 и ИСО 15384, включающие более 100 ГОСТов, регламентируют технологию представления данных об изделии и его компонентах на стадии проектирования и подготовки производства, стандарты ИЛП [DEF STAN 0060] – представление данных об изделии в контексте обеспечения эффективной эксплуатации, стандарты серии ИСО 9000 рассматривают данные о качестве изделий.

Ресурс – это совокупность материальных, финансовых, интеллектуальных или иных ценностей, используемых и расходуемых в ходе деятельности, связанной с разработкой, проектированием, производством или эксплуатацией изделия. Ресурсы, используемые в проекте, могут иметь различную природу, свойства и характеристики. Некоторые классификационные характеристики ресурсов приведены в табл. 10.1.

Между ресурсами могут существовать отношения заменяемости, когда один ресурс может заменить другой, и взаимозаменяемости, когда ресурсы могут заменять друг друга. Ресурсы могут быть простыми и составными и, соответственно, образовывать иерархические структуры.

Таблица 10.1

Классификационные характеристики ресурсов [19]

Структуры данных, описывающих ресурсы различного типа, регламентируются стандартом ИСО 15551.

Процесс (бизнес-процесс) – это совокупность последовательно или/и параллельно выполняемых операций, преобразующая материальный или/и информационный потоки в соответствующие потоки с другими свойствами. Бизнес-процесс протекает в соответствии с управляющими директивами, вырабатываемыми на основе целей деятельности. В ходе процесса потребляются финансовые, энергетические, трудовые и материальные ресурсы и соблюдаются ограничения со стороны других процессов и внешней среды.

Описание процесса может быть представлено как совокупность составляющих процесс операций, необходимых условий и ресурсов, входных и выходных потоков. Совокупность стандартизованных информационных моделей изделия, процессов и ресурсов образует единую интегрированную модель, обеспечивающую информационную поддержку задач, выполняемых в ходе ЖЦ.

На каждой стадии ЖЦ требуется свой объем данных, определяемый содержанием решаемых задач (рис. 10.2). Совокупность этих данных можно трактовать как контекстные информационные модели изделия, процессов и ресурсов, соответствующие стадиям ЖЦ изделия.

Рис. 10.2. Информационные модели изделия, процессов и ресурсов [19]

Можно выделить две основные проблемы, стоящие на пути повышения эффективности управления информацией. Во-первых, с увеличением сложности изделий и применением для их разработки современных компьютерных систем значительно увеличивается объем данных об изделии. При этом прежние методы работы с данными уже не позволяют обеспечивать их точность, целостность и актуальность при сохранении приемлемых временных и материальных затрат. Во-вторых, увеличение количества участников проекта по разработке изделия (особенно в случае виртуального предприятия) приводит к возникновению серьезных проблем при обмене информацией между участниками из-за наличия между ними коммуникационных барьеров (например, из-за несовместимости компьютерных систем). Все это требует создания принципиально новых подходов к организации технической подготовки производства и его управлению.

10.4. Методы реализации CALS

При реализации стратегии CALS используются три группы методов, называемых CALS-технологиями [19]:

I. Технологии анализа и реинжиниринга бизнес-процессов – набор организационных методов реструктуризации способа функционирования предприятия с целью повышения его эффективности. Эти технологии нужны для того, чтобы корректно перейти от бумажного к электронному документообороту и внедрить новые методы разработки изделия.

II. Технологии представления данных об изделии в электронном виде – набор методов для представления в электронном виде данных об изделии, относящихся к отдельным процессам ЖЦ изделия. Они предназначены для автоматизации отдельных процессов ЖЦ (первый этап создания ЕИП).

III. Технологии интеграции данных об изделии – набор методов для интеграции автоматизированных процессов ЖЦ и относящихся к ним данных, представленных в электронном виде, в рамках ЕИП.

При автоматизации отдельных процессов ЖЦ изделия используются существующие прикладные программные средства (САПР, АСУП и т. п.), однако к ним предъявляется новые требования – наличие стандартного интерфейса к представляемым ими данным. При интеграции всех данных об изделии в рамках ЕИП применяются специализированные программные средства – системы управления данными об изделии (PDM – Product Data Management). Задачей PDM-системы является аккумулирование всей информации об изделии, создаваемой прикладными системами, в единую логическую модель. Процесс взаимодействия ΡDM-системы и прикладных систем строится на основе стандартных интерфейсов. Стандартные интерфейсы взаимодействия компьютерных систем можно разделить на четыре группы:

Функциональные стандарты. Задают организационную процедуру взаимодействия компьютерных систем, например IDEF0.

Стандарты на программную архитектуру. Задают архитектуру программных систем, необходимую для организации их взаимодействия без участия человека, например CORBA.

Информационные стандарты. Задают модель данных об изделии, используемую всеми участниками ЖЦ.

Коммуникационные стандарты. Задают способ физической передачи данных по локальным и глобальным сетям, например Internet-стандарты.

Поскольку потребитель тоже является полноправным участником ЖЦ изделия, необходимо обеспечение для него доступа в ЕИП. Однако использование с этой целью PDM-системы нецелесообразно в силу ее большой стоимости и значительного срока внедрения и освоения. К тому же, если потребитель эксплуатирует изделия от разных поставщиков, ему приходится иметь дело с разными ЕИП и, соответственно, разными PDM-системами.

Учитывая это, а также то, что потребителю необходимы только эксплуатационные данные об изделии, в качестве средства доступа к ЕИП он будет использовать не PDM-систему, а интерактивные электронные технические руководства (ИЭТР).

ИЭТР должно разрабатываться поставщиком, обеспечивать доступ потребителя к эксплуатационной информации об изделии в ЕИП. Для этого может быть рекомендован стандартный интерфейс пользователя (например, согласно MIL-M-87268), что позволяет сотрудникам эксплуатирующей организации одновременно обслуживать изделия от разных поставщиков. Последнее особенно актуально для производителей и пользователей наукоемкой техники в военной сфере (авиа-, судо-, ракетостроения и других видов вооружения).

10.5. Этапы внедрения CALS-технологий на предприятии

Для внедрения CALS-технологий на предприятии должны быть выполнены следующие этапы [19].

Формирование рабочей группы. Рабочая группа должна включать как сотрудников производственных отделов предприятия (конструкторов, технологов и т. п.), так и специалистов отдела автоматизации (программистов и системных аналитиков). Все сотрудники рабочей группы должны пройти обучение по соответствующим CALS-технологиям и программным продуктам. Для сохранения преемственности решений необходимо иметь рабочую группу с постоянным составом в течение всего процесса внедрения CALS-технологий.

Анализ существующих бизнес-процессов и информационного обеспечения на предприятии. Цель анализа – выявить существующее взаимодействие между бизнес-процессами и оценить их рациональность и эффективность. С этой целью с использованием CALS-технологий разрабатываются функциональные модели, содержащие детальное описание выполняющихся процессов в их взаимосвязи. Формат описания регламентирован стандартом IDEF0. Полученная функциональная модель позволяет решать целый ряд задач, связанных с оптимизацией, оценкой величины и распределения затрат, оценкой производительности, загрузки и сбалансированности составных частей, обеспечить применение ABC-метода (Activity Based Costing). Формирование концепции информационной интеграции и внедрения PDM-системы на предприятии включает выбор показателей оценки эффективности процессов, формирование целей внедрения CALS-технологий и стратегии их достижения. Основными показателями являются конкурентоспособность (или качество) продукции, затраты и длительность процессов разработки и освоения производства изделия.

Реинжиниринг бизнес-процессов. Реинжиниринг бизнес-процессов производственного предприятия должен быть направлен на внедрение следующих организационных методов разработки изделия:

– создания условий параллельного проектирования;

– формирования единого информационного пространства;

– подготовки и организации взаимодействия междисциплинарных групп специалистов.

Выбор и приобретение PDM-системы и технических средств. Системы управления данными об изделии в настоящее время достаточно широко реализованы и представлены на российском рынке. Поэтому перед каждым предприятием будет стоять задача, какую систему выбрать и как ее применять для решения конкретных задач. В любом случае предприятие должно осознавать, что оно приобретает не просто компьютерную программу, но целый пакет услуг, поэтому необходимо учитывать не только качества самой PDM-системы, но и способность ее производителя (или дилера) обеспечить ее сопровождение, модернизацию и адаптацию к потребностям предприятия. Задача выбора и приобретения технических средств (компьютеров и сетевого оборудования) тесно связана с задачей выбора PDM-системы. Конкретные программные продукты отличаются набором реализуемых ими функций PDM-системы. В качестве примера одной из таких систем может быть названа система ЛОЦМАН: PLM, разработанная российской фирмой АСКОН. Основные функции этой системы – управление инженерными данными и жизненным циклом изделия, а также ведение электронного архива.

Разработка стандартов предприятия. Разработка комплекса нормативной документации, регламентирующей порядок ввода и изменения информации об изделии в PDM-систему на основе международных, государственных и отраслевых стандартов, необходима для организационного обеспечения внедрения PDM-системы.

Интеграция PDM-системы с существующими и внедряемыми системами и ее адаптация к условиям предприятия. Для создания на предприятии ЕИП необходимо интегрировать PDM-систему с уже существующими компьютерными системами. Кроме того, при внедрении понадобится учесть специфические условия функционирования предприятия. Средствами интеграции и адаптации PDM-системы являются:

– прикладные модули АСУП и САПР, оперирующие данными в PDM-системе;

– прикладные модули PDM-системы (расширение функций);

– конверторы PDM-АСУП, PDM-САПР и т. д.

Наполнение PDM информацией о ранее разработанных изделиях. Для эффективного использования накопленного предприятием производственного опыта требуются значительные затраты на перевод существующей документации о разработанных изделиях в стандартное представление и занесение ее в хранилище данных интегрированной информационной системы с использованием средств адаптации.

Пример проекта общей сметы затрат на внедрение типовой структуры CALS-технологий на среднем машиностроительном предприятии представлен в табл. 10.2.

Таблица 10.2

Пример проекта сметы затрат на внедрение CALS-технологий на машиностроительном предприятии в (у.е.)

Применяемые CALS-технологии в России

Россия существенно отстает от ведущих промышленно развитых стран в области внедрения современных информационных технологий (ИТ), в том числе технологий CALS. Это отставание чревато далеко идущими негативными последствиями, прежде всего, высокой вероятностью резкого сокращения экспортного потенциала российских производителей наукоемкой продукции вплоть до полного вытеснения их с международного рынка, что может, по мнению зарубежных экспертов, произойти к 2005–2008 году [17].

Мировой рынок полностью отторгнет продукцию, не снабженную электронной документацией и не обладающую средствами интегрированной логистической поддержки постпроизводственных стадий жизненного цикла. Уже сегодня многие иностранные заказчики отечественной продукции выдвигают требования, удовлетворение которых невозможно без внедрения CALS-технологий:

– представление конструкторской и технологической документации в электронной форме;

– представление эксплуатационной и ремонтной документации в форме интерактивных электронных технических руководств, снабженных иллюстрированными электронными каталогами запасных частей и вспомогательных материалов и средствами дистанционного заказа запчастей и материалов;

– организация интегрированной логистической поддержки изделий на постпроизводственных стадиях их жизненного цикла;

– наличие и функционирование электронной системы каталогизации продукции;

– наличие на предприятиях соответствующих требованиям стандартов ИСО 9000:2000 систем менеджмента качества и т. д.

Выполнение этих требований, наряду с необходимостью повышения эффективности производства, оснащаемого современным технологическим оборудованием, предопределяет необходимость внедрения на отечественных предприятиях CALS-технологий в полном объеме.

В настоящее время CALS-технологии в сочетании с CAD-CAM-CAE-системами включены постановлением правительства РФ в состав критических технологий для их разработки и внедрения на промышленных предприятиях. Особенно это актуально для предприятий оборонного комплекса и предприятий, выпускающих наукоемкую продукцию, требующую использования высоких технологий как при подготовке производства, так и при изготовлении изделий.

Ниже приведен перечень промышленных предприятий Российской Федерации, наиболее активно использующих или разрабатывающих CALS-технологии, показывающий те сферы, где в первую очередь они находят применение.

Глава 11

Управление производством

11.1. Главная цель производства

11.2. Принципы управления производством

11.3. Системы менеджмента качества в управлении производством

11.4. Пути автоматизации процессов управления производством

11.1. Главная цель производства

До последнего времени в России существовало убеждение, что повышение качества и увеличение объема производства несовместимы, так как если повышать качество продукции, начинают падать объемы производства, если же увеличивать объемы производств, будет снижаться качество.

Однако анализ опыта современных предприятий западных стран свидетельствует о другом. Он показывает, что улучшение качества исключает потери рабочего времени и простои станков и стимулирует производство качественной продукции и лучшее обслуживание. В результате происходит цепная реакция – более низкие затраты, лучшие конкурентные позиции, больше рабочих мест и, как следствие, увеличение объема производства.

В этом отношении показателен опыт Японии.

Еще в 1948–1949 году в ряде компаний обратили внимание на то, что повышение качества естественно и неизбежно вызывает повышение производительности. Анализ опыта наиболее успешно работающих предприятий показал, что существует определенная ценная реакция по влиянию качества на эффективность работы предприятия (рис. 11.1).

Рис. 11.1. Схемы построения системы качества в Японии

Главная особенность подобных систем – ориентация на потребителя, который рассматривается как самое важное звено производственной линии. Качество должно быть направлено на удовлетворение его потребностей – настоящих и будущих.

Тотальное управление качеством начинается с намерения, которое фиксируют управляющие. Инженеры и другие работники должны претворить намерения в планы, спецификации, контроль, производство.

Менеджеры в рассматриваемых условиях несут ответственность за улучшение на каждом этапе. Современные инженеры должны понять, за что они отвечают, используя простые, но эффективные статистические методы распознавания специальных (прогнозируемых) случаев отклонений, и осознать, что существенным является постоянное совершенствование производственных процессов. Повышение качества в этих условиях сразу же безоговорочно становится задачей, охватывающей любую деятельность в сфере производства товаров и услуг: поставки сырья, конструирование и изменение конструкции товаров и форм услуг, организацию производства, изучение потребителей и другие этапы жизненного цикла изделий.

11.2. Принципы управления производством

Развитие теории управления производством, в центре которой – качество выпускаемого товара, нашло наиболее полное отражение в работе американского ученого В. Деминга «Выход из кризиса». Он предложил 14 принципов управления, которые были использованы японской высшей администрацией для интенсивной перестройки промышленности.

Эти 14 принципов, по мнению автора, применимы везде, в маленьких организациях так же, как и в больших, в сфере услуг так же, как и на производстве. Их можно использовать и в отдельных подразделениях компании.

Вот эти принципы:

1. «Сделайте так, чтобы стремление к совершенствованию товара или услуги стало постоянным; ваша конечная цель – стать конкурентоспособным, остаться в бизнесе и обеспечить рабочие места.

2. Усвойте новую философию. Мы живем в новую экономическую эпоху. Современные управляющие должны ответить на вызов, должны осознать свою ответственность и взять на себя руководство, чтобы добиться перемен.

3. Исключите зависимость от контроля при достижении качества. Устраните необходимость в массовом контроле, в первую очередь сделав качество неотъемлемой характеристикой товара.

4. Прекратите практику предоставления заказов на основании ценовых показателей. Вместо этого сведите к минимуму совокупные затраты. Старайтесь иметь одного поставщика для каждой из комплектующих, работайте с ним на основе долгосрочных отношений взаимного доверия и лояльности.

5. Постоянно и неизменно совершенствуйте систему производства и обслуживания, чтобы повышать качество и производительность и таким образом постоянно снижать затраты.

6. Создайте систему подготовки кадров на рабочих местах.

7. Создайте систему эффективного руководства. Целью инспектирования должна быть помощь людям, станкам и устройствам работать лучше. Контроль над администрацией нуждается в пересмотре, так же как контроль за производственными рабочими.

8. Уничтожьте страх, чтобы дать возможность эффективно работать на компанию.

9. Разрушьте барьеры между отделами. Работники исследовательских, конструкторских, торговых и производственных отделов должны работать как одна команда, предвидеть возникновение проблем при производстве и использовании продуктов и услуг.

10. Откажитесь от лозунгов, проповедей и заданий для рабочих, призывающих к нулевому браку и достижению новых уровней производительности. Подобные проповеди только вызывают противодействие, поскольку в большинстве случаев низкое качество и низкая производительность вызваны системой и, следовательно, вне власти рабочего.

11. Исключите нормы (квоты) на производстве. Откажитесь от объективистских методов управления. Откажитесь от управления, ориентирующегося на цифры, на количественные показатели.

12. Устраните препятствия, которые не позволяют кадровому рабочему гордиться своим мастерством. Ответственность инспекторов должна быть изменена, они должны отвечать не за цифры, а за качество. Устраните препятствие, не позволяющее администрации и инженерным работникам гордиться своим мастерством. Это означает, кроме всего прочего, отказ от ежегодной аттестации и объективистских методов управления.

13. Внедрите обширную программу повышения квалификации и самосовершенствования.

14. Сделайте так, чтобы каждый в компании участвовал в программе преобразований. Преобразования – дело каждого».

Эти 14 принципов легли в основу современных подходов к управлению производством. Учитывая их важность и для российской экономики в условиях перехода к рыночным принципам и механизмам ее организации, рассмотрим более подробно:

1. «Сделайте так, что задача совершенствования товара или услуги стала постоянной». Существуют две проблемы: 1) проблемы сегодняшнего дня; 2) проблемы завтрашнего дня для той компании, которая надеется остаться в бизнесе. Сегодняшние проблемы – это поддержание качества товара, выпускаемого сегодня, регулирование объема выпуска продукции, с тем чтобы не слишком превысить существующий объем продаж; бюджет; занятость; прибыли;

продажи; налаживание связи с общественностью; прогнозирование и так далее.

Решение проблем будущего требует в первую очередь и главным образом постоянства цели и приверженности улучшению конкурентных позиций, чтобы сохранить жизнеспособность компании и обеспечить рабочие места для ее служащих. К чему стремится совет директоров и президент компании – к быстрому получению прибыли или к постоянству цели? Дивиденды следующего квартала не так важны, как существование компании через 10, 20, 30 лет. Утвердить постоянство цели – значит принять на себя следующие обязательства:

А. Вводить новшества. Вкладывать ресурсы в долгосрочное планирование, что предполагает заботу:

– о новой услуге и новом товаре, которые помогут людям материально лучше жить, а перспективы сбыта их будут достаточно хорошими;

– новых материалах, которые потребуются, и соответствующих затратах на них;

– способе производства и возможных изменениях производственного оборудования;

– новых навыках, которые могут понадобиться;

– подготовке и переподготовке персонала;

– стоимости производства;

– стоимости маркетинга; планах снижения стоимости обслуживания;

– удовлетворении потребителя.

Одно из главных требований к введению новшеств – вера в то, что у них есть будущее. Инновации, основа будущего, не могут бурно развиваться до тех пор, пока высшее руководство не заявит о своей непоколебимой приверженности качеству и производительности. До тех пор, пока эта политика не будет внедрена институционально, руководители среднего звена и другие работники будут весьма скептически оценивать свои усилия.

Б. Вкладывать ресурсы:

– в исследования;

– в образование.

В. Постоянно совершенствовать конструкцию товара.

Потребитель – важнейшая часть производственной линии.

Ошибочно предполагать, что эффективное производство товара или услуги безусловно обеспечит платежеспособность организации и высокое конкурентное положение. Высока вероятность банкроства, если организация производит не тот товар или предлагает не ту услугу, даже если каждый ее работник будет работать с усердием, использовать статистические методы и все остальные способы повышения эффективности.

Потребители, поставщики, работники предприятий нуждаются в том, чтобы руководители заявили о постоянстве целей – намерении остаться в бизнесе, производить товары и услуги, которые помогут людям лучше жить и будут иметь сбыт.

Высшее руководство должно обнародовать решение, что ни один служащий не потеряет работу в результате повышения качества и производительности.

2. «Усвойте новую философию». Чтобы существенно изменить экономическую ситуацию в стране и повысить благосостояние народа, по мнению В. Деминга, следует устранить препятствия, наносящие ущерб конкурентоспособности промышленности, созданные государственным регулированием и антимонопольной деятельностью. При внедрении новых систем управления нельзя терпеть общепринятый уровень ошибок; брак; материалы, не подходящие для работы; людей на рабочих местах, которые не знают, в чем заключается их работа, и боятся спросить; устранение поломок; архаичные методы обучения на рабочих местах, неадекватный и неэффективный контроль; руководство, корни которого за пределами компании; частую смену работы представителями администрации; опоздание на работу и другое.

3. «Устраните зависимость от массового контроля».

Рутинная стопроцентная проверка с целью улучшения качества равноценна включению брака в план и признанию того, что процесс не обладает теми возможностями, которых требует технология.

Контроль с целью улучшения качества – запоздалая, неэффективная, долгостоящая мера. Качество – результат оптимизации процесса производства, а не контроля. Это один из главных принципов современных систем управления качеством.

4. «Прекратите практику предоставления заказа фирме только на основании цены». Нельзя оставлять качество, услуги и цены исключительно на произвол ценовой конкуренции – учитывая нынешние требования единообразия и надежности.

Цена не имеет смысла без определения меры качества покупаемого товара. Без адекватного измерения качества фирмы будут стремиться получать заказы благодаря самым низким ценам, и неизбежным результатом будет низкое качество и высокая стоимость выпускаемых товаров.

Так, целью покупки станков и другого оборудования должна быть минимизация чистой стоимости часа (или года) его работы, которая учитывает оптимальное соотношение его цены и производительности.

Тот, кто стремится к получению контрактов по самым низким ценам, заслуживает, чтобы его обманули.

Новый подход к работе снабженцев. Экономисты учат мир тому, что конкуренция на рынке дает каждому возможность заключить наилучшую сделку. Может быть, так было в прежние времена, когда у пекаря были свои покупатели, у портного – свои, у сыродела – свои и так далее. В те дни было довольно легко сделать разумную покупку. Сегодня все иначе. Легко прочесть, что написано на этикетке с ценой, но чтобы оценить качество, нужно образование.

Отдел снабжения должен сменить ориентацию с минимальной первоначальной цены приобретаемого материала на минимальные совокупные затраты. Это значит, что для того, чтобы делать закупки, специалист по снабжению должен иметь определенную подготовку. Необходимо также понять, что характеристики исходных материалов далеко не всегда дают всю информацию о том, как они себя проявят в изделии. Материалы и детали могут быть великолепны сами по себе и тем не менее плохо сочетаться в процессе производства или в конечном продукте. Таким образом, необходимо пропустить образцы материалов через весь производственный цикл, осуществить сборку и, наконец, отдать товар в руки потребителя.

Преимущества единого источника и долгосрочных отношений.

Долгосрочные отношения между покупателем и поставщиком необходимы для достижения лучших экономических результатов.

Они имеют функциональные преимущества. Даже если два поставщика присылают качественные материалы, различия между ними все-таки будут. Замена материалов одного поставщика материалами другого приводит к потере времени из-за их различия технологических свойств.

Даже различия между партиями, поступающими от одного поставщика, достаточно, чтобы вызвать сбои производства. Справедливо было бы предположить, что различия в партиях от двух разных поставщиков создадут еще больше проблем.

Товары и услуги. Приобретать товары и услуги тоже следует у одного поставщика. Один и тот же товар можно приобрести в нескольких местах по разным ценам. Однако рассмотрение проблемы товароматериальных запасов и возможности доставки товара в разумное время и точно в срок тоже важно для потребителя. Важно также, чтобы тип товарного вагона или трейлера, а также его состояние – чистота и исправность – соответствовал грузам: ввозимым и вывозимым товарам. В случаях, когда с материалами трудно обращаться, хороший торговец может прислать своего сотрудника для того, чтобы он помог при разгрузке и складировании приобретенных товаров. Таким образом, выбор одного продавца данного товара может оказаться разумной процедурой. Точно так же разумно выбрать одного транспортного агента для доставки из определенной точки.

Разовая покупка по сравнению с постоянными поставками материалов. Важно, чтобы покупатель знал, какова разница между разовой покупкой и постоянными поставками.

Необходимо существование взаимного доверия и взаимопомощи между покупателем и продавцом. То, что одна компания покупает у другой – это не просто материал: она покупает нечто более важное, а именно инженерное искусство и возможности дальнейшего роста. Эти требования к поставщику должны быть выработаны задолго до того, как он произведет какой-либо материал.

Огромное преимущество японской системы Канбан (доставка точно в срок) определяется жесткой дисциплиной, которая заключается в том, что процесс происходит в пределах нормы; качество, количество и периодичность всегда предсказуемы.

5. «Постоянно и неизменно совершенствуйте систему производства и обслуживания». Качество должно «встраиваться» в изделие на всех этапах, начиная с конструирования. На этапе планирования может быть уже поздно. Каждый товар следует рассматривать как единственный в своем роде; есть лишь один шанс добиться максимального успеха. При этом желаемое качество начинается с цели, определяемой руководством. Чтобы донести до покупателя запланированное качество, цель должна быть претворена в планы, спецификации, тесты. Все это – обязанности администрации. От самых истоков будет идти постоянное сокращение потерь и постоянное повышение качества, реализуемые в любом виде деятельности – снабжении, перевозках, конструировании, методах, профилактике оборудования, локализации деятельности, сбыте, методах распределения, контроле, переподготовке, бухгалтерском учете, начислении зарплаты, обслуживании потребителей.

6. «Организуйте обучение». Обучение следует полностью изменить. Администрация нуждается в обучении, чтобы узнать все о компании – от исходных материалов до потребителя. Основная проблема – это необходимость оценки отклонений. Администрация должна понять те проблемы, которые лишают производственного рабочего возможности получать удовлетворение от работы, и бороться с ними.

В Японии в силу менталитета управляющие имеют преимущества перед управляющими в Америке. Японский управляющий начинает свою карьеру с длительной службы внутри компании (от 4 до 12 лет), которая предполагает работу в цехе и других подразделениях. Он знаком со всеми проблемами производства. Он поработал в снабжении, бухгалтерии, отделах распределения и сбыта.

Деньги и время, потраченные на обучение, будут неэффективны до тех пор, пока не будут устранены препятствия, сдерживающие оптимизацию труда. Обучение профессии должно учитывать нужды потребителя.

7. «Станьте руководителями». Работа администрации не в надзоре, а в руководстве. Администрация должна работать над источниками оптимизации, стремиться к повышению качества продукции и услуг, претворять намерения в конструкции и реальный продукт. Для требуемого изменения западного стиля управления необходимо, чтобы управляющие стали лидерами. Нужно отказаться от ориентации на результат (управление через количественные показатели, приказы, стандарты, соответствующие спецификациям, нулевой брак, оценку качества выполнения); вместо этого нужно руководить на месте. Для этого могут быть рекомендованы в качестве примера следующие предложения:

– Необходимо устранить препятствия, лишающие кадрового рабочего возможности гордиться своим мастерством.

– Руководители должны знать работу, которую они контролируют.

– Менеджеры должны обладать властью и быть ориентированы на то, чтобы информировать высшую администрацию об условиях, которые необходимо изменить (унаследованный брак, неотремонтированные станки, плохие инструменты, нечеткое определение приемлемого уровня мастерства; акцент на количестве, а не на качестве).

– Администрация должна принимать меры по осуществлению предложенных изменений. В большинстве организаций эта идея – всего лишь пустые мечты, поскольку руководитель ничего не знает о работе.

8. «Устраните страх». Никто не может добиться наилучших показателей, если не чувствует себя защищенным. Обычно потери из-за ухудшения качества работы – верный показатель присутствия страха. Существует широко распространенное явление – сопротивление новым знаниям. Продвижение вперед, необходимое современной промышленности, требует знаний, и все-таки люди опасаются их. В сопротивлении знаниям свою роль может играть ложное чувство гордости. Новые знания, приобретенные сотрудниками компании, могут обнажить некоторые ошибки. Несмотря на эти противоречия, все должны быть ориентированы на овладение новыми знаниями, поскольку они могут помочь работать лучше.

Некоторые люди могут сомневаться в своей способности научиться чему-либо новому на данном этапе их жизни. В связи с этим могут проявляться реальные выражения страха. Наиболее частыми проявлениями страха являются следующие:

«Я боюсь потерять работу из-за того, что компания обанкротится.

У меня есть чувство, что непосредственный руководитель может уйти в другую компанию. Если он это сделает, что тогда станет со мной?

Я бы мог работать лучше, если бы знал, что произойдет завтра.

Я боюсь выдвинуть идею. Если я это сделаю, меня сочтут предателем.

Я боюсь, что в следующем году меня не повысят в должности по результатам аттестации.

Если бы я делал то, что в перспективе полезнее всего для компании, я должен был бы временно свернуть производство для проведения ремонта, реконструкции. Мои дневные показатели резко пойдут вниз, и я окажусь без работы.

Я боюсь, что у меня не всегда найдется ответ на вопрос руководителя.

Я боюсь признать ошибку.

Я бы хотел лучше понимать причины некоторых процедур в компании, но не осмеливаюсь спросить о них».

Страх наносит и другой ущерб – из-за него невозможно содействовать реализации самых важных интересов компании, поскольку необходимо выполнять специфические правила или производственные нормы.

Так, мастер боится остановить производство, чтобы произвести ремонт. Он знает, что это лучше для компании, но его работа сводится к обеспечению производства планового количества отливок в день. Он работает, хотя осознает риск возникновения аварии. Вполне естественно, станок выходит из строя. Мастер не только не смог выполнить задание, но, что еще хуже, вся производственная линия остановлена на несколько дней для ремонта.

9. «Разрушьте барьеры между отделами». Люди, работающие в исследовательском или конструкторском отделах, в сфере снабжения, сбыта, получения исходных материалов, должны знать, какие проблемы возникают в связи с различиями материалов и спецификациями в процессе производства и сборки. В противном случае неизбежны производственные потери, вызванные необходимостью исправлений, которые, в свою очередь, вызваны использованием материалов, не соответствующих технологии.

Группа, в которую входят представители конструкторского, производственного и сбытового отделов, могла бы внести вклад в разработку перспективной конструкции и совершенствовать товар, услугу или повысить качество, если бы могла работать, не боясь риска. Такие группы можно назвать административными кружками контроля качества.

10. «Исключите лозунги, призывы повысить производительность». Многие предприятия широко используют различные приемы воздействия на рабочих через задания, лозунги, плакаты с призывами повысить производительность.

Эти меры часто вызывают горечь и негодование. Они показывают рабочему, что администрация ничего не знает о препятствиях, не позволяющих ему гордиться своим мастерством.

Сиюминутным эффектом кампании плакатов и призывов может быть некоторое кратковременное повышение качества и производительности в результате устранения некоторых явных специфических причин брака. С течением времени ситуация становится прежней и даже ухудшается. Администрация должна осознать, что ее главная обязанность – совершенствовать систему и, конечно, устранять любые специфические причины, выявленные с помощью статистических методов.

11. а) «Исключите нормы (квоты) на производстве для рабочих».

Количественные показатели для кадровых рабочих иногда называются "измеряемая дневная работа"; нормы или рабочие стандарты. Естественно, у контролера (или бухгалтера) должен быть прогноз затрат. Люди, занимающиеся организацией производства, пытаются оценить эти затраты. Впоследствии они становятся стандартными затратами, нормой или квотой.

Нормы выработки часто устанавливаются из расчета на среднего рабочего. Естественно, у половины работников показатели выше среднего, а у половины – ниже среднего. Происходит следующее: давление со стороны руководства удерживает показатели лучшей половины на уровне нормы, но не более того. Люди, показатели которых ниже среднего, не могут выполнить норму. Результатом являются убытки, хаос, неудовлетворенность и текучесть кадров. Некоторые нормы устанавливаются исходя из уровня работы выше среднего, что еще более негативно отражается на ее результатах.

Норма – это препятствие на пути повышения качества и производительности. В большинстве случаев нормы не способны помочь работать лучше. Они совершенно несовместимы с постоянной оптимизацией.

Работа администрации должна заключаться в том, чтобы заменить нормы выработки компетентным и разумным руководством.

Руководители должны понимать суть работы и ее принципы. Везде, где отказались от норм выработки и заменили их разумным руководством, качество и производительность заметно повысились и люди стали получать большее удовлетворение от работы.

б) «Откажитесь от количественных целей работы администрации».

Внутренние цели, определяемые администрацией компании и не подкрепленные методами их достижения, являются, по утверждению В. Деминга, просто пародией, например, призывы снизить стоимость гарантийного обслуживания на 10 % в будущем году; увеличить объем продаж на 10 %; повысить производительность на 3 % в будущем году без их конкретизации не обеспечат их достижения.

Естественно отклонение в правильном направлении (обычно спланированное на основании неточных данных) расценивается как успех. Отклонение в противоположном направлении вынуждает всех искать объяснений и рождает новые проблемы.

Если система, в которой работает администрация, стабильна, нет нужды определять цель. Все равно будет получено только то, что даст система. Цель, находящаяся за пределами возможностей системы, не будет достигнута.

Если система нестабильна, то нет смысла определять цель. Нет возможности узнать, что станет результатом работы.

Как уже отмечалось, управление, основанное на количественных показателях, – это попытка управлять, не зная, что, собственно, нужно делать. Очень часто это управление основанно на страхе.

Очевидна ошибочность «управления, основанного на цифрах». Единственные цифры, к которым представителю администрации позволительно привлечь внимание своих подчиненных, должны просто констатировать факты, связанные с проблемой выживания. Примеры: если объем продаж в будущем году не повысится на 10 %, то предприятию грозит банкротство.

12. «Устраните препятствия, лишающие профессиональной гордости людей». Эти препятствия следует устранить для двух групп людей. Одна группа – это администрация и служащие. В данном случае препятствие – ежегодная аттестация, оценка заслуг.

Другая группа – кадровые рабочие. Производственный рабочий часто находится перед лицом таких препятствий, которые вызывают огромные потери в качестве, производительности и отрицательно сказываются на конкурентном положении. Препятствия, не зависящие от рабочего, лишают его естественного права – права гордиться своей работой, права хорошо работать.

13. «Поощряйте образование и совершенствование».

Организации нужны не просто хорошие специалисты, ей нужны специалисты, квалификация которых повышается благодаря образованию.

Однако в любой области есть дефицит людей с высоким уровнем знаний. Каждый, кто отвечает за перестройку производства, нуждается в новых знаниях. Администрация должна пройти новый этап обучения.

Для людей в их деятельности важны не столько материальные стимулы, сколько постоянно расширяющиеся возможности что-то делать для общества материально и духовно.

14. «Действуйте, чтобы осуществить изменения».

1. В администрации, находящейся у власти, всегда происходит борьба по каждому из приведенных выше 13 принципов, «смертельным болезням», «препятствиям», как называл их в своей работе В. Деминг. Управляющие должны прийти к соглашению в отношении содержания принципов и определить направления развития. Они должны претворять в жизнь новую философию.

2. Администрация, облеченная властью, должна гордиться тем, что приняла новую философию и новую ответственность.

3. Администрация, облеченная властью, должна объяснять на совещаниях возможно большему числу служащих компании, почему перемены необходимы. Достаточное число служащих компании должны понимать, в чем состоят 14 принципов, «смертельные болезни» и «препятствия». В противном случае администрация бессильна.

Все это движение может начать и осуществить администрация среднего звена, если она единодушна.

4. Любая деятельность, любая работа – это часть процесса. Схема динамики любого процесса будет делить работу на стадии, которые составляют процесс производства. Это не отдельные объекты, каждый из которых работает с максимальной прибылью.

Каждая стадия взаимодействует со следующей и предыдущей в направлении достижения оптимальной согласованности, и все они работают вместе для достижения качества, которое высоко оценит конечный потребитель.

5. Необходимо как можно скорее начинать создание организации, чтобы обеспечить постоянное повышение качества.

6. В группу может войти любой. Цель группы – совершенствовать исходный и конечный продукт каждой стадии. В группу вполне могут входить представители разных отделов. У группы есть потребитель.

У каждого члена группы есть возможность предлагать свои идеи, планы, цифры; но каждый должен быть готов к тому, что одна из его самых любимых идей будет «потоплена» с согласия группы. У него могут появиться возможности позже, на другом этапе цикла. В хорошей группе есть коллективная память.

Рассмотренные 14 принципов управления В. Деминга были разработаны на основе опыта послевоенного развития промышленности в Японии и, главным образом, ориентированы на преодоление экономических проблем и трудностей, которые переживала экономика США в конце 40-х – в начале 50-х годов XX века. Однако эти принципы управления во многом остались актуальными и для современной экономики, в том числе и России.

Часть этих принципов нашла применение при формировании и использовании в управлении производством Концепции всеобщего управления качеством – Total Quality Management (TQM).

11.3. Системы менеджмента качества в управлении производством

Идеи организации и управления производством, разработанные учеными в середине прошлого века, наиболее полно нашли применение в моделях, стандартах и системах менеджмента качества. В основу этих систем положен методологический подход к управлению производством с учетом Концепции всеобщего управления качеством (TQM), которая регламентируется семейством международных стандартов ISO (ИСО):

1. Системы менеджмента качества. Основы и словарь (ИСО 9000: 2000).

2. Системы менеджмента качества. Требования (ИСО 9001: 2000).

3. Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности (ИСО 9004).

4. Системы менеджмента качества. Методические указания по проверке систем качества (ИСО 19011).

При построении систем качества на предприятии в соответствии с названными стандартами в настоящее время руководствуются следующими 8 принципами [3]:

1. Ориентация на потребителя. Все организации зависят от своих потребителей и поэтому должны понимать их текущие и будущие потребности, выполнять их требования и стремиться превзойти их ожидания. При этом благополучие любой организации, предприятия зависит от объемов реализации производимой ими продукции или услуг, которые в свою очередь зависят от соответствия этой продукции (услуг) потребностям и ожиданиям потребителей.

Весь персонал организации должен знать и понимать потребности и ожидания потребителей. Удовлетворенность потребителей следует определенным образом измерять и оценивать, а система качества должна содержать механизм выработки корректирующих действий в необходимых случаях.

2. Лидерство руководителя. Руководители обеспечивают единство цели и направления деятельности организации. Им следует создавать и поддерживать внутреннюю среду, в которой работники должны быть полностью вовлечены в решение задач организации. Прежде всего необходимо, чтобы руководители высшего звена примером демонстрировали приверженность к качеству.

Один из способов реализации этого принципа – определение руководством предприятия долгосрочной политики и миссии предприятия по вопросам качества, а также представление этой политики в виде измеряемых целей и задач, в том числе для производственных и функциональных подразделений.

При этом задачей руководства является обеспечение атмосферы доверия и работы без страха, инициирование, признание и поощрение вклада людей, поддержка открытых и честных взаимоотношений. Такая атмосфера максимально способствует раскрытию творческих возможностей персонала и лучшему решению задач качества.

3. Вовлечение работников. Работники всех уровней составляют основу организации, и их полное вовлечение дает возможность организации с выгодой использовать их способности. Люди составляют наиболее существенную и ценную часть организации, поэтому наилучшее использование возможностей людей может принести организации максимальную пользу.

Можно выделить три вида мотивации: принуждение, договор и самомотивация. Необходимо использовать все три вида, но изменять акценты. Принуждению следует оставить самую малую часть. Как показывает опыт, качество этим не обеспечить. Дисциплину и правила надо соблюдать и за их нарушения следует наказывать. Одновременно руководители должны создавать различные системы материального стимулирования, в которых работники поощряются за достигнутые результаты. Это некоторый договор между руководителем и персоналом. Но главное в этом договоре – не нарушать следующий принцип:

«Премировать не за качественную продукцию или работу, а за улучшение продукции и процессов». Только улучшение следует стимулировать. Выполнение же стандартных требований не должно быть предметом стимулирования.

Особо важное значение имеет самомотивация. Люди работают с удовольствием тогда, когда они заняты любимым делом. Им нравится заниматься своим делом, во-первых, потому, что это у них лучше всего получается, во-вторых, они гордятся результатами своего труда, в-третьих, они получают признание от своих близких и коллег.

4. Системный подход к менеджменту. Выявление, понимание и менеджмент взаимосвязанных процессов как системы содействует результативности и эффективности организации.

На предприятии не должно быть отдельной системы качества, а должна быть единая система менеджмента, базирующаяся на принципах менеджмента качества. Отдельно взятая система качества, поддерживаемая в основном специалистами по качеству, может привести к рассогласованию действий, например в области экологии и безопасности труда, и даже быть вредной с точки зрения бизнеса. Необходима интеграция, т. е. создание не отдельно взятой системы качества, а реализация относящихся к качеству управленческих процедур как составной части всей системы руководства и управления бизнесом. Таким образом, системный подход к менеджменту – это построение интегрированной системы взаимосвязанных процессов, используемых для достижения поставленных целей в области качества, безопасности труда и охраны окружающей среды и повышающих эффективность и конкурентоспособность предприятия.

5. Постоянное улучшение. Постоянное улучшение деятельности организации в целом следует рассматривать как ее неизменную цель.

Реализация этого принципа прежде всего требует определенной перестройки сознания, формирования у каждого работника предприятия потребности в постоянном улучшении продукции, процессов и системы в целом. Как правило, принцип реализуется не путем постановки широкомасштабной цели и прорывами, а маленькими шагами постоянно и повсеместно. При этом эффективность всех процессов должна повышаться.

В настоящее время необходимость постоянного улучшения признана важным средством достижения и сохранения организацией конкурентоспособности. Улучшение должно быть заложено в структуру и характер организации, постоянное улучшение должно стать целью каждого работника в отдельности и ее коллектива в целом.

6. Принятие решений, основанное на фактах. Данный принцип чаще всего является альтернативой применяемого на практике способа принятия решений на основе интуиции и прошлого опыта, предположений и др. Решения будут наиболее эффективными, если они основываются на анализе данных и информации.

Реализация принципа требует измерений и сбора достоверных и точных данных, относящихся к рассматриваемой задаче. Сбор данных и последующий их анализ требуют владения специальными методами. В частности, необходимо понимание и использование соответствующих статистических методов [3].

7. Взаимовыгодные отношения с поставщиками. Организация и ее поставщики взаимосвязаны, и отношения взаимной выгоды повышают способность обеих сторон создавать ценности. Реализация этого принципа требует идентификации основных поставщиков, организации с ними четких и открытых связей и отношений (основанных на балансе кратко– и долгосрочных целей), обмена информацией и планами на будущее, совместной работы по выяснению потребностей потребителей, инициирования совместных разработок и улучшения продукции и процессов. Система качества должна иметь стимулирующие механизмы по признанию достижений и улучшений поставщика.

8. Процессный подход. Желаемый результат достигается эффективнее, когда деятельностью и ресурсами управляют как процессом. При этом каждый процесс рассматривается как система с вытекающими последствиями [3]:

– входы и результаты процесса четко определяются и измеряются;

– определяются потребители каждого процесса, идентифицируются их требования, изучается их удовлетворенность результатами процесса;

– устанавливается взаимодействие данного процесса с функциями предприятия;

– каждый процесс управляется, и устанавливаются полномочия, права и ответственность за управление процессом;

– при проектировании процесса определяется его ресурсное обеспечение.

В соответствии со стандартом ИСО 9000:2000, процесс – это совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, преобразующих входы в выходы.

Процессы в любой организации по своей сущности могут быть трех видов:

– индивидуальный процесс, выполняемый отдельным работником;

– функциональный, или вертикальный, процесс, отражающий деятельность структурных подразделений организации;

– межфункциональный, или горизонтальный, процесс (бизнес-процесс), который пересекает по горизонтали деятельность организации и представляет собой совокупность взаимосвязанных процессов, обеспечивающих достижение желаемых результатов, соответствующих интересам организации.

Система менеджмента качества наиболее наглядно может быть показана в виде совокупности процессов, каждый из которых представляется в виде унифицированной схемы (рис. 11.2).

Рис. 11.2. Схема процесса системы менеджмента качества

Вход-Выход в этой схеме являются Выходом и Входом других смежных бизнес-процессов (одного или нескольких). При построении информационных моделей бизнес-процессов в последние годы широко используется методология SADT [3], в основе которой лежит построение набора взаимосвязанных диаграмм в виде древовидной структуры. Общая функция системы, указанная на верхней (корневой) диаграмме, последовательно детализируется на нижних диаграммах. Каждая из диаграмм состоит из блоков и дуг. Блок графически изображается в виде схемы (рис. 11.2). Блоком изображается функция (процесс) системы. Блоки на SADT-диаграмме не располагаются случайным образом, а размещаются с учетом их важности (доминирования). Доминирование понимается как влияние, которое один блок оказывает на другие блоки. Наиболее доминирующий блок размещается в верхнем левом углу диаграммы, а наименее доминирующий – в правом нижнем углу.

В одной диаграмме рекомендуется размещать не менее трех и не более шести блоков. Дуги изображают связи между блоками. В SADT-моделях применяются следующие типы взаимосвязей блоков для описания их отношений:

1. Выход одного блока на вход другого или нескольких других блоков.

2. Обратная связь от выхода на вход этого блока или других блоков.

3. Выход одного блока на управление других блоков.

4. Обратная связь от выхода на управление этого или других блоков.

5. Выход одного блока на механизм (ресурсы) других блоков.

6. Обратная связь от выхода на механизм этого или других блоков.

7. Один и тот же вход на несколько блоков.

8. Выходы нескольких блоков на вход одного блока.

9. Одно и то же управление на несколько блоков.

10. Один механизм (ресурсы) на несколько блоков.

SADT-модель развивается в процессе структурной декомпозиции сверху вниз. Декомпозиция – это процесс создания диаграммы, детализирующей определенный блок и связанные с ним дуги. Декомпозиция прекращается, когда нижний уровень достаточно детализирован для достижения цели моделирования.

Применение SADT-методологии может быть показано на примере построения функциональной модели группы процессов системы менеджмента качества, для которой SADT-модель строится в виде набора иерархически взаимосвязанных диаграмм древовидной структуры. Исходным корнем этого дерева является верхняя диаграмма с графической моделью рассматриваемой системы в виде обобщенного процесса (рис. 11.3).

Рис. 11.3. Обобщенный процесс системы менеджмента качества

Далее осуществляется декомпозиция (детализация) корневой диаграммы, которая на первом уровне иерархии выполняется в соответствии со структурой международного стандарта ИСО 9001:2000, а ее основное содержание распределено между следующими пятью разделами: система менеджмента качества; ответственность руководства; менеджмент ресурсов; процесс жизненного цикла продукции; измерение, анализ и улучшение. В каждом из этих разделов изложены требования к соответствующим процессам. SADT-диаграмма этого первого уровня декомпозиции системы менеджмента качества приведена на рис. 11.4. Каждый из блоков (А_1, А_2, А_3, А_4, А_5), изображенных на этой диаграмме, обозначает группу процессов, обеспечивающих выполнение соответствующей функции, а стыковка блоков осуществляется с помощью линий связи, обозначенных кодами: I – вход, C-управление, О-выход, М-механизм.

Далее проводится декомпозиция в рамках отдельных блоков А_1, А_2, А_3, А_4, А_5 и так далее до момента рассмотрения блоков как элементарных неделимых бизнес-процессов.

Рис. 11.4. Основные группы процессов системы менеджмента качества (А_0) [3]

Рассмотренная методология SADT-моделирования регламентируется специальными стандартами IDEF0.

11.4. Пути автоматизации процессов управления производством MRP – системы

В начале 60-х годов прошлого века в связи с ростом популярности вычислительных систем возникла идея использовать их возможности для планирования деятельности предприятия, в том числе для планирования производственных процессов. Необходимость планирования обусловлена тем, что основная масса задержек в процессе производства связана с запаздыванием поступления отдельных комплектующих, в результате чего, как правило, параллельно с уменьшением эффективности производства на складах возникает избыток материалов, поступивших в срок или ранее намеченного срока. Кроме того, вследствие нарушения баланса поставок комплектующих возникают дополнительные осложнения с учетом и отслеживанием их состояния в процессе производства, т. е. фактически невозможно было определить, например, к какой партии принадлежит данный составляющий элемент в уже собранном готовом продукте.

С целью предотвращения подобных проблем была разработана методология планирования потребности в материалах МRР (Маtеrial Requirements Planning). Реализация системы, работающей по этой методологии, представляет собой программный комплекс, позволяющий оптимально регулировать поставки комплектующих в производственный процесс, контролируя запасы на складе и саму технологию производства. Главной задачей МRР является обеспечение наличия необходимого количества требуемых материалов-комплектующих в любой момент времени в рамках срока планирования, наряду с возможным уменьшением постоянных запасов, а следовательно, разгрузкой склада. Прежде чем описывать саму структуру MRP, следует ввести краткий глоссарий основных понятий [15].

Материалами будем называть все сырье и отдельные комплектующие, составляющие конечный продукт.

МRР-система, или MRP-программа – компьютерный комплекс работающий по алгоритму, регламентированному МRР-методологией. Как и любая компьютерная программа, он обрабатывает файлы данных (входные элементы) и формирует на их основе файлы-результаты.

Процесс планирования включает функции автоматического создания проектов заказов на закупку и\или внутреннее производство необходимых материалов-комплектующих. Другими словами, система МRР оптимизирует время поставки комплектующих, тем самым уменьшая затраты на производство и повышая его эффективность. Основными преимуществами использования подобной системы в производстве являются:

1. Гарантия наличия требуемых комплектующих и уменьшение временных задержек их доставки, а следовательно, увеличение выпуска готовых изделий без увеличения числа рабочих мест и нагрузок на производственное оборудование.

2. Уменьшение производственного брака в процессе сборки готовой продукции, возникающего из-за использования неправильных комплектующих.

3. Упорядочение производства ввиду контроля статуса каждого материала, позволяющего однозначно отслеживать весь его конвейерный путь, начиная от создания заказа на данный материал до его положения в уже собранном готовом изделии. Также благодаря этому достигается полная достоверность и эффективность производственного учета.

Все эти преимущества фактически вытекают из самой философии МRР, базирующейся на том принципе, что все материалы-комплектующие, составные части и блоки готового изделия должны поступать в производство одновременно, в запланированное время, чтобы обеспечить создание конечного продукта без дополнительных задержек. МRР-система ускоряет доставку тех материалов, которые в данный момент нужны в первую очередь, и задерживает преждевременные поступления таким образом, что все комплектующие, представляющие собой полный список составляющих конечного продукта, поступают в производство одновременно. Это необходимо во избежание той ситуации, когда задерживается поставка одного из материалов, и производство вынуждено приостановиться даже при наличии всех остальных комплектующих конечного продукта. Основная цель МRР-системы – формировать, контролировать и при необходимости изменять даты необходимого поступления заказов таким образом, чтобы все материалы, необходимые для производства, поступали одновременно. В следующем разделе будут детально рассмотрены входные элементы МRР-программы и результаты ее работы.

На практике МRР-система представляет собой программный комплекс, который логически может быть представлен в виде схемы, приведенной на рис. 11.5.

Рис. 11.5. Входные элементы и результаты работы MRP-системы [15]

На приведенном рисунке отображены основные информационные элементы МRР-системы. На их примере опишем основные входные элементы МRР-системы.

Описание состояния материалов является основным входным элементом МRР-системы. В нем должна быть отражена максимально полная информация о всех материалах-комплектующих, необходимых для производства конечного продукта.

Программа производства представляет собой оптимизированный график распределения времени для производства необходимой партии готовой продукции за планируемый период или диапазон периодов.

Перечень составляющих конечного продукта – это список материалов и их количество, требуемое для производства конечного продукта. Кроме того, здесь содержится описание структуры конечного продукта, т. е. он содержит в себе полную информацию по технологии его сборки.

Каждый из указанных входных элементов представляет собой компьютерный файл данных, использующийся MRP-системой. В настоящий момент эти системы реализованы на самых разнообразных аппаратных платформах и включены в качестве модулей в большинство финансово-экономических систем. Цикл работы рассматриваемой системы состоит из следующих основных этапов:

1. Прежде всего MRP-система, анализируя принятую программу производства, определяет оптимальный график производства на планируемый период.

2. Далее материалы, не включенные в производственную программу, но присутствующие в текущих заказах, включаются в планирование как отдельный пункт.

3. На основе утвержденной программы производства и заказов на комплектующие, не входящих в нее, определяется «полная потребность» в каждом отдельно взятом материале в соответствии с перечнем составляющих конечного продукта.

4. Далее, на основе «полной потребности», с учетом текущего статуса материала для каждого периода времени и для каждого материала вычисляется «чистая потребность» и формируется заказ на материал.

5. Все заказы, сделанные ранее текущего периода планирования, рассматриваются, и в них при необходимости вносятся изменения, чтобы предотвратить преждевременные поставки и задержки поставок.

Таким образом, в результате работы системы производится ряд изменений в имеющихся заказах и при необходимости создаются новые для обеспечения оптимальной динамики хода производственного процесса. Основными результатами MRP-системы являются:

План заказов определяет, какое количество каждого материала должно быть заказано в каждый рассматриваемый период в течение срока планирования. План заказов является руководством для дальнейшей работы с поставщиками и, в частности, определяет производственную программу для внутреннего производства комплектующих при наличии такового.

Изменения к плану заказов являются модификациями к ранее спланированным заказам. Ряд заказов может быть отменен, изменен или задержан, а также перенесен на другой период.

Также MRP-система формирует некоторые второстепенные результаты в виде отчетов, целью которых является обратить внимание на "узкие места" в течение планируемого периода.

Отчет об "узких местах" планирования предназначен для того, чтобы заблаговременно проинформировать пользователя о промежутках времени в течение срока планирования, которые требуют особого внимания и в которые может возникнуть необходимость внешнего управленческого вмешательства.

Исполнительный отчет является основным индикатором правильности работы MRP-системы и имеет целью оповещать пользователя о возникших критических ситуациях в процессе планирования, таких как, например, полное израсходование страховых запасов по отдельным комплектующим, а также о всех возникающих системных ошибках в процессе работы программного комплекса.

Отчет о прогнозах представляет собой информацию, используемую для составления прогнозов о возможном будущем изменении объемов и характеристик выпускаемой продукции, полученную в результате анализа текущего хода производственного процесса и отчетах о продажах.

Таким образом, использование MRP-системы для планирования производственных потребностей позволяет оптимизировать время поступления каждого материала, тем самым значительно снижая складские издержки и облегчая ведение производственного учета.

Переход от МRР к МRPII

Системы планирования производства постоянно находятся в процессе эволюции. Первоначально МRР-системы фактически просто формировали на основе утвержденной производственной программы план заказов на определенный период, что не удовлетворяло вполне возрастающие потребности.

С целью увеличения эффективности планирования в конце 70-х годов было предложено использовать воспроизведение замкнутого цикла в МRР-системах. Идея заключалась в предложении ввести в рассмотрение более широкий спектр факторов при проведении планирования путем введения дополнительных функций. К базовым функциям планирования производственных мощностей и потребностей в материалах было предложено добавить ряд дополнительных, таких как контроль соответствия количества произведенной продукции количеству использованных в процессе сборки комплектующих, составление регулярных отчетов о задержках заказов, об объемах и динамике продаж продукции, о поставщиках и т. д. Термин "замкнутый цикл" отражает основную особенность модифицированной системы, заключающуюся в том, что созданные в процессе ее работы отчеты анализируются и учитываются на дальнейших этапах планирования, изменяя при необходимости программу производства, а следовательно, и план заказов. Другими словами, дополнительные функции осуществляют обратную связь в системе, обеспечивающую гибкость планирования по отношению к внешним факторам, таким как уровень спроса, состояние дел у поставщиков и т. п.

В дальнейшем усовершенствование системы привело к трансформации системы МRР с замкнутым циклом в расширенную модификацию, которую впоследствии назвали МRРII (Manufacture Resouces Peanning) – планирование производственных ресурсов – ввиду идентичности аббревиатур. Эта система была создана для эффективного планирования всех ресурсов производственного предприятия, в том числе финансовых и кадровых. Кроме того, система класса МRРII способна адаптироваться к изменениям внешней ситуации и сформулировать ответ на вопрос "Что, если?". МRРII представляет собой интеграцию большого количества отдельных модулей, таких как планирование бизнес-процессов, планирование потребностей в материалах, планирование производственных мощностей, планирование финансов, управление инвестициями и т. д. Результаты работы каждого из модулей анализируются всей системой в целом, что собственно и обеспечивает ее гибкость по отношению к внешним факторам. Именно это свойство является краеугольным камнем современных систем планирования, поскольку большое количество производителей выпускает продукцию с заведомо коротким жизненным циклом, требующую регулярных доработок. В таком случае появляется необходимость в автоматизированной системе, которая позволяет оптимизировать объемы и характеристики выпускаемой продукции, анализируя текущий спрос и положение на рынке в целом.

В последние годы системы планирования класса МRРII в интеграции с модулем финансового планирования FRP (Finance) получили название систем, которые позволяют наиболее эффективно планировать всю коммерческую деятельность современного предприятия, в том числе финансовые затраты на проекты обновления оборудования и инвестиции в производство новой линейки изделий. В наиболее общей постановке системы класса MRP II решают комплекс задач, показанный на рис. 11.6.

ERP – системы

Системы класса ЕRР (Enterprise Resources Planning) – планирование ресурсов предприятия – это набор интегрированных приложений, позволяющих создать единую среду для автоматизации планирования, учета, контроля и анализа всех основных бизнес-операций предприятия.

В состав практически любой ЕRР-системы входит следующий набор подсистем [16]:

производство;

снабжение и сбыт;

хранение;

техобслуживание оборудования и произведенной продукции;

финансы.

ЕRР-системы – последнее достижение в эволюции автоматизированных интегрированных систем управления предприятием. Их непосредственными предшественницами стали MRPII-системы (Manufacture Resources Planning – планирование производственных ресурсов). Изначально работа MRPII-систем сводилась к планированию материальных, мощностных и финансовых ресурсов, необходимых для осуществления производственной деятельности предприятия. Эти системы развивались, в них вводились новые функциональные возможности.

Рис. 11.6. Логическая структура системы MRP II – планирования ресурсов производственного предприятия [15]

Постепенно возникло понимание того, как приспособить подобные системы к планированию и управлению бизнесом всего предприятия и даже многопрофильной корпорации. Системы, реализовавшие эти идеи, получили название ЕRР-систем. Различия между ЕRР– и MRPII-системами видны уже из названий: с одной стороны, планирование ресурсов промышленного предприятия/корпорации (Enterprise Resources Planning), с другой – планирование ресурсов производства (Manufacture Resources Planning).

MRP II / ERP – системы

При решении комплексных задач автоматизации управления производством проводят интеграцию (объединение) двух систем MRPII и ERP, которые в этих условиях образуют новый класс систем MRP II / ERP. Рассмотрим основные их особенности:

1. Системы класса MRPII/ЕRР представляют собой интегрированные информационные системы управления. Это означает, что [16]:

системы не связаны с производственным процессом непосредственно, они не являются автоматизированными системами управления технологическими процессами, но имеют дело с моделью технологического процесса.

их работа состоит в улучшении деятельности предприятия, оптимизации материальных и финансовых потоков на основе вводимой на рабочих местах необходимой информации;

одной системой охватывается планирование и управление всей деятельностью производственного предприятия, начиная от закупки сырья и заканчивая отгрузкой товара потребителю;

информация вводится в систему только один раз в том подразделении, где она возникает, хранится в одном месте и многократно используется всеми заинтересованными подразделениями.

Как следствие, MRPII/ЕRР-системы позволяют достичь согласованности работы различных подразделений, снижая при этом административные издержки и устраняя проблему интеграции данных для разных приложений. Эти системы являются инструментом повышения эффективности управления, принятия правильных стратегических и тактических решений на основе своевременной и достоверной информации, выдаваемой компьютером.

2. Использование МRPII/ЕRР-систем позволяет достичь конкурентных преимуществ путем оптимизации бизнес-процессов предприятия и снижения издержек.

Эти системы создавались как раз для управления себестоимостью продукции и достижения за счет этого конкурентных выгод. Поэтому системы реализуют методы планирования и управления, позволяющие:

регулировать количество запасов, устраняя их дефицит и залеживание, и тем самым значительно снизить омертвленные в запасах затраты и складские издержки;

сократить незавершенное производство, поскольку производство планируется только на основе спроса на конечную продукцию, при этом производственные работы инициируются исходя из срока, к которому должен быть исполнен заказ клиента;

оценивать выполнимость поступивших заказов с точки зрения имеющихся на предприятии мощностей;

сократить расходы и время, затрачиваемые на изготовление продукции, за счет оптимизации бизнес-процессов;

отслеживать фактическую производительность каждой производственной единицы и, сравнивая ее с плановой производительностью, оперативно вносить коррективы в производственные планы;

в результате уменьшения цикла производства и цикла выполнения заказа более гибко реагировать на спрос;

улучшить обслуживание клиентов и заказчиков путем своевременного выполнения поставок.

Реализованные в MRPII/ЕRР-системах возможности гибкого управления себестоимостью продукции позволяют получать более высокую прибыль. Кроме этого, снижение себестоимости означает возможность варьировать рыночную цену продукции (в сторону понижения), что является мощным преимуществом в конкурентной борьбе.

Остается заметить, что внедрение MRPII/ЕRР-системы конкурентом – это сигнал для принятия аналогичного решения, поскольку автоматизированные системы управления являются действительно мощным инструментом бизнеса и средством выживания в нелегких рыночных условиях.

3. Внедренная MRPII/ЕRР-система может помочь предприятию привлечь инвестиции. MRPII/ЕRР-системы делают бизнес компании более прозрачным, что повышает доверие к нему со стороны инвесторов. Это особенно актуально в российских условиях.

Следует добавить, что существуют российские разработки MRPII/ЕRР-систем ("Галактика", "Парус", "Босс"), однако часто выбор отечественных предприятий падает на аналогичные западные системы. Мотивом такого решения, как правило, является желание привлечь западные инвестиции: обычно иностранные акционеры, инвесторы, консультанты требуют, чтобы на предприятии была установлена знакомая им система.

Несмотря на существенные преимущества MRP II / ERP-систем, их внедрение на промышленных предприятиях имеет пока ограниченное распространение.

Существует два основных условия, существенно влияющих на решение предприятия или фирмы о внедрении МRРII/ЕRР – систем:

высокая стоимость приобретения и установки ПО;

длительность и трудоемкость внедрения.

При определении стоимости МRРII/ЕRР-систем в них выделяется несколько составляющих:

– цена одной лицензии, то есть, по сути, цена одного рабочего места для ведущих ЕRР-систем (SАР RЗ, Вааn, Огасlе Аррliсаtions): она колеблется от 2 до 8 тыс. долл., для МRРII/ЕRР-систем среднего класса – от 1,5 до 5 тыс. долл.;

– цена консалтинга, внедрения и сопровождения: как правило, она находится в промежутке от 100 до 500 % от стоимости системы;

– цена обучения пользователей: сильно зависит от маркетинговой политики фирмы-производителя системы консалтинговой компании и составляет, например, у SАР RЗ (стоимость обучения одного человека в неделю) – 1500 долл., у Ваап – 1000 долл.

Вторым препятствием является долгое и сложное внедрение МRРII/ЕRР-систем. Оно, как правило, требует серьезного пересмотра внутренней логики работы предприятий, реинжиниринга бизнес-процессов. Это в большой степени касается российских предприятий:

если не перестроить существующие системы производственного планирования на работу в рыночных условиях, когда главенствующими становятся не показатели выпуска, а существующий портфель заказов и прогнозная оценка спроса на продукцию, то говорить о внедрении МRРII/ЕRР – систем бессмысленно.

Именно поэтому внедрению систем обычно предшествует этап системонезависимого обследования предприятия консалтинговой компанией. Происходит оценка предприятия с точки зрения того, можно ли вообще внедрять на нем какую-либо систему или необходимо сначала серьезно откорректировать бизнес-процессы. И только когда консультанты убеждаются, что предприятие готово к проекту, происходит выработка рекомендаций по внедрению и составление плана внедрения. Если предпроектное обследование предприятия не проводится, то предприятие рискует потерять огромные деньги в случае неуспешной или затянувшейся установки системы, о чем свидетельствуют мночисленные примеры неудачного внедрения.

Для МRРII/ЕRР-систем не существует «коробочных» решений; внедрение этих систем всегда бывает поэтапным и очень трудоемким, поскольку требует настройки множества неочевидных параметров и обучения пользователей работе с системой. Для осуществления проекта требуются совместные усилия сотрудников предприятия и консультантов. Обычно процесс внедрения информационных систем происходит в фоновом режиме. Некоторое время на предприятии сосуществуют неавтоматизированное планирование и разработка планов с помощью устанавливаемой МRРII/ЕRР-системы. И только когда процедура планирования отработана в фоновом режиме, осуществляется запуск МRРII/ЕRР-системы для промышленной эксплуатации. Внедрение управленческих систем занимает не менее года.

MES-системы

Решение проблем руководителя, связанных с недостатком достоверной информации о производственном процессе, начинается с формулирования задачи. Именно руководитель определяет основную цель, например, снижение себестоимости продукции. Это чрезвычайно важный шаг.

Разложив задачу руководителя на составляющие, можно определить круг вопросов, для ответа на которые требуется оперативная информация, получаемая из производственных систем и отсутствующая в административных системах. Среди них наиболее важными являются:

Какие партии изделий находятся в данный момент в обработке, и выдерживаются ли отгрузки изделий заказчику?

Сколько было потреблено сырья и других производственных ресурсов, соответствуют ли расчеты себестоимости продукции реальному положению дел, включая фактическое потребление энергии, рабочей силы и затраты на подготовку производства?

Какие товары имеются в наличии в данный момент? Можно ли добиться более своевременного обновления запасов?

Можно ли повысить качество конечной продукции на основании знаний о том, как выполнялись производственные операции или процедуры? Более того, можно ли оперативно реагировать на события по мере их возникновения и предотвращать брак? Можно ли определить причину брака в данной партии изделий?

Можно ли устранить всю непродуктивную деятельность (например, исправления брака за счет более качественного контроля?

Существуют ли способы оценки и сравнения выпускаемой продукции различных производственных участков? Можно ли определить действительные производственные затраты, затем определить те производственные операции, которые вносят максимальный вклад в себестоимость продукции?

Получение ответов на подобные вопросы гарантирует более высокую конкурентоспособную эффективность предприятия, поскольку принимаемые решения в этом случае будут своевременными и обоснованными.

Все эти задачи призваны решать MES-системы. Система MES (Manufacturing Execution System) – система управления производством, которая связывает воедино все бизнес-процессы предприятия с производственными процессами, оперативно поставляет объективную информацию руководству. Кроме того, система MES проводит анализ и определяет наиболее эффективное решение проблемы – например, для конкретного руководителя таким решением может быть переход на другие источники сырья, изменение графика поставок или сокращение ручного труда.

Наиболее общим определением MES-систем может быть следующее.

MES – это автоматизированная система управления предприятия, которая в режиме реального времени:

планирует;

оптимизирует;

контролирует;

документирует производственные процессы от начала формирования заказа до выполнения готовой продукции.

В наиболее полном составе MES-система выполняет следующие одиннадцать основных функций:

Система управления производством (MES) – это связующее звено между ориентированными на хозяйственные операции ERP– системами и системами планирования цепочки постоянного управления деятельностью в реальном масштабе времени на уровне производства.

Одно из главных отличий систем МЕS от ЕRР – это управление производственными процессами в реальном времени, т. е. осуществление "ежеминутного" контроля состояния производственного процесса, что особенно важно для технологических операций, где поломка оборудования или оснастки может приводить к нарушению всего технологического цикла.

Кроме того, МЕS заполняет и другие пробелы, свойственные ЕRР-системам на производственном уровне. К такому выводу приходят руководители все большего числа предприятий, принимая решение о комплексном внедрении MRP II /ЕRР и МЕS– систем.

Глава 12

Приемы инновационного менеджмента

12.1. Сущность и содержание приемов инновационного менеджмента

12.2. Маркетинговый прием управления

12.3. Бенчмаркинг

12.4. Инжиниринг инноваций

12.5. Реинжиниринг

12.6. Бранд-стратегия инновации

12.7. Ценовой прием управления

12.8. Франчайзинг

12.1. Сущность и содержание приемов инновационного менеджмента

Прием означает способ воздействия. Прием инновационного менеджмента – это способ воздействия управляющей подсистемы (субъект управления) на управляемую подсистему (объект управления), которая включает инновации, инновационный процесс и отношения на рынке реализации инновации. Движение инновации от ее возникновения до диффузии связано с движением инвестиций, вложенных в эту новацию. Поэтому все приемы инновационного менеджмента основаны на денежных отношениях, возникающих в процессе движения инноваций на рынке. Таким образом, общим содержанием всех приемов инновационного менеджмента является воздействие на инновации денежных отношений, возникающих между продуцентом, или продавцом, инновации, с одной стороны, и покупателем этой инновации, с другой.

Воздействие приемов инновационного менеджмента может быть направлено на область производства и/или продажи нововведения. Эти направления определяются структурой инновационного процесса.

Приемы инновационного менеджмента можно разделить на следующие группы:

1. Приемы, воздействующие только на производство инновации.

2. Приемы, воздействующие как на производство, так и на реализацию, продвижение и диффузию инновации.

3. Приемы, воздействующие только на реализацию, продвижение и диффузию инновации.

Классификационная схема приемов инновационного менеджмента приведена на рис. 12.1.

Первая группа приемов, воздействующая только на производство инноваций, имеет своей единственной целью создание нового продукта или новой операции (технологии) с высокими качественными параметрами. К этим приемам относятся бенчмаркинг и способы маркетинговых воздействий на инновации, а именно способы маркетинговых исследований и планирования маркетинга инноваций.

Вторая группа приемов инновационного менеджмента охватывает такие приемы, как инжиниринг инновации, реинжиниринг инновации, бранд-стратегию инновации.

Рис. 12.1. Классификационная схема приемов инновационного менеджмента [1]

В состав третьей группы приемов инновационного менеджмента входят ценовой прием управления и франчайзинг. Главная цель всех приемов этой группы – это ускорение продажи инновации с наибольшей выгодой и эффективностью как в текущий момент времени, так и с большей отдачей от этой продажи в будущий период.

В практике инновационного менеджмента используются также приемы фронтирования рынка, мэрджера и другие, подробно не рассматриваемые в данном пособии.

12.2. Маркетинговый прием управления

Маркетинг инноваций имеет дело только с новыми продуктами и новыми технологиями (операциями).

Особенности же маркетинга инноваций обусловлены двумя факторами:

♦ наличием новых продуктов;

♦ наличием новых операций, то есть технологий, выставляемых на продажу.

Маркетинг инноваций представляет собой системный подход производителя к управлению производством инноваций и посредников (продавцов) к управлению реализацией инноваций, а также покупателей к управлению купленными инновациями [1].

Маркетинг инноваций – это процесс, который включает планирование производства инноваций, исследование рынка, налаживание коммуникаций, установление цен, организацию продвижения инноваций и развертывания служб сервиса.

В маркетинге выделяют концепцию и собственно маркетинговую деятельность.

Концепция маркетинга – это система взглядов или основной замысел в направлении анализа, планирования и управления производством, спросом и продажей (сбытом).

Концепция маркетинга направлена на удовлетворение потребностей определенной группы потребителей. Концепция маркетинга инноваций характеризует цель инновационной деятельности продуцента на рынке. Концепция требует, чтобы инновационная деятельность была основана на знаниях потребительского спроса на новые продукты, на знании законов развития рынка, на знании особенностей функционирования рынка данной инновации.

Продуцент производит новые продукты и/или операции с целью их быстрой продажи, то есть в расчете на конкретного покупателя (потребителя). Эта продажа позволяет ему не только получить деньги (капитал), но и, главное, усилить свой имидж, поднять рейтинговую оценку, обеспечить благополучное финансовое состояние в будущем, и, наконец, четко выявить и удовлетворить потребности своих покупателей.

Покупатели имеют различные интересы, потребности, обладают разными объемами капитала (или свободными денежными средствами).

Совокупность видов маркетинговой деятельности в области инноваций представляет собой функции маркетинга инноваций.

Такими функциями являются:

♦ сбор информации;

♦ маркетинговые исследования;

♦ планирование деятельности по выпуску и реализации инноваций;

♦ реклама;

♦ реализация инноваций.

Маркетинговые исследования охватывают весь процесс маркетинга от поиска новых идей и видов продуктов до их использования конечным потребителем. Поэтому маркетинговому исследованию подвергаются все виды деятельности и сферы маркетинга, а именно: сам продукт, операции (то есть технологии), покупатели, продавцы, рынки, места продажи продуктов и/или операций, реклама и т. д.

Маркетинговое исследование включает целый комплекс видов деятельности [1]:

1) изучение поведения производителей-продуцентов, продавцов и покупателей на рынке реализации данной инновации;

2) анализ возможностей рынка и его секретов;

3) изучение инноваций по их привлекательности, качеству, доходности и другим характеристикам;

4) анализ реализации инноваций;

5) изучение конкурентов;

6) выбор ниши рынка, то есть наиболее благоприятного сегмента рынка для данной инновации.

Маркетинговая деятельность – это управление спросом. Следовательно, маркетинговая деятельность в области инноваций означает управление спросом на инновации на основе классификации спроса, анализа рыночных возможностей, разработки и применения маркетинговых комплексов (ценовая политика, коммуникационная политика, диффузия инноваций).

Маркетинговая деятельность начинается с разработки схемы классификации спроса на новые продукты и операции. Такая классификация спроса создает основу для изучения спроса, сегментирования рынка инноваций, отбора целевых сегментов и для позиционирования инноваций на рынке.

В основу классификации спроса можно положить, например, следующие признаки:

интересы и привычки покупателя;

психофизиологическую реакцию покупателя на новый продукт;

реакцию поведения покупателя на инновации;

степень удовлетворения потребностей покупателя.

Маркетинг инноваций как функция менеджмента:

1) направлен на эффективную реализацию инновации;

2) применяет программно-целевой метод планирования и системный подход к управлению реализацией инноваций;

3) предполагает изучение рынка, приспособление к функционированию рынка в данный момент и воздействие на него;

4) означает активные действия продуцентов, продавцов и покупателей на рынке реализации данной инновации.

12.3. Бенчмаркинг

Бенчмаркинг (англ. bench – место, marking – отметить) представляет собой способ изучения деятельности хозяйствующих субъектов, прежде всего конкурентов, с целью использования их положительного опыта в своей работе [1].

Бенчмаркинг включает комплекс средств, позволяющих систематически находить, оценивать все положительные достоинства чужого опыта и организовывать их использование в своей работе.

Бенчмаркинг направлен на изучение бизнеса. Применительно к инновациям он означает изучение бизнеса других предприятий или предпринимателей с целью выявления основополагающих характеристик для разработки своей инновационной политики и конкретных видов инноваций. При бенчмаркинге важное значение имеет преодоление психологической закомплексованности руководителей и специалистов.

Психологическая закомплексованность означает:

удовлетворенность руководителя хозяйствующего субъекта достигнутыми результатами;

нежелание рисковать денежными средствами, то есть нежелание тратить деньги на покупку информации, оплачивать консультации аналитиков и экспертов, экономия всех видов ресурсов и денежных затрат на маркетинговых исследованиях и т. п.;

страх, что сделать лучше, чем конкурент, очень трудно или невозможно из-за больших затрат всех ресурсов, в том числе денег.

Бенчмаркинг бывает двух видов:

1) общий;

2) функциональный.

Общий бенчмаркинг представляет собой сравнение показателей производства и продажи продуктов данного производителя с показателями бизнеса достаточно большого количества продуцентов или продавцов аналогичного продукта. Такое сравнение позволяет наметить четкие направления инвестиционной деятельности.

Параметры, используемые для сравнения характеристик продукта, зависят от конкретного вида продукта.

Функциональный бенчмаркинг означает сравнение параметров работы отдельных функций (например, операций, процессов, приемов работ и т. п.) продавца с аналогичными параметрами наиболее успешных предприятий (продавцов), работающих в похожих условиях.

Для осуществления бенчмаркинга обычно создается специальная рабочая группа.

Методология функционального бенчмаркинга состоит из следующих этапов.

1. Выбор определенной функции бизнеса продавца.

2. Выбор параметров сравнения для данной функции бизнеса. При этом может использоваться один параметр или группа параметров. Единственным, то есть однозначным, параметром сравнения функции бизнеса могут являться, например, рентабельность операции, уровень затрат на операцию, продолжительность во времени активного периода использования данной функции, степень риска и т. п. Группа параметров применяется при сравнении таких комплексных функций бизнеса, как управление качеством продукта, управление наличностью и др.

3. Сбор необходимой информации об аналогичных продавцах.

4. Анализ полученной информации.

5 Разработка проекта изменений, вносимых в данную функцию.

6. Технико-экономическое обоснование предлагаемых изменений.

7. Внедрение изменений в практику организации данного бизнеса.

8. Контроль за ходом осуществления данного бизнеса и окончательная оценка качества изменения данной функции.

Эффективность рассматриваемого приема зависит от правильной организации системы сбора информации в различных сферах: в открытой печати, анализе выпускаемой продукции, выставках, положении фирмы-конкурента на рынке, использовании бывших работников этих фирм и др.

12.4. Инжиниринг инноваций

Инжиниринг (англ. engineering – изобретательность, знание) означает инженерно-консультационные услуги по созданию новых объектов или крупных проектов.

Инжиниринг инноваций – это комплекс работ и услуг по созданию инновационного проекта, включающий создание, реализацию, продвижение и диффузию определенной инновации. В этот комплекс работ и услуг входят [1]:

1) проведение предварительных исследований рынка и выбор перспективного сегмента рынка для нововведений;

2) установление цели финансовых изменений на рынке и определение задач, встающих перед инновациями;

3) технико-экономическое обоснование инновационного проекта;

4) разработка рекомендаций по созданию нового продукта или операции;

5) определение объема затрат всех видов ресурсов и численности работников, необходимых для создания проекта, а также сроков выполнения работ по проекту и экономической эффективности инновационного проекта в целом;

6) оформление проекта в виде документа;

7) консультации работников-исполнителей мероприятий по этому проекту.

Цель инжиниринга инновации – получение максимального экономического эффекта от вложения инвестиций в новый продукт и выявление перспективных направлений инвестиционной деятельности.

Инжиниринг – организационная технология, обеспечивающая выполнение следующих этапов инновационной деятельности: маркетинга, предпроектного исследования, технико-экономического обоснования, разработки, поставки оборудования, подготовки персонала, сдачи производства под ключ, сервисного сопровождения.

Задача инжиниринга инноваций – получение наилучшего экономического эффекта от вложения инвестиций в новый продукт и определение будущих перспективных направлений инновационной деятельности.

Инжиниринг инноваций имеет свои специфические особенности, которые заключаются в следующем:

инжиниринг инноваций воплощается не в вещественной форме продукта, а в его полезном эффекте. Этот полезный эффект может иметь материальный носитель в виде документации, чертежей, планов, графиков и т. п. или не иметь такой носитель, например обучение персонала, консультации и т. п.;

инжиниринг инноваций является объектом купли-продажи, поэтому он должен иметь не только материализованную форму в виде имущества или имущественных прав, но и коммерческую характеристику;

инжиниринг инноваций в отличие от других имеет дело с воспроизводимыми услугами, то есть услугами, стоимость которых определяется общественно необходимыми затратами времени на их производство и поэтому имеющими множество продавцов.

На практике оказание инжиниринговых услуг зачастую сочетается с продажей ноу-хау. Это ведет к смешению понятий «инжиниринговые услуги» и «обмен технологиями». В действительности инжиниринговые услуги – это способ передачи новых технологических и других знаний, а сами услуги представляют собой товар, отличный от технологии.

Стоимость инжиниринговых услуг оценивается:

1) как повременная оплата специалистов;

2) оплата фактических услуг плюс фиксированное вознаграждение;

3) процент от стоимости инновационного проекта;

4) оплата фактических услуг плюс процент прибыли от реализации инновационного проекта.

При разработке крупных инновационных проектов предприятие может привлечь к работе специалистов в области инжиниринга из других организаций на основе прямых переговоров с ними (заключение трудового контракта) или путем проведения подрядных торгов (тендеров).

12.5. Реинжиниринг

Реинжиниринг в качестве приема инновационного менеджмента затрагивает инновационный процесс, направленный как на производство новых продуктов и операций, так и на их реализацию, продвижение, диффузию. Поскольку конечной целью реинжиниринга являются нововведения (то есть инновации), то реинжиниринг в более узком понимании есть реинжиниринг инноваций [1].

Реинжиниринг представляет собой инженерно-консультационные услуги по перестройке предпринимательской деятельности на основе производства и реализации инноваций.

Американский ученый М. Хамлер, вводя в научный оборот термин «реинжиниринг», дал ему такое определение [1]:

Реинжиниринг – это фундаментальное переосмысление и радикальное перепроектирование деловых процессов для достижения резких, скачкообразных улучшений современных показателей деятельности компаний, таких как стоимость, качество, сервис и темпы.

Это определение содержит четыре ключевых понятия: «фундаментальный», «радикальный», «резкий» («скачкообразный») и «процесс» (наиболее важное слово).

Хотя понятие "процесс" ("бизнес-процесс") является в данном контексте наиболее важным, его трудно объяснить менеджерам, так как большинство из них привыкло иметь дело с задачами, работами, структурами, людьми, но не с процессами.

Бизнес-процесс — это множество внутренних видов (шагов) деятельности, начинающихся с одного или более входов и заканчивающихся созданием продукции, необходимой клиенту. Назначение каждого бизнес-процесса состоит в том, чтобы предложить клиенту товар или услугу, т. е. продукцию, удовлетворяющую его по стоимости, долговечности, сервису и качеству. Термин клиент следует понимать в широком смысле. Это может быть действительно просто клиент, а может быть и другой процесс, протекающий во внешнем окружении компании, например у партнеров или субподрядчиков [11].

В понятии процесса нет ничего нового. Каждая компания всегда имела свои процессы. Проблема состоит в том, что процессы не удается описывать так же легко, как организационные иерархические структуры. У организационных подразделений есть "имена" ("производство продукции", "доставка продукции"), с ними связаны ответственные должностные лица ("президент", "начальник подразделения"). Процессы же обычно невидимы, не имеют описаний и имен. Однако понятие "процесс" возникает более естественным образом, чем организационные иерархии.

Как отмечается в работе [11] "процесс — это специфически упорядоченная совокупность работ, заданий во времени и в пространстве, с указанием начала и конца и точным определением входов и выходов". К этому определению можно добавить, что «выходом» может быть либо товар, либо услуга. Новый автомобиль является примером товара, а ремонт автомобиля – услуги. «Входы» и «выходы» процесса могут взаимодействовать как с конкретным клиентом, так и с некоторым другим процессом во внешнем окружении компании – но не с другим внутренним процессом.

Понятие «фундаментальное переосмысление». На начальной фазе реинжиниринга необходимо ответить на следующие фундаментальные вопросы о деятельности компании:

Почему компания делает то, что она делает?

Почему компания делает это (то, что она делает) таким способом?

Какой хочет стать компания?

Отвечая на эти вопросы, специалисты должны выявить и переосмыслить правила и предположения (зачастую явно не выраженные), положенные в основу текущего способа ведения бизнеса. Часто эти правила оказываются устаревшими, ошибочными или неуместными.

Реинжиниринг ничего не принимает на веру. Он не начинается с предположений или чего-нибудь заданного. Проводя реинжиниринг, надо так формулировать задачи, чтобы в них неявно не содержалось предположений о процессе.

Понятие «радикальное перепроектирование». Радикальное перепроектирование означает перепроектирование, затрагивающее суть (корень) явлений, а не поверхностные измененения, т. е. в ходе радикального перепроектирования отбрасываются все существующие структуры и процедуры и предлагается совершенно новый способ выполнения работы. Итак, реинжиниринг – это изобретение, а не улучшение, увеличение или модификация.

Понятие «резкое(скачкообразное) улучшение». Реинжиниринг не применяется в тех случаях, когда необходимо получить улучшение либо увеличение некоторых показателей деятельности компании на 10 – 100 %. При этом используются более традиционные методы (например, «управление качеством»), применение которых не сопряжено со значительным риском.

Проведение реинжиниринга целесообразно только в тех случаях, когда требуется достичь резкого (скачкообразного) улучшения показателей деятельности компании путем замены старых методов управления на новые.

Можно выделить три типа компаний, для которых применение реинжиниринга необходимо и целесообразно.

1. Компании, находящиеся на грани краха в связи с тем, что цены на товары заметно выше, чем у конкурентов, и (или) качество товаров (сервис) заметно ниже, чем у конкурентов. У этих компаний нет выбора: если они не предпримут решительных шагов, они неизбежно разорятся.

2. Компании, не находящиеся в текущий момент в затруднительном положении, но руководство компаний предвидит неизбежность возникновения трудноразрешимых проблем, связанных, например, с появлением новых конкурентов, изменением требований клиентов, изменением экономического окружения и т. п.

3. Компании, не имеющие проблем ни сейчас, ни в ближайшем обозримом будущем. Это компании-лидеры, проводящие агрессивную политику. Они не удовлетворяются текущим хорошим состоянием и с помощью реинжиниринга хотят добиться лучшего.

Основные различия между понятиями «инжиниринг» и «реинжиниринг» можно проиллюстрировать их основными характеристиками, приведенными в табл. 12.1.

Таблица 12.1

Различия между инжинирингом и реинжинирингом бизнеса

Как показывает таблица, реинжиниринг бизнес-процессов осуществляется один раз в течение нескольких лет. После завершения реинжиниринга компания становится объектом для усовершенствования. Табл. 12.1 также показывает, что усовершенствование осуществляется внутри одного подразделения (функции), в то время как реинжиниринг касается всей компании. Большинство каждодневных усовершенствований выполняется отдельными исполнителями в конкретных подразделениях, т. е. усовершенствование выполняется «снизу вверх», в то время как реинжиниринг может быть реализован только «сверху вниз», т. е. по указанию и под управлением высшего руководства фирмы.

В проекте по реинжинирингу бизнеса обычно выделяются следующие четыре этапа:

Разработка образа будущей компании. Проводится составление спецификации основных целей компании исходя из ее стратегии, потребностей клиентов, общего уровня бизнеса в отрасли (определяется на основе анализа какой-либо из ведущих фирм смежной отрасли, не являющихся конкурентами и готовых предоставить необходимую информацию о себе), а также текущего состояния компании.

Создание модели существующей компании (называемое также обратным, или ретроспективным, инжинирингом). На этом этапе менеджеры с участием разработчиков информационных систем должны составить детальное описание существующей компании, идентифицировать и документировать ее основные бизнес-процессы, оценить их эффективность.

Разработка нового бизнеса (прямой инжиниринг). Здесь выделяются три основных вида работ:

1. Перепроектирование бизнес-процессов. Создание более эффективных рабочих процедур (элементарных заданий, из которых строятся бизнес-процессы), определение способов использования информационных технологий, идентификация необходимых изменений в работе персонала.

2. Разработка бизнес-процессов компании на уровне трудовых ресурсов. Здесь проектируются различные виды работ, подготавливается система мотивации, организуются команды по выполнению работ и группы поддержки качества, создаются программы подготовки специалистов и т. д.

3. Разработка поддерживающих информационных систем. На этом этапе определяются имеющиеся ресурсы (оборудование, программное обеспечение) и реализуется специализированная информационная система (или системы) компании.

Внедрение перепроектированных процессов.

Осуществляется интеграция и тестирование разработанных процессов и поддерживающей информационной системы, обучение сотрудников, установка информационной системы, переход к новой работе компании. Необходимо подчеркнуть, что перечисленные этапы выполняются не последовательно, а частично параллельно, причем некоторые этапы повторяются.

12.6. Бранд-стратегия инновации

Причиной выхода инновации на рынок является жесткая конкуренция между хозяйствующими субъектами. Успех победы в этой конкурентной борьбе во многом определяется правильно разработанной бранд-стратегией и эффективностью ее применения.

В широком понимании бранд-стратегия означает комплексную разработку имиджа хозяйствующего субъекта на основе продвижения его брандов на рынке. В более упрощенном виде бранд-стратегия фигурирует в отечественной экономической литературе как брандинг (под которым авторы понимают только «рыночный инструмент продвижения товаров»).

В основе бранд-стратегии лежит разработка и движение бранда.

Бранд (англ. brand – клеймо, фабричная марка) представляет собой совокупность материальных (вещественных) и нематериальных (неосязаемых) характеристик товара (услуги), которые в совокупности формируют сознание потребителя и определяют место хозяйствующего субъекта на рынке. Иначе говоря, бранд – это целостный маркетинговый комплекс по созданию дополнительных конкурентных преимуществ у данного предпринимателя на рынке [1].

Как прием менеджмента инноваций бранд-стратегия означает управление процессом реализации на рынке новых продуктов и операций на основе продвижения брандов инноваций.

Бранд инновации можно определить как систему характерных (материальных и нематериальных) свойств нового продукта или операции, которая формирует сознание потребителя и определяет на рынке место этой инновации, а также ее продуцента или продавца.

Бранд содержит материальные и нематериальные характеристики, которые в совокупности и составляют предмет продажи, то есть товар. Поэтому они являются коммерческими характеристиками.

Эти материальные и нематериальные характеристики, соединенные в комплекс, и создают у покупателя наиболее полный образ инновации, а также производителя или продавца. Бранд заставляет покупателя выбрать именно этот продукт (операцию) из всех возможных на рынке продуктов (операций).

К материальным характеристикам относятся такие характеристики продукта, имеющего форму вещи, как его вес, внешний вид, устройство, сырье, из которого сделан данный продукт, и т. д.

Нематериальные характеристики инновации включают преимущества или удобства, которые дает владельцу пользование данной инновацией, например продолжительность операции, реклама, цена и т. п.

Бранд производителя инновации включает только нематериальные характеристики: надежность, удобство, комфорт, сервисное и гарантийное обслуживание, сопутствующие (дополнительные) услуги, товарный знак, знак обслуживания, фирменный стиль, рекламу и т. п.

Бранд позволяет продавцу инновации конкретизировать данный продукт (операцию) на уровне программной версии, при которой существенными признаками являются его (ее) значение, уровень престижности, выгодность приобретения, качество гарантийного обслуживания, уровень страховой защиты и т. п.

Бранд-стратегия инновации включает следующие этапы [1]:

анализ рыночной ситуации на рынке и выбор направления разработки инновации;

поиск идеи и планирование выпуска инновации;

организационные мероприятия (маркетинговые исследования, изучение спроса, проведение рекламной компании и т. п.);

организацию выпуска инновации;

оценку результатов инновации на рынке;

разработку и осуществление мероприятий по продвижению и диффузии инновации.

Бранд инновации имеет определенные свойства. Под свойствами бранда понимаются функциональные и эмоциональные ассоциации, которые покупатели присваивают новому продукту или операции.

Бранд инновации обладает определенной индивидуальностью. Индивидуальность бранда – это его значение для потребителя, то есть какие-либо долгосрочные обещания автора бранда тем, кто его купит.

На рынке действует жесткая конкуренция, что вызывает резкое увеличение затрат продуцента на продвижение его продуктов, как старых, так и новых.

За рубежом многие фирмы и компании имеют в своем штате бранд-менеджера. Бранд-менеджеры имеются так же и у некоторых российских предприятий. Они отвечают за развитие брандов, занимаются планированием выпуска отдельных продуктов, разрабатывают мероприятия по продвижению брандов, производят оценку эффективности самих брандов и мероприятий по их продвижению.

Использование предприятием эффективной бранд-стратегии дает ему многие конкурентные преимущества:

1. Бранд предприятия создает естественную преграду на пути конкурентов. Он вынуждает конкурентов к инвестированию капитала в исследование рынка, к проведению маркетинговых исследований, к бенчмаркингу, к разработке рекламных кампаний, своего бранда и т. п.

2. Наличие эффективного бранда облегчает предприятию вывод (даже выброс) на рынок новых продуктов и операций (технологий), захват новых ниш на отечественном рынке, захват зарубежных рынков и т. п.

3. Бранд дает предприятию дополнительное время для реинжиниринга, то есть для перестройки его деятельности на рынке в условиях кризиса. Однажды сформированный эффективный бранд может защитить долю хозяйствующего субъекта на рынке без больших затрат на рекламную кампанию и без резкого снижения цен на продукт.

Создание бранда – творческая работа, требующая глубокого знания рынка, потребителя и конкурентов. Это достаточно длительный, сложный и дорогостоящий процесс, поэтому крупные компании привлекают к разработке бранда профессиональные специализированные фирмы.

Схема работ по формированию бранда может включать следующие этапы:

1. Позиционирование бранда на рынке, т. е. поиск места бранда на рынке, а также набора покупательских потребностей и восприятия товара. Позиция бранда – это то место, которое занимает бранд в представлении покупателей по отношению к товару-конкуренту. Здесь следует получить ответы на вопросы: Для кого создается бранд? Зачем, какую выгоду получит потребитель от этого бранда? Для какой цели нужен данный бранд? От какого товара-конкурента должен защитить фирму данный бранд?

2. Формирование стратегии бранда, т. е. программы стратегического характера, используемой фирмой для создания ценности бранда. В рамках стратегии определяется: Кто является целевой аудиторией? Что следует пообещать этой аудитории? Как обосновать это обещание? Какое впечатление должно остаться от бранда у потребителя?

Стратегическое планирование бранда должно осуществляться с помощью методов, которые позволяют установить, как товар сделан, назван, классифицирован, выставлен и рекламирован. Здесь используются методы маркетинговых исследований, исследований поведения потребителей, их социально-психологических и демографических характеристик.

3. Разработка содержания, идеи бранда. Основная идея должна отражать обещание, предложение его преимуществ. Для создания уникального бранда нужно знать о товаре и о его производителе как можно больше, все, что связано с использованием товара в данной и смежной отраслях. Идея бранда должна заинтересовать и увлечь покупателя, обратить его внимание на марку и товар. Установлено, например, что повышенное внимание людей привлекают автомобили, войны, деньги (как зарабатывать), дети, животные, известные личности, катастрофы, мода, предсказания будущего, продукты питания, развлечения, свадьбы, секс, светская хроника, спорт, юмор. При самостоятельной разработке бранда эти рекомендации могут использоваться. Кроме того, для разработки бранда могут привлекаться разработчики компании-производителя; профессионалы специализированной бранд-фирмы.

4. Анализ торговой марки и поиск имени бранда. Торговая марка представляет собой условный знак, который посредством ассоциации его с товаром или услугой сообщает потребителю информацию о товаре, его потребительские характеристики. Она убеждает покупателей в том, что при покупке товара они получат то же самое качество, что и прежде. Кроме того, торговая марка дает возможность выводить на рынок новые товары и влиять на розничных продавцов. При анализе торговой марки необходимо обращать внимание на наличие следующих ее качеств: привлекательность, экономичность, коммуникативность в сфере позиционирования товара, легкость распознавания среди товаров-конкурентов.

Среди всех компонентов бранда самое большое значение имеет имя бранда, которое наиболее часто ассоциируется с названием фирмы-изготовителя или, что реже, посреднической фирмы. Поиск имени бранда, его названия – длительный процесс, требующий социально-экономического и психологического обоснования. Существуют определенные методики создания названий и правила для их отбора. Так, например, существует 7 правил выбора идеального мнения.

Специалистами были разработаны несколько методик создания названий:

1) оно должно быть коротким и содержательным;

2) отличаться от других и быть уникальным;

3) быть связанным с реальностью;

4) устанавливать связь между товаром и потребителем;

5) быть запоминающимся;

6) не создавать негативных ассоциаций;

7) быть приятным для глаз и ушей.

12.7. Ценовой прием управления

Ценовой прием управления в инновационном менеджменте представляет собой способ воздействия механизма цен на реализацию инновации.

Он включает два основных элемента [1]:

1) ценообразующие факторы, действующие на стадии производства инновации;

2) ценовую политику, применяемую при реализации, продвижении и диффузии инновации.

Эти элементы образуют структуру ценового приема управления. Структура обозначает взаиморасположение и связь составных частей какого-либо механизма или явления.

Структура ценового приема управления показана на рис. 12.2.

Ценообразующие факторы при производстве нового продукта или операции бывают внешними и внутренними. Решающее значение имеют внешние факторы по отношению к данному хозяйствующему субъекту.

Продуцент или продавец инновации ориентируется прежде всего на рынок, где цена является регулятором рыночного равновесия.

По классическому определению цена представляет собой денежное выражение стоимости (меновой стоимости) товара. Стоимость товара есть овеществленный в товаре труд. При совпадении спроса на товар с его предложением в условиях товарно-денежных отношений цена соответствует стоимости. Цена имеет два предела: нижний и верхний. Нижним пределом цены является сумма себестоимости производства товара и издержек обращения, то есть затраты, связанные со сбытом товара. Верхний предел цены определяется спросом на данный товар.

Рис. 12.2. Структура ценового приема управления инновацией [1]

Применительно к инновации цену следует рассматривать как сложную экономическую категорию.

Цена инновации – это многосторонняя, многопрофильная экономическая категория. Особенность этой цены обусловлена разнохарактерностью самой инновации. Инновация, выступая в качестве рыночного товара, включает в себя имущество (вещь), имущественные права, материализованные услуги, неосязаемые операции. Поэтому цена инновации включает цену вещи, курс валюты или ценной бумаги, процентные ставки по банковским операциям, тарифы различных взносов.

Внешние ценообразующие факторы отражают влияние внешней среды по отношению к продуценту или продавцу инновации. К таким факторам относятся оптимальный (наиболее реально реализуемый) спрос покупателей на конкретную инновацию, платежеспособность этих покупателей. Это дает возможность установить максимальный уровень спроса на данную инновацию и учесть его при изменении различных характеристик инновации и др.

Внутренние ценообразующие факторы отражают прежде всего финансовую и производственную деятельность производителя инновации или ее продавца. К таким факторам относятся себестоимость отдельных видов продукта, имеющих овеществленную форму, затраты продавца на продажу инновации, объем выручки (или прибыли), который необходимо получить от реализации инновации, и др.

Ценовая политика представляет собой систему основных принципов и правил, используемых для установления цен. Основные положения ценовой политики хозяйствующего субъекта заложены в Методических указаниях по разработке ценовой политики предприятия, утвержденных приказом Минэкономики РФ от 1 октября 1997 г. № 118.

Ценовая политика предприятия играет чрезвычайно важную роль при продвижении и диффузии инновации. Она определяет цель, которую продуцент или продавец инновации хочет достичь с помощью механизма цен.

Ценовая политика включает следующие этапы:

определение цели ценовой политики в отношении конкретной инновации;

оценка спроса на данную инновацию в данный период времени и в перспективе с учетом изменений условий хозяйственной ситуации;

анализ и оценка производственного и экономического потенциала предприятия;

изучение работы конкурентов, их цен, характеристик продукта и т. п.

Изучая действия конкурентов, продавец старается выяснить, какие средства (например, систему скидок, условий, отражающих особенности инновации, систему преимуществ, доставляемых покупателю данной инновацией, и др.) использует конкурент для реализации аналогичных продуктов.

12.8. Франчайзинг

Одним из эффективных приемов поддержки инновационного бизнеса является франчайзинг.

Франчайзинг – это такая организация бизнеса, в которой компания (франчайзер) передает независимому человеку или компании (франчайзи) право на продажу продукта и услуг этой компании [1]. Франчайзи обязуется продавать этот продукт или услуги по заранее определенным законам и правилам ведения бизнеса, которые устанавливает франчайзер. В обмен на выполнение всех этих правил франчайзи получает разрешение использовать имя компании, ее репутацию, продукт и услуги, маркетинговые технологии, экспертизу и механизмы поддержки. Таким образом, выполнение правил не является недостатком, наоборот, следование правилам означает, что франчайзи имеет прекрасную возможность получить прибыль и понять выгодность своего вложения. Чтобы получить такие права, франчайзи делает первоначальный взнос франчайзеру, а затем выплачивает ежемесячные взносы. Это своего рода аренда, потому что франчайзи никогда не является полным владельцем товарного знака, а просто имеет право использовать товарный знак на период выплаты ежемесячных взносов. Суммы этих взносов оговариваются во франчайзинговом договоре (контракте) и являются предметом переговоров. Франчайзинговый пакет (полная система ведения бизнеса, передаваемая франчайзи) позволяет соответствующему предпринимателю вести свой бизнес успешно, даже не имея предварительного опыта, знаний или обучения в данной области.

Франчайзер – это компания, которая выдает лицензию или передает в право пользования свой товарный знак, ноу-хау и операционные системы. Так, франчайзер создает успешный продукт или услуги, например особый стиль работы ресторана быстрого питания. Франчайзер исследует и развивает бизнес, тратит деньги на его продвижение, создает хорошую репутацию и узнаваемый имидж. После того, как компания доказала работоспособность своей бизнес-концепции и успешную воспроизводимость этого бизнеса, она может начать предлагать предпринимателям, которые хотят повторить подобный успех, купить ее франшизу.

Франчайзи – это человек или компания, которая покупает возможность обучения и помощь при создании бизнеса у франчайзера и выплачивает сервисную плату (роялти) за использование товарного знака, ноу-хау и системы ведения работ франчайзера.

Франчайзи сам оплачивает затраты на создание бизнеса. Очень часто франчайзер предоставляет очень выгодные скидки на важные поставки (материалы, расходные средства). Эти скидки всегда дают возможность франчайзи покупать продукты у франчайзера по более низкой цене, и, таким образом, это стоит дешевле, чем развивать бизнес без франчайзера. Франчайзи делает первоначальный взнос на создание и открытие бизнеса. Франчайзи принимает на себя обязанность выплачивать ежемесячные взносы за право пользования торговым знаком и бизнес-системой и за поддержку, обучение и консалтинг, предоставляемые франчайзером. Если все идет по плану, то франчайзи ведет успешный бизнес, и его прибыль превосходит затраты.

Франчайзинговые взаимоотношения могут быть прибыльными для обеих сторон. Франчайзи заинтересован в максимальных продажах при минимальных затратах. Франчайзи должен следовать правилам ведения бизнеса и участвовать в рекламных и маркетинговых компаниях, проводимых франчайзером. Франчайзер сосредоточенно работает над тем, чтобы лидировать в конкурентной борьбе, что было бы очень трудно сделать одному франчайзи. Франчайзер предоставляет необходимую поддержку, с тем чтобы франчайзи мог уделять все внимание своим ежедневным операциям.

Для того, чтобы достичь такого уровня взаимодействия и защиты со стороны франчайзера франчайзи должен сформировать особые взаимоотношения с франчайзером [18]:

Полностью принять точку зрения франчайзера, его цели и ценности в данном бизнесе.

Принимать четко установленные правила и обязанности, описанные в договоре, поскольку после подписания договора они не подлежат никаким изменениям или дополнениям.

Стремиться работать и общаться с франчайзором.

Связать себя определенными обязательствами с бизнесом, быть верным ему в хорошие и плохие времена.

Следовать операционным процедурам и стандартам, установленным франчайзером.

Можно разными способами получить разрешение, чтобы стать франчайзи. Наиболее распространенные способы:

Прямой франчайзинг. Франчайзер продает франшизу напрямую местному предпринимателю (франчайзи). Это лучший способ обеспечения хорошей взаимосвязи между франчайзером и франчайзи.

Мастер франшиза. Отношения по мастерской франшизе возникают, когда международный франчайзер продает исключительные права на развитие всей системы на территории всей страны одному франчайзи. Такой тип франчайзи называется владельцем мастерской лицензии. Таким образом, франчайзи становится франчайзером в данной стране, продавая и предлагая франшизы другим предпринимателям и собирая с них сервисную плату (роялти). Это часто происходит, когда существует очевидный спрос на франшизу.

Рассматриваемый вид организации бизнеса в виде приема иновационного менеджмента позволяет получить ряд преимуществ для предприятия, выступающего в качестве франчайзи [18]:

1. «Франчайзинг означает, что у вас есть собственный бизнес, но вы не остаетесь один на один со всеми проблемами и рисками. Когда франчайзи дает свое согласие вкладывать деньги во франчайзинговое предприятие, он все равно остается независимым владельцем бизнеса. Эта независимость означает, что его никогда не уволят с этой работы. Франчайзи получает профессиональную поддержку от франчайзера. Такая поддержка помогает ему избежать тех ошибок, которые обычно делают другие предприниматели. Франчайзер остерегает франчайзи от принятия неправильных решений, которые могли бы повредить или вообще разрушить его предприятие.

2. Франчайзинг – это быстрое и эффективное начало бизнеса.

Франчайзинговая система дает информацию, которая помогает франчайзи найти подходящее местоположение для предприятия и убедится в том, что бизнес правильно функционирует. Франчайзи не нужно беспокоиться о проблемах, возникающих на начальной стадии, потому что он имеет опыт своего франчайзера.

3. Франчайзинг дает поддержку франчайзи в период перед открытием бизнеса. Франчайзи всегда имеет возможность стать специалистом в новом бизнесе, не затрачивая годы на обучение в школе бизнеса, а просто работая в этой области. Эти знания приобретаются непосредственно из специальных программ обучения и программ по развитию системы управления, которые франчайзер передает всем новым франчайзи и ключевым работникам.

4. Франчайзинг означает постоянную поддержку. После открытия франчайзингового бизнеса франчайзи продолжает получать профессиональные услуги от франчайзера по вопросам ежедневного ведения бизнеса и маркетинга.

5. Франчайзинг дает возможность использовать репутацию и товарный знак франчайзера. При выполнении франчайзингового договора франчайзи получает полномочия от франчайзера на использование торгового знака франчайзера. Только франчайзи, работающие в системе данной франшизы, имеют эксклюзивное право использовать товарный знак франчайзора, что дает возможность использовать хорошую репутацию известной фирмы и снизить затраты на рекламу своего товара или услуги.

Основными трудностями реализации франчайзинговых договоров для многих предприятий, наряду с необходимостью дополнительных выплат в виде первоначального взноса, сервисных взносов за использование товарного знака, выплат в рекламный фонд и других взносов, являются требования франчайзера к разработке и реализации системы контроля качества выпускаемой продукции, что в свою очередь ведет к организационной системе престройки управления предприятием.

Рассмотренный прием инновационного менеджмента – франчайзинг и его разновидности – в последние годы достаточно широко используется в сфере информационных технологий, когда организуемые российские фирмы берут известные торговые марки и организуют новые производства и продажу средств вычислительной техники и программного обеспечения.

Глава 13

Риск в инновационной деятельности

13.1. Классификация и характеристики видов риска

13.2. Методы оценки риска

13.3. Пути снижения риска в инновационной деятельности

13.4. Управление рисками

13.5. Примеры снижения рисков при реализации инновационных проектов

13.1. Классификация и характеристики видов риска

Инновационная деятельность в большей степени, чем другие виды деятельности, сопряжена с риском, так как полная гарантия благополучного результата практически отсутствует. В крупных организациях этот риск, однако, значительно меньше, так как перекрывается масштабами обычной хозяйственной деятельности (отлаженной и чаще всего диверсифицированной). В отличие от крупных малые организации более подвержены риску. Такое положение обусловлено, помимо особенностей самой инновационной деятельности, высокой зависимостью малых организаций от изменений внешней среды.

Риск инновационной деятельности тем выше, чем более локализован инновационный проект, если же таких проектов много и они в отраслевом плане рассредоточены, риск минимизируется, и вероятность успеха возрастает. При этом прибыль от реализации успешных инновационных проектов настолько велика, что покрывает затраты по всем остальным неудавшимся разработкам.

В общем виде риск в инновационной деятельности можно определить как вероятность потерь, возникающих при вложении организацией средств в производство новых товаров и услуг, разработку новой техники и технологий, которые, возможно, не найдут ожидаемого спроса на рынке, а также при вложении средств в разработку управленческих инноваций, которые не принесут ожидаемого эффекта.

В целом риск, возникающий в инновационной деятельности, включает следующие основные виды рисков:

1. Риски ошибочного выбора инновационного проекта. Одной из причин возникновения данного риска является необоснованное определение приоритетов экономической и рыночной стратегии организации, а также соответствующих приоритетов различных видов инноваций, способных внести вклад в достижение целей организации. Это может произойти в силу ошибочной оценки роли краткосрочных и долгосрочных интересов собственников организации. Если проект разрабатывается не под конкретного заказчика, а является инициативным на основе исследовательского задела автора инновации, который, как правило, переоценивает практическую значимость имеющегося у него исследовательского задела и исходит из заведомо оптимистического взгляда на значимость своих изобретений для будущих потребителей, может возникнуть риск неиспользования или ограниченного применения результатов разработки.

2. Риски необеспечения инновационного проекта достаточным уровнем финансирования. Они включают:

– риск неполучения средств, необходимых для разработки инновационного проекта (организация не может привлечь инвесторов из-за невозможности убедить их в достаточной эффективности инновационного проекта);

– риск при использовании самофинансирования проекта (проект может оказаться без достаточных финансовых средств в силу невыполнения организацией финансового плана по прибыли и внереализационным доходам);

– риск при использовании внешних источников финансирования (бюджет проекта может оказаться дефицитным по причине ликвидации, банкротства либо наложения ареста на имущество кредиторов, закрытия кредитной линии или приостановления платежей по ней в результате ухудшения платежеспособности кредиторов).

3. Маркетинговые риски текущего снабжения ресурсами возникают при реализации инновационного проекта и сбыта результатов инновационного проекта. Маркетинговые риски в первую очередь обусловлены техническими особенностями инновационного проекта. В некоторых случаях для его реализации требуется уникальное оборудование или высококачественные комплектующие или материалы, которые также требуют разработки и освоения. Поэтому в некоторых случаях перед организацией встает проблема поиска поставщиков, способных разработать подобные уникальные ресурсы для инновационного проекта. Кроме этого, может оказаться, что поставщики, на которых рассчитывала организация при разработке инновационного проекта, откажутся от своих обязательств, и организация не сможет получить (приобрести) оборудование, сырье, материалы, комплектующие по ценам, которые заложены в проекте. Маркетинговые риски разрабатываемого инновационного проекта могут также быть связаны со следующими видами:

– риск ошибочного выбора целевого сегмента рынка, возникающий когда спрос на новшество на выбранном сегменте оказывается нестабильным или на данном сегменте рынка потребность в новшестве недостаточно сформировалась, если выбран сегмент рынка, где потребность в новшестве оценена неверно или потребность в новшестве ограничена;

– риск ошибочного выбора стратегии продаж новшества из-за неудачной организации сети сбыта и системы продвижения новшества к потребителю;

– риск проведения неэффективной рекламы новых товаров и услуг либо товаров с усовершенствованными характеристиками.

4. Риски неисполнения хозяйственных договоров (контрактов) бывают:

– риск отказа партнера от заключения договора после проведения переговоров (в случае необходимости изменения предварительных условий контракта и в случае недобросовестности партнера);

– риск заключения договоров (контрактов) с недееспособными или неплатежеспособными партнерами (контрагентами);

– риск невыполнения партнерами договорных обязательств в установленный срок, в результате чего возникают потери организации, связанные с нарушением графиков поставок, невыполнения партнерами работ, необходимых для осуществления инновационного проекта.

5. Риски усиления конкуренции. Причины могут быть следующие:

– утечка конфиденциальной информации либо по вине сотрудников организации, либо в результате промышленного шпионажа, предпринятого конкурентами;

– неправильный выбор рынков сбыта и неполная информация о конкурентах или отсутствие достоверной информации о конкурентах;

– замедленное внедрение нововведений по сравнению с конкурентами из-за отсутствия необходимых средств для проведения НИР, внедрения новых технологий, освоения производства новых высококачественных и конкурентных товаров;

– недобросовестность конкурентов (использование методов недобросовестной конкуренции);

– появление на рынке производителей из других отраслей, предлагающих однотипные, взаимозаменяемые товары, способные удовлетворить спрос потребителей.

6. Риски, связанные с недостаточным уровнем кадрового обеспечения.

7. Риски, связанные с обеспечением прав собственности на инновационный проект, возникают по различным причинам:

– риск необеспечения условий патентования технических, дизайнерских и маркетинговых решений возникает в результате недостаточно «плотной» патентной защиты изобретений, ноу-хау и технологий;

– риск опротестования патентов, защищающих принципиальные технические и прочие подобные решения, – это вероятность потерь в случае объявления недействительными патентных прав, на основе которых организация уже осуществляет инновационный проект и рассчитывает получить монопольную прибыль.

13.2. Методы оценки риска

При анализе проекта с точки зрения рисков требуется прежде всего идентифицировать возможные области риска применительно к конкретному проекту. Эта задача решается обычно экспертными методами. Они позволяют в какой-то мере компенсировать недостатки имеющейся информации о разрабатываемом проекте. В частности, на этом этапе широко используют опыт экспертов и их знания о проектах-аналогах, что позволяет прогнозировать возможные зоны риска и последствия принимаемых решений.

На этапе идентификации рисков необходимо не только определить, какие риски существуют для данного проекта, но и оценить вероятность каждого из этих рисков для проекта.

Алгоритм экспертной оценки рисков проекта включает:

1) составление полного перечня возможных рисков по фазам жизненного цикла проекта;

2) экспертизу опасности каждого из рисков (измеряется в баллах), их вероятности (измеряется в долях единицы), важности рисков (как произведения опасности риска и вероятности его наступления);

3) ранжирование рисков по степени важности для проекта.

Анализ рисков позволяет оценить целесообразность участия в проекте и выработать меры по защите от возможных потерь. В работе по анализу должны принимать участие все участники проекта. При этом:

– заказчик использует результаты анализа в разработке проекта;

– подрядчик стремится ограничить число и «цену» факторов риска, за которые он должен нести ответственность, и по результатам анализа может сформировать более реалистичный, потенциально безубыточный план своих действий в рамках проекта;

– банк использует результаты анализа для определения условий кредитования проекта;

– страховая компания формирует обоснованные условия имущественного или иного страхования участников проекта.

Различают качественный и количественный анализ рисков.

Качественный анализ имеет целью определить факторы, области и виды рисков, количественный позволяет оценить отдельные риски и риск участия в проекте в целом.

Общую стратегию оценки рисков инноваций можно представить в виде алгоритма анализа риска (рис. 13.1)

Рис. 13.1. Алгоритм анализа риска

При оценке рисков инноваций используют две группы факторов:

– объективные, не зависящие непосредственно от организации (инфляция, конкуренция, политические и экономические кризисы, экология, таможенные пошлины, режим наибольшего благоприятствия, наличие свободных экономических зон и т. п.);

– субъективные, характеризующие состояние организации (производственный потенциал, технический уровень, специализация, производительность, контакты и кооперативные связи, надежность контрактов и инвесторов и т. п.).

Количественный анализ можно формализовать и подразделить на ряд методов: статистические, аналитические, методы экспертных оценок и методы аналогов (рис. 13.2):

Рис. 13.2. Методы количественного анализа рисков [10]

Наиболее точным способом оценки рисков является применение статистических методов, и в частности методов статистических испытаний, которые позволяют анализировать и оценивать различные «сценарии» реализации проектов.

В наиболее сложных задачах для формализованного описания неопределенности используют метод Монте-Карло, относящийся к первой группе методов (рис. 13.2). Он основан на применении имитационных моделей. Последние позволяют создавать множество сценариев, учитывающих заданные ограничения на исходные переменные. Метод характерен тем, что он наиболее полно отражает все возможные неопределенности, которые могут возникнуть при выполнении проекта по каждому из возможных сценариев. Через ограничения, заданные в качестве исходных, он позволяет учитывать практически всю информацию, имеющуюся в распоряжении аналитика проекта.

К существенным преимуществам этого метода относится то, что он позволяет получать «интервальные» (а не «точечные») характеристики показателей эффективности проекта.

На практике метод Монте-Карло реализуется только на компьютерах. Используемые при этом стандартные программы позволяют описывать прогнозные модели и рассчитывать достаточно большое число вероятных сценариев. Удачность построения прогнозной модели определяет точность получаемых результатов.

Реализация метода сводится к выполнению следующих этапов:

1) создание прогнозной модели;

2) выявление ключевых факторов, то есть переменных, которые влияют на результаты проекта наиболее существенно и имеют наибольшую вероятность наступления;

3) нахождение распределения вероятности ключевых факторов;

4) выявление корреляционных зависимостей между переменными;

5) генерирование множества случайных сценариев, возможных при заданных ограничениях;

6) статистический анализ результатов эффективности моделирования.

При вычислении распределения вероятности ключевых факторов сначала устанавливают минимальное и максимальное значения, которые, по мнению аналитика, могут принять ключевые факторы, а затем прогнозируют вид и параметры распределения вероятности внутри заданных границ.

13.3. Пути снижения риска в инновационной деятельности

Избежать полностью риска в инновационной деятельности невозможно, так как инновации и риск – две взаимосвязанных категории. Для снижения риска в инновационной деятельности могут быть рекомендовано несколько путей:

1) распределение риска между участниками;

2) резервирование;

3) страхование;

4) диверсификация инновационной деятельности;

5) передача риска путем заключения контрактов.

1. Распределение риска между участниками. Принцип распределения заключается в том, чтобы передать максимальную ответственность за риск тому участнику, который лучше всех может его контролировать. Теория надежности показывает, что с увеличением количества параллельных звеньев в системе вероятность отказов в ней снижается пропорционально количеству таких звеньев. Поэтому распределение риска между участниками повышает надежность достижения результатов.

Риск инновационной деятельности, как правило, передается путем заключения следующих типов контрактов:

строительные контракты (все риски, связанные со строительством, берет на себя строительная организация);

аренда машин и оборудования (лизинг);

контракты на хранение и перевозку грузов;

контракты продажи, обслуживания, снабжения (соглашение о снабжении организации материалами, сырьем, необходимыми для реализации инновационного проекта, на условиях поддержания неснижаемого остатка на складе; аренда оборудования, используемого для осуществления проекта, с гарантией его технического обслуживания и технического ремонта; гарантия поддержания производительности/определенных технических характеристик используемого оборудования; договоры на сервисное обслуживание техники, необходимой для инновационной деятельности);

договор факторинга (финансирование под уступку денежного требования – передача организацией кредитного риска позволяет получить 100 % гарантию на получение всех платежей, уменьшая таким образом кредитный риск организации);

биржевые сделки, снижающие риск снабжения инновационного проекта в условиях инфляционных ожиданий и отсутствия надежных оперативных каналов закупок (приобретение опционов на закупку товаров и услуг, необходимых для осуществления проекта, цена на которые в будущем увеличится);

– опцион представляет собой документ, в котором поставщик гарантирует продажу товара по фиксированной цене в течение определенного срока; приобретение фьючерсных контрактов на закупку растущих в цене товаров; фьючерс представляет собой соглашение о поставке товара в будущем, в котором унифицированы практически все условия, в частности качество, упаковка и маркировка, порядок рассмотрения споров и т. д.).

2. Резервирование. Резерв всегда повышает надежность функционирования системы, так как при отказе элемент может быть заменен из резерва. Величина резерва должна быть равна или превышать величину колебания параметров системы во времени. В этом случае затраты на резервы должны всегда быть ниже издержек (потерь), связанных с восстановлением отказа.

3. Страхование. Страхование риска есть, по существу, передача определенной степени риска страховой компании. Поскольку с увеличением роста риска сумма ставок страхования растет, то страховой компании выгодно страховать события при незначительном проценте оплаты риска. Производят страхование от несчастных случаев, сохранности грузов при транспортировании, сохранности оборудования, общей гражданской ответственности по рискам строительных организаций и т. п.

Важнейшим методом снижения рисков инновационной деятельности является их страхование.

Страхование – система экономических отношений, включающая образование специального фонда средств (страхового фонда) и его использование для преодоления и возмещения разного рода потерь, ущерба, вызванных неблагоприятными событиями (страховыми случаями) путем выплаты страхового возмещения и страховых сумм.

Страхуемый вид риска характерен для таких чрезвычайных ситуаций, когда существует статистическая закономерность их возникновения, т. е. определена вероятность убытка. С помощью страхования инновационная организация может минимизировать практически все имущественные, а также многие политические, кредитные, коммерческие и производственные риски. Вместе с тем страхованию, как правило, не подлежат риски, связанные с недобросовестностью партнеров.

4. Диверсификация инновационной деятельности. Снижение инновационного риска путем диверсификации (разделения) инновационной деятельности предусматривает распределение усилий разработчиков (исследователей) и капиталовложений для осуществления разнообразных инновационных проектов, непосредственно не связанных друг с другом. Если в результате наступления непредвиденных событий один из проектов будет убыточен, то другие проекты могут оказаться успешными и будут приносить прибыль. Однако на практике диверсификация может не только уменьшать, но и увеличивать риск инновационной деятельности, если предприниматель вкладывает средства в инновационный проект, который направлен в ту область деятельности, в которой его знания и управленческие способности ограничены.

5. Передача (трансфер) риска путем заключения контрактов

– следующий метод снижения риска инновационной деятельности. Если проведение каких-либо работ по инновационному проекту слишком рискованно и величина возможного риска неприемлема для инновационной организации, она может передать эти риски другой организации, что выгодно как для стороны передающей (трансфера), так и для принимающей (трансфери), если:

потери, которые велики для стороны, передающей риск, могут быть незначительны для стороны, принимающей риск на себя;

трансфери может находиться в лучшей позиции для сокращения потерь или контроля за хозяйственным риском.

Большое значение для снижения инновационного риска играет организация защиты коммерческой тайны в организации.

Выбор конкретного пути минимизации риска в инновационной деятельности зависит от опыта руководителя и возможностей инновационной организации. Однако для достижения более эффективного результата, как правило, используется не один, а совокупность методов минимизации рисков на всех стадиях осуществления проекта.

13.4. Управление рисками

Управление рисками предполагает использование методов снижения рисков и уменьшения связанных с ними неблагоприятных последствий. Для этого сначала выявляют соответствующие факторы, а затем оценивают их значимость.

Управление рисками складывается из следующих основных составляющих:

– подбора опытной команды экспертов;

– подготовки специального вопросника для анализа риска инновационной деятельности;

– выбора техники анализа риска;

– установления факторов риска и их значимости;

– создания модели механизма действия рисков;

– установления взаимосвязи отдельных рисков и совокупного эффекта от их воздействия;

– распределения рисков между участниками проекта;

– подготовки отчета.

В отчет по анализу рисков обычно включают:

– описание рисков, механизма их взаимодействия и совокупного эффекта, мер по защите от рисков, интересов всех сторон в преодолении опасности рисков;

– оценку выполненных экспертами процедур анализа риска, а также использованных ими исходных данных;

– описание структуры распределения риска между участниками проекта по контракту с указанием того, какие и кому должны быть предусмотрены компенсации и убытки, профессиональные страховые выплаты, долговые обязательства и т. п.;

– колебания рыночной конъюнктуры, цен, валютных курсов;

– возможные виды аварии и отказов оборудования, производственного брака;

– неполнота или неточность информации о финансовом положении и деловой репутации предприятий-участников (возможность неплатежей, банкротств, срывов договорных обязательств и т. п).

К методам борьбы с риском, используемым на инвестиционной фазе проекта, относят:

– распределение риска между участниками проекта (передача части риска соисполнителям);

– страхование;

– резервирование средств на покрытие непредвиденных расходов;

– нейтрализацию частных рисков;

– снижение рисков в плане финансирования.

Распределение риска реализуется при подготовке проекта и контрактных документов. При этом следует помнить, что чем большую степень риска участники проекта собираются возложить на инвестора, тем труднее будет его найти. Поэтому участники проекта в процессе переговоров с инвестором относительно доли риска, которую они согласны принять на себя, должны проявлять максимальную гибкость.

Страхование риска состоит в передаче части рисков страховой компании. Обычно это осуществляется с помощью имущественного страхования и страхования от несчастных случаев.

Резервирование средств на покрытие непредвиденных расходов предусматривает установление соотношения между потенциальными рисками, влияющими на стоимость проекта, и размером расходов, необходимых для преодоления сбоев в выполнении проекта. При этом наиболее сложной проблемой является оценка потенциальных последствий рисков, то есть сумм, необходимых на покрытие непредвиденных расходов. Для ее решения можно сначала использовать все перечисленные методы анализа рисков, а затем определить структуру резерва на покрытие непредвиденных расходов и цели его использования.

Методы управления рисками могут быть систематизированы в виде табл.13.1.

Таблица 13.1

Методы управления рисками

При выработке стратегии управления рисками в условиях реализации инновационных проектов рекомендуется использовать следующие правила [10]:

1. Нельзя рисковать больше, чем позволяет капитал, или рисковать многим ради малого.

2. Решение следует принимать при отсутствии сомнения.

3. В случае сомнения – принимать отрицательное решение.

4. Думать о последствиях риска.

5. Помнить, что всегда есть множество решений.

13.5. Примеры снижения рисков при реализации инновационных проектов

При реализации инновационных проектов в различных сферах возникают типовые ситуации появления рисков, для которых могут быть рекомендованы определенные методы их компенсации. Рассмотрим наиболее часто встречающиеся случаи.

1. Риск неверно выбранного направления НИОКР.

Причины: неверная оценка полученного в процессе фундаментального исследования результата, неточный маркетинг.

Факторы риска: неполная или некачественная научно-техническая информация, непрофессиональная экспертиза на этапе выбора путей реализации результатов фундаментальных исследований, нереализуемость результата на данном этапе развития прикладной науки, неточный или недоброкачественный маркетинг, невозможность реализовать результат опытно-конструкторских работ на технологическом уровне.

Рекомендуемые методы компенсации: диверсификация источников научно-технической информации, постоянный сбор и актуализация информации о завершенных исследованиях, научном оборудовании, современных технологиях и т. п., расширение и/или установление прямых контактов с исследователями и потенциальными потребителями инноваций, использование внешних экспертных и маркетинговых фирм.

2. Риск неверной оценки перспектив завершения НИОКР.

Причины: неверный выбор способа выполнения НИОКР, ошибка в оценке сроков, необходимых ресурсов, в том числе финансовых, отсутствие на предприятии необходимых традиций и системы непрерывного прогнозирования рыночной среды, неумение осуществлять рыночный мониторинг, отсутствие эффективной методики прогнозирования поведения рыночных субъектов, а также макроэкономических факторов.

Факторы риска: низкий уровень научно-технической и информационной работы на предприятиях, отсутствие квалифицированных менеджеров и, как следствие, низкий уровень управления, недостаточные затраты на экспертизу в области совершенствования управления.

Рекомендуемые методы компенсации: организация целенаправленной работы по повышению уровня квалификации и добросовестности руководящих кадров предприятия, обеспечение высокого уровня научно-технической и информационной работы, привлечение высококвалифицированных экспертов.

3. Риск недостаточности материально-технической и кадровой базы.

Причины: непредвиденный недостаток финансовых средств, отсутствие собственной приборно-аналитической базы и невозможность использовать соответствующие базы других предприятий, несоблюдение технологии, технические аварии, забастовки, переход квалифицированных кадров на другие предприятия.

Факторы риска: недостаточный уровень финансовой работы, неудовлетворительная работа с инвесторами, слабая материально-техническая база; неудовлетворительная база данных по имеющемуся на других предприятиях научному оборудованию, нарушение технологии пользования оборудованием, повлекшее его выход из строя, аварии оборудования, вызванные внутренними (износ, неудовлетворительная профилактика и т. п.) и внешними (прерывание энерго-, тепло или газоснабжения, аварии внешних сетей и т. н.) причинами, низкий имидж предприятия, низкий уровень оплаты труда и/или дисциплины труда, уход квалифицированных кадров.

Рекомендуемые методы компенсации: создание резервных фондов, привлечение ответственных инвесторов, целенаправленное совершенствование материально-технической базы, создание соответствующей информационной службы, повышение технологической дисциплины, своевременное обслуживание оборудования, внедрение контрактных форм найма и оплаты труда.

4. Риск патентной нечистоты.

Причины: низкий уровень патентной информации.

Факторы риска: отсутствие специалистов по патентной информации, соответствующей информационной базы, низкая патентная культура исполнителей.

Рекомендуемые методы компенсации: привлечение постоянных или временных специалистов по патентной информации, создание соответствующих баз данных или обеспечение доступа к федеральным базам данных, повышение квалификации исполнителей.

5. Риск недополучения исходных материалов из-за срыва заключенных договоров о поставке.

Причины: непредвиденная ситуация у поставщиков, невозможность производства необходимой для предприятия продукции, невозможность выполнить условия договора, принятие решения поставщиком о разрыве договора, принятие решения поставщиком об изменении условий договора: сроков, цен, объемов, требований к качеству поставляемой продукции, аварийность на транспорте.

Факторы риска: общая нестабильность социально-экономической ситуации, отсутствие традиции обязательности правовых и договорных условий, неравномерность общих темпов инфляции и валютных курсов рубля, всплески роста цен в отдельных отраслях и регионах, неравномерность динамики доходов различных слоев населения, недостаточность средств у предприятия для компенсации повышения цен поставщиком.

Рекомендуемые методы компенсации: диверсификация поставок, расширение состава поставщиков, создание финансовых резервов или организация «горячих» кредитных линий на случай непредвиденных затрат, прогнозирование динамики цен, вовлечение традиционных поставщиков в деятельность предприятия путем заключения договоров участия в прибылях или приобретении акций, создание страховых запасов исходных материалов, заблаговременная разработка системы функционирования предприятия в условиях поиска альтернативных поставщиков.

6. Риск незаключения договоров на реализацию производственной продукции (риск нереализации произведенной продукции).

Причины: изменение структуры и сокращение потребности в данном виде продукции, замещение данной продукции продукцией других предприятий, моральный износ продукции, переключение спроса, снижение доходов потребителей, изменение производственного профиля или специализации традиционных потребителей продукции, отсутствие у предприятия полной информации о данном сегменте рынка.

Факторы риска: технический прогресс, появление новых технологий; вытеснение высокоразвитых технологий более простыми;

зависимость принятия решений потребителей от личных условий, импорта, облегчающего ввоз иностранной продукции.

Рекомендуемые методы компенсации: диверсификация производства, диверсификация структуры сбыта, создание и актуализация базы данных по возможным потребителям продукции, их деятельности, намерениям, тенденциям, социально-экономическому статусу и окружению, активное использование всех форм маркетинга, вертикальная интеграция «вверх», обмен акциями с традиционными потребителями и приобретение их акций, поиск технологий и методов улучшения качества продукции, разработка долгосрочной стратегии производства и информирование о ней потенциальных потребителей.

7. Риск недополучения или несвоевременного получения оплаты реализованной без предоплаты продукции.

Причины: принятие решения потребителем об использовании предназначенной для оплаты суммы на другие цели; отсутствие необходимой суммы у потребителя.

Факторы риска: кризисное состояние взаимных платежей, неравномерное и неожиданное повышение цен отдельными предприятиями, низкая правовая культура руководителей, слабость хозяйственного арбитража.

Рекомендуемые методы компенсации: наиболее распространенным методом компенсации данного вида риска является предварительная (до получения товара или услуги) оплата. Этот примитивный способ снижения риска в принципе является, по мнению специалистов, вредным как для экономики страны в целом, так и для отдельных товаропроизводителей в частности. Экономике в целом он принес кризис неплатежей, увеличение числа экономических преступлений, разрыв или снижение интенсивности хозяйственных связей, техническое ухудшение системы взаимных платежей, способствовал снижению объемов производства и реализации продукции. Для отдельного предприятия необходимость предоплаты существенно ограничивает возможность приобретения необходимых исходных материалов, сужает поле хозяйственного маневра, по существу, искажает нормальные пропорции между производственной и финансовой деятельностью предприятия, способствует снижению качества продукций. Поэтому более целесообразным представляется страхование сделок у третьих лиц, залогов и организация работы по сбору оперативной информации о состоянии и методах работы предприятий-партнеров.

8. Риск отказа покупателя от полученной и оплаченной им продукции (возврат).

Причины: несоответствие продукции требованиям к ее качеству, невозможность использования потребителем продукции данного качества, решение потребителя о переключении на другой вид продукции или на другого поставщика.

Факторы риска: нестабильность общей социально-экономической обстановки, излишняя концентрированность выходных потоков предприятия на малом числе потребителей, недостаточный уровень менеджмента на предприятии, низкая степень культуры и правового сознания руководителей.

Рекомендуемые методы компенсации: в целом те же, что и при компенсации риска неоплаты; дополнительно следует принять меры к созданию «барьеров» на пути переключения потребителей на другие виды продукции, удовлетворяющие тот же вид потребности, и, в особенности, на других поставщиков. В числе этих мер могут быть применены отдельные виды горизонтальной интеграции, т. е. договоры с конкурентами о своеобразном разделе сфер влияния. Здесь уместно еще раз подчеркнуть необходимость создания и ведения максимально полной базы данных о субъектах и процессах рынка.

9. Риск срыва собственных производственных планов или инновационных проектов.

Причины: непредвиденный недостаток финансовых средств, неблагоприятные погодные условия, несоблюдение технологии, технические аварии, забастовки, переход квалифицированных кадров на другие предприятия.

Факторы риска: нестабильность темпов и пропорций изменения цен, уровень предпринимательской активности в регионе и диапазон социального неравенства, недостаточные затраты на развитие устойчивых технологий.

Рекомендуемые методы компенсации: развитие технологической базы, проведение НИОКР в сфере технологии производства, разработка стратегии технологического развития и технологической безопасности в составе комплексной технико-экономической и социальной стратегии предприятия, увязка социальной стратегии с целями и возможностями предприятия, региональными условиями, создание системы технико-экономического резервирования ресурсов.

10. Риск неполучения внешних инвестиций и кредитов.

Причины: неблагоприятное мнение инвесторов или кредиторов относительно перспектив и возможностей предприятия, неожиданная утечка негативной информации, публикация порочащих предприятие сведений и данных, резкое падение курса акций предприятия в результате биржевой игры, выступления потребителей с критикой продукции предприятия.

Факторы риска: утрата контроля за «имиджем» предприятия, активные действия недобросовестных рыночных конкурентов, низкие затраты на маркетинг, в том числе на рекламу и поддержание «марки» фирмы.

Рекомендуемые методы компенсации: организация целенаправленного маркетинга, в том числе всестороннего информирования потенциальных потребителей и инвесторов о наиболее благоприятных сторонах продукции предприятия и о предприятии в целом. Для акционированных предприятий маркетинг фирмы должен предусматривать программу индивидуальной работы с акционерами, в особенности внешними, с целью поддержания их благоприятного отношения к предприятию.

Глава 14

Организация инновационной деятельности

14.1. Виды инновационной деятельности

14.2. Классификация инновационных организаций

14.3. Технопарковые структуры организации инновационной деятельности

14.4. Фирмы государственной поддержки инновационной деятельности

14.1. Виды инновационной деятельности

К инновационной деятельности относится вся деятельность в рамках инновационного процесса, а также маркетинговые исследования; поиски новаторских идей и решений, а также партнеров по внедрению и финансированию инновационного проекта. Все эти виды деятельности представляют инновационную сферу, т. е. область деятельности производителей и потребителей инновационной продукции (работ, услуг), создание и распространение инноваций.

В инновационную инфраструктуру включаются организации, фирмы, объединения, охватывающие весь цикл осуществления инновационной деятельности от генерации новых научно-технических идей и их отработки до выпуска и реализации наукоемкой продукции, представляющей собой совокупность взаимосвязанных и взаимодополняющих друг друга систем и соответствующих им организационных элементов, необходимых и достаточных для эффективного осуществления данных видов деятельности. Примерами элементов такой инфраструктуры являются инновационные центры, инкубаторы, технопарки, технополисы, консалтинговые, обучающие фирмы и инвесторы.

Конечной целью формирования инновационной инфраструктуры должно быть не просто создание конкретных субъектов для более эффективного ведения ими научно-технической и производственной деятельности, а обеспечение осуществления их совокупной деятельности в интересах общества, включая преодоление спада производства, его структурную перестройку и изменение номенклатуры выпускаемой продукции, усиление ее конкурентоспособности и привлекательности для внутреннего и внешнего рынков, создание новых рабочих мест и сохранение научно-технического потенциала.

Инфраструктура научно-технической и инновационной деятельности должна представлять собой комплекс следующих взаимосвязанных систем [14]:

информационного обеспечения научно-технической и инновационной деятельности;

экспертизы (включая государственную) научно-технических и инновационных программ, проектов, предложений и заявок;

финансово-экономического обеспечения научно-технической и инновационной деятельности;

производственно-технологической поддержки создания новой конкурентоспособной наукоемкой продукции и высоких технологий и их практического освоения;

сертификации наукоемкой продукции и предоставления осваивающим и производящим ее предприятиям услуг в области метрологии, стандартизации и контроля качества;

продвижения научно-технических разработок и наукоемкой продукции на региональные, межрегиональные, федеральный и зарубежные рынки, включающего маркетинг, рекламную и выставочную деятельность, патентно-лицензионную работу и защиту интеллектуальной собственности;

подготовки и переподготовки кадров для научно-технической и инновационной деятельности в условиях рыночной экономики, включая обучение целевых «менеджерских команд» для управления реализацией конкретных предпринимательских проектов;

координации и регулирования развития научно-технической и инновационной деятельности, позволяющей через экономические методы и информационное воздействие управлять этими видами деятельности для их более эффективной реализации.

Каждая из перечисленных систем должна иметь механизмы выполнения своих функций через соответствующие организационные элементы в виде инновационных структур.

14.2. Классификация инновационных организаций

Методической основой классификации инновационных организаций (ИО) являются профили деятельности, уровень специализации, количество стадий жизненного цикла новшества (инновации), на которых работает ИО, и другие аспекты. С учетом этих признаков могут быть выделены следующие инновационные организации.

1. Маркетинговая организация (МО) – организация, занимающаяся сегментацией рынка, разработкой нормативов конкурентоспособности, реализацией концепции маркетинговых подразделений ИО, определением системы сбыта, рекламой и стимулированием ускорения сбыта товаров. Отличительные черты МО: ориентация всей деятельности на перспективы потребителя; высокий уровень фондовооруженности труда; прогрессивная система информационного обеспечения исследований, профессионализм, коммуникабельность, мобильность и сравнительная молодость персонала; высокая культура работы с клиентами.

2. Научно-исследовательские организации (НИО), исследовательские центры (ИЦ) – организации, занимающиеся научной экспериментальной проверкой возможности разработки новшеств и их апробацией. Отличительные черты НИО и ИЦ: реализация концепции маркетинга; высокая фондовооруженность, информационная обеспеченность труда научных сотрудников; соответствие условий труда мировым стандартам; свобода творчества; высокая культура.

3. Проектно-конструкторская организация (ПКО) – специальное конструкторское бюро (СКБ) организации, занимающееся конструкторскими разработками и проектированием уже проверенных НИОКР, экспериментированием и испытаниями новых образцов товаров c целью обеспечения их конкурентоспособности. Отличительные черты ПКО, СКБ: очень высокая фондовооруженность и информационная обеспеченность труда конструкторов; высокий технический уровень экспериментальной и испытательной базы; использование систем автоматизированного проектирования (САПР); развитие международного сотрудничества.

4. Проектно-технологическая организация (ПТО) – организация, занимающаяся разработкой и изготовлением технологических систем производства товаров с минимальными затратами ресурсов и высокого качества. Отличительные черты ПТО:

высокая фондовооруженность, информационная обеспеченность труда технологов; наличие автоматизированной системы технологической подготовки производства (АС ТПП); применение методов типизации технологических процессов, унификации средств оснащения, современных экономичных методов обработки выпускаемых объектов.

5. Строительно-монтажная организация (СМО) – организация, занимающаяся разработкой проектно-сметной документации на объекты капитального строительства, расширение реконструкции или техническое перевооружение и строительство в связи с разработкой новшеств или внедрением инноваций. Отличительные черты СМО: средняя фондовооруженность и информационная обеспеченность проектных работ; организационно-технический уровень строительной организации; высокий уровень автоматизации проектных и строительных работ; применение принципов рациональной организации процессов и современных методов менеджмента.

6. Финансовые организации (ФО) – организации, занимающиеся регулированием финансового кредитного механизма, денежных потоков, банковских взаимоотношений инновационной организации с поставщиками, потребителями и внешней средой. Отличительные черты – формирование финансовых показателей в стратегии ИО на основе прогнозов прибыли от конкретных товаров на определенных рынках в конкретные сроки; применение научных подходов современных методов для прогнозирования и аудита финансового состояния ИО.

7. Предприятие (компания, фирма) – организация, занимающаяся освоением производства продукции, серийным производством, тактическим маркетингом и сбытом готовой продукции. Отличительные черты предприятия: проведение качественных маркетинговых исследований «входа» (поставщики) и «выхода» (потребители) предприятия; функционирования автоматизированной системы управления предприятием (АСУП); наличие модулей интегрированной легко переналаживаемой технологии, обеспечивающей качество продукции, экономию ресурсов; наличие и функционирование системы менеджмента, системы управления качеством продукции.

8. Сервисная организация (СО) – организация, занимающаяся управлением качества сервиса продукции от изготовителя до ее потребителя. Отличительные черты СО: наличие системы показателей качества сервиса продукции и управления ими; действие обратной связи по качеству от потребителя к изготовителю; мобильность и сравнительная молодость персонала.

9. Научные парки (НП) – инновационные организации, формирующиеся вокруг крупных научных центров (университетов, институтов). Отличительные черты НП: наличие инновационного центра или университета, вуза с высоким научным потенциалом; высокий уровень новизны НИОКР. НП бывают трех типов:

а) НП в узком смысле слова, занимающиеся только исследованиями;

б) исследовательские парки, в которых новшества доводят до стадии технического прототипа;

в) инкубаторы (в США) и инновационные центры (в Западной Европе), в рамках которых университеты "дают приют" вновь возникающим компаниям, предоставляя им за умеренную плату землю, лабораторное оборудование и т. п.

10. Корпорация – добровольное объединение независимых промышленных предприятий, научных, проектных, конструкторских и других организаций с целью повышения эффективности любого вида деятельности на основе коллективного предпринимательства.

Отличительные черты корпораций: участники несут ответственность за результаты деятельности корпорации тем имуществом, которое ими добровольно передано в коллективное пользование; корпорация не отвечает за результаты деятельности вошедших в нее организаций, если это специально не оговорено в уставе; высокие требования к себе и друг к другу (качество работы каждого влияет на коммерческий успех всех); наличие отработанной системы менеджмента корпорации.

11. Финансово-промышленная группа (ФПГ) – организационная структура, объединяющая промышленные предприятия, банки, торговые организации, связанные между собой единым технологическим циклом для повышения конкурентоспособности товаров и услуг. Отличительные черты ФПГ:

во главе ФПГ стоит управляющая компания, которая формирует технологическую цепочку, определяет состав участников, распределяет между ними совокупную прибыль; юридическая самостоятельность входящих в ФПГ организаций; основным доходом деятельности банка, входящего в ФПГ, являются дивиденды от повышения эффективности работы предприятий, а не процент на кредит; высокие требования к качеству всех компонентов системы менеджмента ФПГ в связи со сложностью этой системы; высокий уровень технологической и экономической интеграции для реализации инновационно-инвестиционных проектов.

12. Холдинг (холдинговая компания). Форма организации ФПГ, предполагающая создание материнской и дочерних компаний, где первая владеет контрольным пакетом акций вторых (дочерних компаний). Отличительные черты холдингов: хозяйственная несамостоятельность входящих в нее дочерних компаний.

13. Консорциум – временное объединение крупных фирм (компаний) в рамках межфирменной кооперации, предполагающее совместное финансирование, проведение стратегических исследований, разработку технологий и стандартов в течение определенного периода времени. Отличительные черты консорциумов: хозяйственная самостоятельность консорциума; обязательное распространение результатов исследований и ноу-хау среди участников для дальнейшего самостоятельного производства; участие в составе консорциума университетов и других вузов; возможность участия одного участника в нескольких проектах консорциума; большое количество входящих в консорциум компаний и фирм.

14. Транснациональная глобальная корпорация (ТНК) – общество с дочерними фирмами и филиалами в различных странах.

Отличительные черты ТНК: дополнительно к п. 10 высокий уровень концентрации производства и дифференциации выпускаемой продукции; большая специализация производства; гибкость маневрирования ресурсами; достижение оптимальных транспортных расходов по реализации продукции; высокая конкурентоспособность фирм и выпускаемой продукции, высокая степень диффузии инноваций.

15. Технопарк – компактно расположенный комплекс, функционирование которого основано на коммерциализации научно-технической деятельности и ускорении продвижения новшеств в сферу материального производства. Отличительные черты технопарка:

комплексы входящих в технологический парк юридически самостоятельных фирм и организаций по научно-производственному циклу создания новшеств (научные учреждения, вузы, промышленные предприятия, службы сервиса и т. д.); компактность расположения; ограниченность площадей, наличие качественной инфраструктуры; расположение в экологически чистых живописных районах; высокая эффективность инновационной деятельности.

16. Технополис — специально созданный комплекс в одном регионе, возле центра научных исследований (в небольшом городе с развитой инфраструктурой), включающий фирмы и учреждения, охватывающие полный инновационный цикл. Отличительные черты технополиса: в отличие от технопарка технополис создается (строится) специально и включает обязательно весь комплекс работ инновационного процесса. Разновидностью технополисов являются региональные агломерации, отличающиеся комплексностью, большой территорией, нерегулируемостью процессов, активизацией венчурного капитала.

14.3. Технопарковые структуры организации инновационной деятельности

Одним из характерных признаков нынешнего этапа технологической революции является создание и широкое распространение в индустриально развитых странах территориальных научно-производственных систем. Научные парки, инновационные технологические центры, инкубаторы нововведений и другие аналогичные структуры, ориентированные на ускоренное воплощение результатов научных исследований в новую технику, технологии и материалы, стали важным фактором усиления отдачи науки, интеграции ее основных звеньев с производством.

По нарастанию степени сложности технопарковые структуры можно расположить следующим образом: инкубаторы, технологические парки, технополисы, регионы науки и технологий.

Инкубатор бизнеса

Инкубатор бизнеса – это структура, специализирующаяся на создании благоприятных условий для возникновения эффективной деятельности малых инновационных организаций, реализующих оригинальные научно-технические идеи. Инновационная организация в зависимости от ее технологического профиля покупает или арендует у инкубатора тот или иной набор инновационных услуг, куда обязательно входит аренда помещения. Инкубационный период организации-клиента длится обычно 2-З года, реже 5 лет, по истечении этого срока инновационная организация покидает инкубатор и начинает самостоятельную деятельность.

Инкубатор бизнеса выполняет следующие функции:

1. Обеспечение систем поддержки организаций путем оказания материальной (осязаемая) и нематериальной (неосязаемая) поддержки; Материальная – это предоставление на льготных условиях помещений, места в офисе, оборудования (лабораторного и офисного), опытного производства, рекламных, информационных и консультационных услуг. Нематериальная – это обеспечение доступа начинающих и неизвестных широкому кругу предпринимателей и малых организаций к интеллектуальному потенциалу университета, полезным связям с органами власти, крупными корпорациями, предоставление рекомендаций и гарантии доступа к финансовым источникам.

2. Достижение успешной стратегии коммерциализации рисковой технологии. Инкубатор путем создания «тепличных» условий на начальном этапе становления организации должен подготовить эту организацию к действиям в рыночных условиях. За время пребывания организации в инкубаторе она должна стать успешной, т. е. построить свои каналы товародвижения, разместить производство, найти первых покупателей и получить первые заявки и контракты.

3. Осуществление бизнес-образовательной функции в виде обучения в свободной обстановке или организации бесплатных семинаров, обеспечение условий для овладения практическими навыками бизнеса студентами и выпускниками университета.

Высокотехнологичный бизнес ориентирован на квалифицированные кадры, вместе с тем он рискован и непредсказуем и требует от будущего предпринимателя особых личностных и психологических качеств.

Перечень потребностей (услуг), наиболее часто востребованных отечественными малыми организациями, в порядке убывания их значимости составляет:

– бизнес-планирование, поиск инвесторов и предоставление финансирования;

– доступ к средствам информации и связи, информационным источникам;

– проведение маркетинговых исследований, изучение рынка и каналов товародвижения;

– регистрация организации, создание команды и оказание других организационных услуг;

– оказание юридических консультаций и правовой защиты;

– предоставление помещений офисного и производственного характера;

– доступ к научному потенциалу;

– предоставление социально-бытовых услуг;

– предоставление в аренду оборудования и технологических линий.

Инкубатор устанавливает критерии отбора для размещения в нем малых организаций, основу которых составляют:

– технологически обоснованный продукт или услуга, под которые будет реализован в целом инновационный проект;

– предпринимательские способности команды, претендующей на поддержку;

– потенциал менеджмента организации – опыт и качество лидера организации;

– наличие бизнес-плана инновационного проекта, в котором отражены условия успешной реализации проекта и возникающие проблемы;

– потенциал роста на рынке для разрабатываемой продукции – наличие емкого и перспективного рынка;

– создание рабочих мест в регионе – в какой степени инновационный проект позволит сохранить и создать новые места.

Инкубаторы бизнеса могут функционировать и вне технопарков как самостоятельно существующие организации. В этом случае между этими инновационными структурами можно выделить ряд отличительных особенностей:

– инкубаторы бизнеса поддерживают исключительно вновь создаваемые и находящиеся на ранней стадии развития организации;

– инкубаторы поддерживают не только организации высоких технологий, но и малый бизнес самого широкого спектра;

– инкубаторы не имеют земли, а следовательно, и программ привлечения на нее филиалов и представительств крупных корпораций, сдачи в аренду участков под строительство офисов и других помещений самими клиентскими организациями;

– политика постоянного обновления клиентов в них соблюдается жестче, чем в технопарках.

Между инкубаторами существуют «национальные различия». Особенности европейских инкубаторов: широкое участие в их организации крупных корпораций, высокий уровень специализации, преимущественная ориентация на наукоемкий бизнес, целенаправленная поддержка безработных. Характерные черты американских инкубаторов: программы поддержки широкого круга предпринимательства, стремление обеспечить обязательный рост малой организации и превращение ее в среднюю, а затем и в крупную организацию. Отечественные инкубаторы, как правило, создаются в составе технопарков и являются первой фазой их развития. Такой подход в целом упрощает организационный проект создания технопарка в специфических условиях отечественной экономики.

Технопарк

Научно-технологический парк – это самостоятельная организационная структура, создаваемая в сфере науки и научного обслуживания с целью поддержки малого научно-технического предпринимательства и формирования среды для освоения производства и реализации на рынке высокотехнологичной продукции.

Основные задачи создания технопарков:

– превращение знаний и изобретений в технологии;

– превращение технологий в коммерческий продукт;

– передача технологий в промышленность через сектор малого наукоемкого предпринимательства;

– формирование и рыночное становление наукоемких организаций;

– поддержка организаций в сфере наукоемкого предпринимательства.

Технопарки позволяют сформировать ту экономическую среду, которая обеспечивает устойчивое развитие научно-технологического и производственного предпринимательства, создание новых малых и средних организаций, разработки, производство и поставку на отечественный и зарубежный рынки конкурентоспособной наукоемкой продукции.

Регион, способствуя созданию и развитию технопарков, получает возможность формирования и ускоренного развития научно-производственной и социальной инфраструктуры, привлечения в регионы высококвалифицированных специалистов, поддержки и развития сектора экономики и в связи с этим создания новых рабочих мест.

Промышленным организациям предоставляется возможность в полной мере использовать потенциал научно-технического комплекса региона для ускорения конкурентоспособности своей продукции, ускоренного внедрения новых технологий, целевого отбора выпускников, прошедших школу работы в малых инновационных и рисковых организациях.

Технопарки можно классифицировать по следующим группам:

1. Исследовательский парк осуществляет неприбыльный, как правило, фундаментально-прикладной научный трансфер, действует от стадии завершения фундаментальных исследований. Его основным объектом являются новейшие, авангардные научные идеи и вытекающие из них проекты и разработки, могущие иметь или имеющие прикладное значение, нередко в долгосрочной перспективе (свыше 10 лет). Поэтому господдержка здесь должна быть определяющей.

2. Научно-технологический парк осуществляет прибыльный или неприбыльный прикладной научно-экспериментальный трансфер, функционирует преимущественно от стадии прикладных НИОКР до стадии производства опытно-экспериментальной партии нового продукта (отработки новой технологии) нередко среднесрочной перспективы (свыше 5 лет). Организации технопарка тиражируют техническую документацию и готовят продукт (технологию) к освоению в производстве (выпуск первой промышленной партии). Здесь следует говорить о паритетной поддержке государством и бизнесом.

3. Технологической парк осуществляет, как правило, прибыльный экспериментально-производственный трансфер, действует преимущественно на стадии опытно-конструкторских и экспериментальных работ до организации серийного производства новой продукции (освоения новой технологии), имеющей почти гарантированный спрос на рынке. Организации технопарка реализуют готовую документацию (ноу-хау), производят новый продукт (возможно малыми партиями) или участвуют в его серийном производстве. Здесь очевидна главная роль бизнес-поддержки.

4. Промышленно-технологический парк осуществляет прибыльную деятельность, связанную с предоставлением во временное пользование площадей, помещений и оборудования для организации производства новой продукции по новой технологии. Такого рода парки могут полностью поддерживаться бизнесом.

Технопарки отличаются от традиционных производственных и внедренческих организаций тем, что:

– технопарк представляет собой своеобразную «фабрику» по производству и выпуску малых и средних инновационных организаций (непрерывное формирование нового наукоемкого бизнеса является основной функцией технопарка);

– так же, как и организации, технопарки располагаются вблизи источника сырья, которым в данном случае выступает интеллект, но фундаментальное отличие состоит в том, что технопарки не столько потребляют интеллект, сколько способствуют его развитию, работают на него;

– технопарк предоставляет комплекс услуг всем тем, чьи предложения и проекты признаются перспективными и направленными на существенное улучшение социально-экономической ситуации в регионе, где он располагается;

– в технопарке организации не могут оставаться навсегда, должен соблюдаться закон «кругооборота, притока свежих сил», в этом состоит принципиальное отличие технопарков от других научных и производственных структур, в которых, как правило, состав подразделений постоянен;

– отличительным признаком является исключительно рыночная нацеленность деятельности технопарка, т. е. здесь занимаются не просто любыми технологиями и продуктами, а теми технологиями и продуктами, которые имеют спрос на рынке, нужны потребителю. Пример типовой структуры технопарка приведен на рис. 14.1.

Рис. 14.1. Пример типовой структуры технопарка

Технополис в отличие от технопарка представляет собой целостную научно-производственную структуру, созданную на базе отдельного города, в экономике которого заметную роль играют технопарки и инкубаторы. Новые товары и технологии, разработанные в научных центрах, используются для решения всего комплекса социально-экономических проблем города. Технополисы могут быть образованы как на основе новых городов, так и на основе реконструирующихся. Существуют также технополисы «размытого» типа, обычно они возникают на базе больших городов, которые при отсутствии четко очерченных высокотехнологичных зон тем не менее располагают развитыми инновационными структурами.

Регион науки и технологий

Регион науки и технологий охватывает значительную территорию, границы которой могут совпадать с границами целого административного района. В экономике такого района большую роль играет инновационная деятельность, поддерживаемая технопарковыми структурами. Научно-производственный комплекс представляет здесь единое целое, поскольку новые технологии, создаваемые в научных центрах, сразу же внедряются в производственном секторе. В регионе науки и технологий функционируют крупные научные учреждения и промышленные предприятия, специализирующиеся на производстве наукоемкой продукции, в этот комплекс входят также производственная и бытовая инфраструктуры, малый и средний бизнес, фонды и финансовые институты, зоны отдыха и культурные учреждения и др. На перспективность такого региона большое влияние оказывают природные условия. Регион науки и технологий может включать технополисы, технопарки и инкубаторы, а также широкую инфраструктуру, поддерживающую научную и производственную деятельность.

Технопарковые структуры оказывают формирующее влияние на развитие тех регионов, где они расположены, и способствуют [6]:

– повышению инновационной активности,

– формированию инновационной инфраструктуры,

– ускорению коммерциализации новшеств,

– структурной перестройке промышленности,

– созданию новых рабочих мест,

– совершенствованию механизмов инновационной деятельности,

– институционализации инновационной сферы,

– усилению наукоемкости развития промышленности,

– совершенствованию инновационной политики государства,

– повышению инновационной способности экономики.

Руководство рассматриваемыми структурами со стороны государства и местных властей осуществляется по трем основным направлениям: законодательство, программы финансирования и развития, прямое участие. Правительство разрабатывает крупномасштабные программы поддержки малого и среднего бизнеса, поощряет развитие новых технологий, содействует кооперации науки и промышленности. Помимо финансовой и законодательный помощи, государство предоставляет различные квоты и субсидии фирмам-клиентам, а также малым наукоемким предприятиям. Местные власти обеспечивают условия, содействующие привлечению специалистов к работе над инновационным проектом и созданию на этой основе малых наукоемких фирм. Базовая схема учредителей технопарковых структур и решаемых ими задач показана на рис. 14.2.

Рис. 14.2. Базовая схема учредителей технопарка и решаемых ими задач

На территории России существует около 5 тыс. организаций, ориентированных на поддержку инновационного предпринимательства. Важные научные центры и технопарки в России расположены в Зеленограде, Обнинске, Дубне, Новосибирске, Арзамасе, Красноярске, Протвине, Пущине и т. д. [6].

На примере инновационных центров, технопарков и технополисов особенно заметна значимость инновационной инфраструктуры, которая способствует вхождению науки в рыночную среду, развитию предпринимательства в научно-технической сфере и повышению экономической эффективности новшеств.

14.4. Межотраслевые фонды поддержки инновационной деятельности

Государственная поддержка инновационной деятельности – система мер, осуществляемых различными органами власти РФ, ее субъектов, органами местного самоуправления и направленных на поддержку развития инновационной деятельности.

Государственная инновационная политика ориентирована на стимулирование создания благоприятного климата для инновационных процессов и является связующим звеном между сферой научной и инновационной деятельности и производством.

Основные функции государства по поддержке инновационной деятельности [14]:

– содействие развитию науки, в том числе прикладной, подготовке научных кадров и малому инновационному предпринимательству;

– создание программ, направленных на повышение инновационной активности в сфере производства;

– формирование государственных заказов на НИОКР, обеспечивающих начальный спрос на инновации, которые затем получают распространение в экономике;

– введение налоговых и прочих инструментов государственного регулирования, формирующих активное воздействие на эффективность инновационных решений;

– посредничество во взаимодействии академической, вузовской и прикладной науки, стимулирующее кооперацию в области НИОКР.

Государство призвано формировать цели и принципы инновационной политики и собственные приоритеты в этой области. Целями, как правило, являются увеличение вклада науки и техники в развитие экономики страны; обеспечение прогрессивных преобразований в сфере материального производства; повышение конкурентоспособности национального продукта на мировом рынке; укрепление безопасности и обороноспособности страны; улучшение экологической обстановки; сохранение и развитие сложившихся научных школ. Одновременно государство разрабатывает и принципы, на основании которых будет проводиться политика в науке и инновационной сфере, а также механизм реализации этой политики. Эти принципы зависят от сложившейся хозяйственной системы страны, глубины воздействия государственных институтов на экономическую деятельность.

Во всех развитых странах мира существуют различные механизмы поддержки инновационной деятельности. По уровню влияния на инновационные процессы их можно разделить на три вида:

– стратегии активного вмешательства;

– децентрализованное регулирование;

– смешанные.

В наиболее общем виде основные формы поддержки инновационной деятельности со стороны государства может быть показано в виде схемы (рис. 14.3.).

Рис. 14.3. Формы государственной поддержки инновационной деятельности

Одним из важных направлений поддержки инновационной деятельности в России стало создание межотраслевых фондов. Наиболее известными среди них являются:

– Российский Фонд технологического развития (www.rftr.tu)

– Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере (www.fasie.park.ru).

Целью деятельности этих фондов является создание условий, обеспечивающих сохранение и развитие научно-технического потенциала России. Основными задачами межотраслевых фондов являются:

• содействие эффективной реализации научно-технических проектов и программ по разработке и использованию наукоемких технологий, соответствующих, в первую очередь, приоритетным направлениям развития науки и техники и перечню критических технологий федерального уровня;

• повышение экономической эффективности научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, проектов и разработок на основе использования современных организационно-финансовых методов управления развитием науки и техники и усиления экономических требований, предъявляемых к их результатам;

• создание условий, способствующих привлечению инвестиций в инновационную сферу;

• содействие организации эффективного взаимодействия государственного и негосударственного секторов экономики в развитии научно-технического потенциала России.

Основными направлениями деятельности Фонда технологического развития является финансирование на возвратной основе:

• научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ:

– по созданию новых видов наукоемкой продукции, сырья и материалов;

– по разработке новых и совершенствованию применяемых технологий;

– по повышению технического уровня продукции;

– по стандартизации, сертификации и лицензированию продукции;

– в области охраны труда и техники безопасности;

– по разработке нормативных и инструктивных материалов и других научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ;

• инновационных наукоемких проектов.

Проекты НИОКР проходят обязательную процедуру экспертизы, которая проводится Республиканским исследовательским научно-консультационным центром экспертизы Миннауки России, управлениями Миннауки России.

Основным направлением деятельности фонда является содействие развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере, создание инновационно-технологических центров, центров продвижения новых технологий, финансовый лизинг, подготовка кадров, вовлечение студентов в малый инновационный бизнес и т. д., а также оказание финансовой поддержки высокоэффективным наукоемким проектам малых предприятий.

Фонд предоставляет финансовую поддержку на возвратной основе с платой за использование средств федерального бюджета на финансирование науки. Возвращаемые малыми предприятиями средства также используются для уставной деятельности фонда.

Фондом создан механизм конкурсного отбора проектов малых предприятий с поквартальным циклом финансирования. Первая стадия отбора – научно-техническая, финансовая, производственная, маркетинговая экспертиза проектов, осуществляемая привлекаемыми внештатными экспертами-специалистами в течение 60 дней. Вторая стадия – установление рейтинга проектов для последующего финансирования – осуществляется конкурсной комиссией в течение З0 дней.

В настоящее время в рамках фонда начата реализация новой программы «СТАРТ» по финансированию инновационных проектов, находящихся на начальной стадии развития, так называемое «посевное» финансирование.

Основная цель программы – содействие ученым, инженерно-техническим работникам, студентам, стремящимся разработать и освоить производство нового товара (изделия, технологий) или услуги на основе результатов своих научных исследований. При этом предполагается, что для реализации этой задачи будет образована наукоемкая компания или новые товары и услуга создадут новую нишу высокотехнологического производства существующей малой компании.

Однако в данной программе предполагается, что процесс становления малой инновационной компании (формирования новой ниши продукции) займет до 3-х лет. Первый этап реализации проекта (до 1 года) является «посевным» в полном смысле этого понятия, когда заявитель(и) за небольшие средства (до 750 тыс. руб.), предоставляемые ему на безвозвратной основе на проведение НИОКР, осуществляет ряд действий: исследования, разработку прототипа продукта, его испытания, патентование, составление бизнес-плана, – которые позволят ему убедиться в реальности (или нереальности) коммерциализации результатов его научных исследований (сам потенциальный предприниматель решает, какие из перечисленных (не перечисленных) действий ему необходимо осуществить).

Реальной коммерциализацией для данной программы считается расширение штата нового предприятия (нового подразделения на предприятии) в конце третьего года до 5-20 сотрудников, для которых данное предприятие – основное место работы (включая основных разработчиков), и увеличение объема реализации нового продукта (услуги) до суммы не менее 600 тыс. руб. на одного сотрудника в год.

На второй и третий год реализации проекта предоставляемое со стороны фонда финансирование на проведение НИОКР будет увеличиваться в зависимости от хода работ, объема привлекаемых исполнителем внебюджетных источников финансирования, но не превысит суммарно за три года 4,5 млн руб.

Глава 15

Требования к менеджерам в инновационной сфере

15.1. Стили руководства инновационными процессами

15.2. Роль менеджера в инновационной сфере

15.3. Модель инновационного менеджера

15.1. Стили руководства инновационными процессами

Социально-психологический климат на инновационном предприятии в значительной степени зависит от стиля руководства. Под стилем руководства принято понимать виды и способы выполнения менеджером управленческих функций, которые находят выражение в отношениях с подчиненными. Понятие «стиль руководства» теснейшим образом связано с категорией лидерства в управлении, т. е. способностью руководителя влиять на отдельные личности или группы людей, побуждая их к деятельности, направленной на достижение целей организации. Стремясь к обеспечению лидерства, менеджер использует разнообразные способы воздействия на подчиненных и коллег. В зависимости от выбора этих способов и их комбинации выделяют различные стили руководства. Принципиальное значение при их систематизации имеют признаки целевой ориентации, объема и форм организации руководства [14].

По признаку целевой ориентации можно выделить две категории стилей руководства творческим коллективом в инновационной сфере: руководство, ориентированное на задачи, и руководство, ориентированное на сотрудников. Первая категория направлена на достижение установленных целей инновационной деятельности путем строгого соблюдения процедур планирования, организации и контроля. Руководство, ориентированное на сотрудников, предполагает создание наиболее благоприятных условий для творческого труда на предприятии и использует преимущественно методы делегирования, мотивации и коммуникаций для регулирования человеческих отношений в коллективе. Естественно, на практике речь идет об определенном сочетании этих двух экстремальных вариантов. Степень участия сотрудников в управлении инновациями характеризует определенный стиль руководства инновационной деятельностью.

Различают два основных стиля руководства: авторитарный и коллективный (табл. 15.1.).

Таблица 15.1

Характеристики авторитарного и коллективного стилей [14]

В чистом виде эти стили руководства встречаются редко. На практике степень участия сотрудников в управлении может меняться на различных стадиях осуществления инновационных процессов, авторитарных и коллективных способов формирования решений проблем, принятия управленческих решений и их реализации, и, как правило, проявляется в сочетании элементов рассмотренных стилей.

Форма организации руководства зависит от того, насколько официально регламентированы отношения менеджера с персоналом. По этому признаку различают формальный и неформальный стили руководства [14].

Формальный стиль руководства возможен при строгом регламентировании для всех участников инновационного процесса их задач, уровня компетенции и ответственности по всем осуществляемым проектам и работам.

Неформальный стиль руководства возникает при невозможности (ввиду многочисленности участников или сложности структуры) или нецелесообразности (вследствие краткосрочности образования структуры) полностью регламентировать управленческие функции в менеджменте. Неформальный стиль руководства оставляет для менеджера значительно большую степень свободы, однако требует от него и больших усилий, авторитета и профессиональных навыков. В практике обычно не встречаются в чистом виде формальные или неформальные стили руководства. В вертикальных связях и коммуникациях стараются реализовать формальный стиль руководства, в то время как горизонтальные коммуникации осуществляются без строгой регламентации. Рассмотренные признаки целевой ориентации, объема и формы организации руководства на предприятии выступают во взаимосвязи, образуя наиболее эффективную систему отношений и формируя комфортный психологический климат в творческом коллективе. Прогрессивные формы руководства в инновационном менеджменте все чаще приобретают признаки демократичного стиля, обеспечивающего значительный простор для инициативы каждого участника инноваций и групповых решений.

15.2. Роль менеджера в инновационной сфере

Задачи и функции инновационного менеджмента осуществляются только через деятельность особой категории специалистов, которых принято называть менеджерами. Менеджер – это специалист, профессионально занимающийся управленческой деятельностью в конкретной области функционирования. Это означает, что специалист занимает постоянную должность и наделен полномочиями принимать управленческие решения на предприятии.

Менеджерами можно назвать:

руководителей творческих групп исполнителей;

начальников лабораторий, отделов и функциональных служб;

руководителей производственных подразделений;

администраторов различного уровня, координирующих деятельность различных подразделений и внешних партнеров;

руководителей инновационного предприятия, фирмы в целом.

Специфика инновационных процессов как объектов управления предопределяет особый характер труда менеджеров в этой сфере и требования, предъявляемые к ним. Труд менеджера носит высокотворческий характер, требует разносторонних знаний, предполагает склонность личности к аналитической деятельности и умение концентрироваться в определенные моменты времени на конкретных проблемах. Так как основным предметом труда менеджера является научно-техническая и управленческая информация, то обязательным условием его эффективной работы выступают знание современных технологий в управлении инновациями и умение пользоваться ими. Можно выделить три категории требований к профессиональной компетенции менеджера в инновационной сфере:

знания в области теории и навыки в сфере практики управления;

коммуникабельность и умение работать с людьми;

компетентность в области специализации.

Первая категория требований предполагает наличие у менеджера специальной подготовки в области теории управления, знаний основ современной макро– и микроэкономики, общей теории принятия управленческих решений, умения применять экономико-математические методы для оптимизации решений, навыков работы на ПЭВМ как в локальном, так и в сетевых вариантах. Необходимые теоретические знания в области менеджмента приобретаются в системе специального профессионального образования. Учитывая динамичный характер развития современной теории и практики менеджмента, обязательным свойством менеджера должна быть склонность к постоянному обучению и повышению профессиональной квалификации.

Требования коммуникабельности и умения работать с людьми вытекают из связующего положения менеджера в системе коммуникаций на предприятии. Для анализа любой управленческой ситуации менеджеру требуется обеспечить, как правило, коммуникации между такими субъектами системы, как вышестоящий руководитель, коллеги родственных подразделений или предприятия, рабочий коллектив (группы, подразделения или отделы) и отдельные подчиненные сотрудники. Каждого из субъектов управленческой ситуации менеджер должен уметь объективно распознавать, адекватно (в соответствии с его стилем и мотивами работы) реагировать и оптимально воздействовать на него для достижения цели инновационной деятельности. Коммуникабельность в большой мере зависит от индивидуальных свойств человека и поэтому часто используется в системах тестирования на профессиональную пригодность и уровень квалификации менеджера в системах управления персоналом на ИП.

Требования, связанные с компетентностью менеджеров в области инноваций предусматривают наличие специальных знаний в вопросах технологии инновационных процессов, теоретических и практических аспектов осуществляемых инноваций, особенностей их физических процессов. Пополнение профессиональных знаний осуществляется в системах переподготовки и повышения квалификации руководящих работников.

Характер деятельности конкретного менеджера определяется составом делегированных ему полномочий в принятии управленческих решений. Состав этих полномочий устанавливается в соответствии с принятой на предприятии системой разделения труда и специализации управленческих кадров.

При работе в инновационной сфере к менеджеру обычно предъявляются следующие требования:

Прежде всего он должен досконально знать то дело, которым занимается, быть специалистом высочайшего класса в нем.

У него должны быть одновременно качества и администратора, и лидера.

Ему необходимо учитывать баланс интересов всех сторон, участвующих в совместном бизнесе.

Он должен быть коммуникабельным и обладать способностями стратега.

Он должен быть настойчивым в поисках новых возможностей и решений.

Должен уметь постоянно аккумулировать всю необходимую информацию и выбирать из нее самое важное.

Должен обладать интуицией.

Хороший менеджер должен не ждать информации, а неустанно добывать ее.

Плохие новости менеджер должен анализировать с большим вниманием, чем хорошие, так как на них надо быстро реагировать, чтобы исправить ситуацию.

Должен обладать способностью синтезировать всю поступающую информацию, т. е. превращать факты в информацию, а информацию – в знания.

Менеджер должен уметь слушать людей.

Менеджер должен стремиться к широкому спектру мнений, уметь побуждать людей быть самими собой, не подавлять их мнение.

Хороший менеджер должен, с одной стороны, уметь оценить талант сотрудника, а с другой – знать, как уволить тех, кто не оправдал надежд, не нарушая при этом закон порядочности.

Хороший менеджер должен быть честным, так как без честности не может быть доверия, на котором базируется лидерство и эффективность управления.

Хороший менеджер должен обнаруживать гибкость, уступчивость в мыслях и поступках, но при этом не нарушать этических норм.

15.3. Модель инновационного менеджера

Широко распространенное понятие «менеджер» – управляющий – применительно к инновационной деятельности имеет ряд дополнительных специфических особенностей, связанных с необходимостью постоянного решения нетрадиционных (необычных) технических, экономических и управленческих проблем. Поэтому появился специальный термин «инновационный менеджер». В отличие от традиционного понятия «менеджер» он включает ряд дополнительных характеристик, которые наиболее удобно представлять в виде личностных и профессиональных. Совокупность этих характеристик может быть представлена в виде модели, объединяющей совокупность личных и профессиональных характеристик, умений и навыков. Рассмотрим ее более подробно.

Личностные характеристики

A. Эмоционально-волевые

Работоспособность.

Эмоциональная устойчивость.

Организованность.

Уверенность в себе.

Реализм.

Целеустремленность.

Самоконтроль.

Решительность.

Склонность к риску.

Б. Коммуникативные

Общительность.

Активность.

Оптимизм.

Независимость.

Склонность к лидерству.

Инициативность.

B. Интеллектуальные

Обучаемость.

Комбинаторное мышление.

Способность к концентрации внимания.

Способность к распределению внимания.

Хорошая память.

Способность к творчеству.

Г. Этические

Верность слову.

Наличие четких нравственных принципов.

Патриотизм по отношению к своему предприятию.

Профессиональные характеристики

A. Образование:

Наличие ученой степени.

Высшее инженерно-техническое образование.

Высшее экономическое образование.

Б. Знание:

иностранного языка,

современных производственных технологий по конкретным областям деятельности;

менеджмента НИОКР;

маркетинга наукоемкой продукции;

российских систем стандартизации и сертификации;

зарубежных систем стандартизации и сертификации;

правил оформления конструкторской документации, стандартов и технических условий на продукцию;

правил юридического оформления договорных отношений с отечественными партнерами;

правил юридического оформления договорных отношений с зарубежными партнерами;

законов и подзаконных актов, регулирующих отношения, возникающие в процессе создания и работы с объектами интеллектуальной собственности.

B. Умения и навыки

работы в команде;

эффективной передачи, обработки и представления информации, в т. ч. с ПЭВМ;

организации личного труда;

организации труда коллектива;

составления бизнес-плана;

разработки общей стратегии предприятия;

текущего планирования;

организации производства;

формирования бюджета предприятия;

оценки трудовой деятельности персонала;

создания творческого климата на предприятии;

работы с потребителями (изучение интересов, обратная связь);

прогнозирования рынка сбыта;

организации работы с посредниками, дилерскими сетями, информационными сетями в России;

организации работы с посредниками, дилерскими сетями, информационными сетями за рубежом;

контроля за качеством отчетности;

контроля инновационного проекта по этапам выполнения.

работы с потенциальными инвесторами.

Этим достаточно большим набором личностных и профессиональных характеристик может не обладать конкретный человек. При этом он может достаточно эффективно выполнять свои функции по управлению инновационным процессом путем развития отдельных характеристик.

Предлагаемый набор рассмотренных качеств эффективного менеджера может рассматриваться как базовый набор требований для подбора соответствующих специалистов, а также для их подготовки и переподготовки.

Заключение

В предложенном учебном пособии сделана нетрадиционная попытка рассмотреть инновационный менеджмент не только со стороны руководителя предприятия или группы управленцев-экономистов, а главным образом со стороны тех, кто готовит и обеспечивает процесс производства и реализацию продукции.

При этом следует отметить, что до настоящего времени, по мнению ведущих отечественных и зарубежных специалистов инновационный климат в России в целом характеризуется как неблагоприятный. Причинами этого являются недостаточное внимание федеральных и региональных структур к проблемам научно-технической сферы, низкий спрос на инновационные технологии и продукты, отсутствие у предприятий необходимых оборотных средств, недооценка роли активного внедрения новшеств для повышения конкурентоспособности продукции, отсутствие опыта работы в условиях рынка, а также неподготовленность управленческого и инженерно-технического персонала для работы в новых условиях.

Изменения, которые происходили в экономической жизни России в последние 15 лет, называемые переходом к рыночной экономике, несмотря на их объективную необходимость, вызвали больше негативных оценок, чем позитивных. Особенно остро это проявилось в сфере промышленного производства, его наукоемких и обрабатывающих отраслей, которые по своему объему снизились на 60 % по сравнению с 1989–1990 гг. В этих условиях руководители правительства, главы областных и местных администраций, ведущие экономисты страны одним из возможных путей выхода из экономического кризиса видят в проведении инновационной политики, совершенствовании инновационно-инвестиционных процессов, во внедрении инноваций. К сожалению, эти термины, широко используемые в лексиконе политиков и экономистов, часто остаются лозунгами, далекими от реальной жизни.

Пока редкими являются примеры реализации на промышленных предприятиях или в сельскохозяйственных кооперативах инновационной деятельности в виде внедрения новых видов продукции, новых технологий и оборудования, новых форм организации производства – всего того, что относится к инновациям. Для этого есть много причин, как отмечалось выше, но одной из важнейших является неподготовленность к восприятию инновационной деятельности всего персонала предприятия, а именно, специалистов-менеджеров, инженеров-конструкторов, технологов, руководителей линейных служб (мастеров, начальников участков и цехов) и других подразделений. Именно эта категория специалистов должна генерировать новые идеи и определять успех их внедрения в конкретное производство.

В последние годы в отдельных вузах начали включать в программы подготовки специалистов по инженерным специальностям дисциплину «Инновационный менеджмент». Более пяти лет такая дисциплина читается в БГТУ для студентов инженерных специальностей: 1201 – «Технология машиностроения» и 2203 – «САПР». На основе этого опыта, а также имеющихся многочисленных изданий [1,4,5,6,7,9,12,14], преимущественно ориентированных на подготовку специалистов экономических специальностей, было подготовлено рассматриваемое учебное пособие.

При организации учебного процесса преподавателями и самими студентами необходимо ориентироваться на использование ранее полученных знаний в области прогрессивных отраслевых и информационно-коммуникационных технологий, современных методов подготовки производства с использованием CAD-CAM-CAE систем, автоматизации управления организационно-техническими системами совместно с новыми знаниями в области рынка коммерциализации научных идей и инженерных решений в инновационной деятельности.

При этом главной целью любого специалиста промышленного предприятия должно стать не только получение конечного результата, например, опытного образца, а его внедрение в производство.

Кроме этого, современный специалист, владеющий технологиями инновационной деятельности, должен обладать целым рядом дополнительных навыков и способностей: чувством интуиции, предпринимательскими способностями, умением убеждать людей, чувством разумного риска и др.

Совокупность большого объема знаний и необходимость их интеграции для решения конкретных задач, а также целый ряд требований к личностным способностям специалиста позволяет говорить об инновационном менеджменте как об искусстве, которое требует специальных методов его освоения при организации образовательного процесса.

Это в первую очередь развитие навыков самостоятельных методов поиска и анализа учебного материала (подготовка рефератов), умение работать в команде (формирование учебных управленческих команд и выполнение комплексных заданий), способностей отстаивать свою точку зрения на определенные инженерные решения (подготовка и представление технических докладов и компьютерных презентаций), коллективный поиск инновационных решений (использование кейс-метода и деловых игр).

Авторы выражают надежду, что подготовленная работа может быть полезна молодым специалистам при выполнении ими первых самостоятельных дипломных работ и проектов (разработка бизнес-плана, маркетинговый анализ, обоснование процесса инвестиций, оценка риска принимаемых решений и др.), а также в дальнейшей производственной деятельности при решении инженерных и организационно-технических задач, имеющих инновационную направленность.

Глоссарий

Венчурный бизнес – бизнес, ориентированный на практическое

использование технических и технологических новинок, результатов научных достижений, еще не опробованных на практике.

Внедрение – распространение нововведений; достижение практического использования прогрессивных идей, изобретений, результатов научных исследований (инноваций). Внедрение инноваций требует перестройки сложившегося производства, переподготовки работников, капитальных затрат и одновременно связано с риском не получить необходимый результат и потерпеть убытки.

Внедренческая фирма – предприятие межотраслевого характера, созданное с целью реализации заключительной стадии научно-производственного цикла освоения новой продукции или внедрения современной технологии.

Высокая технология – совокупность информации, знаний, опыта, материальных средств при разработке, создании и производстве новой продукции и процессов в любой отрасли экономики, имеющих характеристики высшего мирового уровня.

Депозит – денежные средства или ценные бумаги, отданные их владельцем на хранение в финансово-кредитные, таможенные, судебные, административные и иные учреждения.

Жизненный цикл нововведения – период от зарождения новой идеи, ее практического воплощения в новых изделиях до морального старения этих изделий и снятия их с производства.

Инжиниринг – комплекс инженерно-консультационных услуг коммерческого характера по подготовке и обеспечению непосредственно процесса производства, обслуживанию сооружений, эксплуатации хозяйственных объектов и реализации продукции. Инжиниринг охватывает все этапы инновационного цикла.

Инжиниринговая компания – независимая компания, специализирующаяся на предоставлении инжиниринговых услуг. Инжиниринговые компании способны оказывать услуги одновременно в нескольких областях и привлекать к выполнению работ различных поставщиков оборудования и разные подрядные фирмы.

Инноватика – область знаний, охватывающая вопросы методологии и организации инновационной деятельности.

Инновационная деятельность – деятельность, направленная на коммерциализацию накопленных знаний, технологий и оборудования. Результатом инновационной деятельности являются новые или дополнительные товары/услуги или товары/услуги с новыми качествами.

Инновационная инфраструктура – комплекс взаимосвязанных структур, обслуживающих и обеспечивающих реализацию инновационной деятельности. В РФ инновационную инфраструктуру составляют: инновационно-технологические центры, технологические инкубаторы, технопарки, учебно-деловые центры и др.

Инновационная программа – комплекс инновационных процессов и мероприятий, согласованных по ресурсам, исполнителям и срокам их осуществления и обеспечивающих эффективное решение задач по освоению и распространению принципиально новых видов продукции или технологий.

Инновационная сфера – область деятельности производителей и потребителей инновационной продукции, включающая создание и распространение инноваций.

Инновационная фирма – юридическое лицо, созданное для отработки новых технологий на базе результатов научно-исследовательских работ. Обычно инновационная фирма учреждается инвестором, который становится ее совладельцем.

Инновационно-инвестиционная инфраструктура – комплекс взаимосвязанных структур, обслуживающих и обеспечивающих реализацию инновационно-инвестиционных процессов.

Инновационно-инвестиционный процесс – объединенные в едином цикле и под единым управлением инвестиционный и инновационный процессы.

Инновационные технологии – наборы методов и средств, поддерживающих этапы реализации нововведения. Различают виды инновационных технологий: внедрение; тренинг (подготовка кадров и инкубация малых предприятий); консалтинг; трансферт; аудит; инжиниринг.

Инновационный капитал – способность отраслей хозяйства или предприятий производить наукоемкую продукцию, отвечающую требованиям мирового рынка.

Инновационный потенциал – совокупность различных видов ресурсов, необходимых для осуществления инновационной деятельности.

Инновационный фонд – фонд финансовых ресурсов, созданный с целью финансирования научно-технических разработок и рисковых проектов. Источником финансовых ресурсов являются спонсорские взносы фирм и банков. Обычно средства фонда распределяются между претендентами на инвестиции на конкурсной основе.

Инновация – 1) конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, или нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности; 2) нововведение в области техники, технологии, организации труда или управления, основанное на использовании достижений науки и передового опыта.

Кадровые нововведения – целевая деятельность по внедрению кадровых новшеств, направленная на повышение уровня и способности кадров решать задачи эффективного функционирования и развития социально-экономических структур организации и ее подразделений.

Критерии оценки кадровых нововведений – признаки, на основании которых происходит отбор кадровых нововведений; финансовое, социологическое и общественное обоснования.

Мотивация кадровых инноваций – в кадровой работе – система экономических, моральных и социальных рычагов и стимулов, механизм их взаимодействия, при которой исполнитель заинтересован как в собственных, так и привнесенных в организацию кадровых новациях.

Операция – действие, направленное на выполнение какой-либо задачи: финансовой, кредитной, производственной, торговой, страховой и т. п.

Операции – в экономической науке – экономический поток, который отражает создание, преобразование, обмен, передачу или ликвидацию экономической стоимости и включает переход права собственности на товары и/или финансовые активы, оказание услуг либо предоставление труда и капитала.

Организация кадровых нововведений – совокупность структурных подразделений, групп и лиц, постоянно или временно входящих в систему кадрового управления, а также способов и норм их взаимодействия при разработке и реализации кадровых нововведений.

Субъекты инновационной деятельности – это юридические и физические лица, которые осуществляют и развивают инновационную деятельность (т. е. ведут, организовывают, регулируют, поддерживают стимулируют).

Услуги – действия, направленные непосредственно на потребителя.

Услуги – виды деятельности, в процессе выполнения которых не создается новый материально-вещественный продукт, но изменяется качество имеющегося продукта.

Финансовая инновация – создание новых финансовых инструментов и финансовых технологий с целью получения прибыли и снижения уровня рисков.

Эффективность нововведений – система показателей, отражающих соотношение затрат и результатов применительно к интересам его участников. Различают коммерческую, бюджетную, экономическую и социальную эффективности.

Список использованной и рекомендуемой литературы

1. Балабанов, И.Т. Инновационный менеджмент/ И.Т. Балабанов. – Сиб: Питер, 2000. – 208с.

2. Воропаев, В.И. Управление проектами в России/ В.И. Воропаев. – М: Алакс, 1995. – 225с.

3. Горленко, О.А. Создание систем менеджмента качества в организации/ О.А. Горленко, В.В. Мирошников. – М.: Машиностроение-1, 2002. – 126с.

4. Инновационный менеджмент: учеб. для вузов/ под ред. С.Д. Ильенковой. – М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997.– 327с.

5. Инновационный менеджмент: справ. пособие / под ред. П.Н. Завлина. – М: ЦИСН, 1998. – 568с.

6. Инновационный менеджмент: учеб. пособие / под. ред. Л.Н. Оголевой. – М: Инфра, 2003. – 238с.

7. Ковалев, Г.Д. Основы инновационного менеджмента: учеб. для вузов/ Г.Д. Ковалев. – М: ЮНИТИ – ДАИА, 1999. – 208с.

8. Котлер, Ф. Основы маркетинга / Ф. Котлер. – М: Бизнес – книга ИМА-крос плюс, 1995. – 702с.

9. Менеджмент: учеб. для вузов / под ред. М.Н. Максимцева. – М: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1998. – 343с.

10. Общий курс менеджмента в таблицах и программах: учеб. для вузов / под ред. Б.В. Прыкина. – М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1998. – 415с.

11. Ойхман, Е.Г. Реинжиниринг бизнеса. Реинжиниринг организаций и информационных технологий / Е.Г. Ойхман, Э.В. Попов. – М.: Финансы и статистика, 1997. – 336с.

12. Уткин, Э.А. Инновационный менеджмент / Э.А. Уткин, И.Н. Морозова, Г.И. Морозова. – М.: Аналис, 1996.

13. Шумпетер, И. Теория экономического развития / И. Шумпетер. – М.: Луч, 1992.

14. Урванцев, Л.Л. Инновационный менеджмент / Л.Л. Урванцев, С.Е. Урванцева, Е.Ю. Зыбарев [и др.]. www.novosibirsk.openet.ru/mn – 2003.

15. Основы систем класса MRP. www.tline.ru/library

16. ERP – системы. www.vvsu.ru/cts/lab/technol.asp

17. Нестерова А. MES – система управления производством. – www.asutp.ru

18. Российская ассоциация франчайзинга. – www.a-z.ru/raf/franch/index.htm

19. Концепции CALS – www.cals.ru

Content

Владимир Иванович Аверченков, Егор Егорович Ваинмаер
Инновационный менеджмент

Введение

Глава 1 Цель и задачи инновационного менеджмента

1.1. Роль научно-технического прогресса (НТП) в развитии производства

1.2. Цель инновационного менеджмента

1.3. Предмет и задачи изучения инновационного менеджмента

1.4. Связь инновационного менеджмента с другими дисциплинами

Глава 2 Сущность инновационного менеджмента

2.1. Понятие инновации

2.2. Содержание инновационного менеджмента

2.3. Виды и цели инноваций

2.4. Описание инновационного цикла

Глава 3 Классификация инноваций

3.1. Виды классификации инноваций

3.2. Классификация инноваций по сфере их применения

3.3. Анализ используемых инноваций на промышленных предприятиях

Глава 4 Инновационный процесс

4.1. Понятие инновационного процесса

4.2. Фазы инновационного процесса

4.3. Структура инновационного процесса

4.4. Источники инновационных идей

4.5. Факторы, влияющие на развитие инновационных процессов

Глава 5 Государственное регулирование инновационной деятельности

5.1. Роль инноваций в социально-экономическом развитии страны

5.2. Виды государственного регулирования инновационной деятельности

5.3. Выбор государственных приоритетов в сфере науки и производства

5.4. Основные функции государственных органов в инновационной деятельности

Глава 6 Маркетинг инноваций

6.1. Определение и задачи маркетинга

6.2. Объекты маркетингового анализа

6.3. Этапы маркетингового исследования

Глава 7 Разработка бизнес-плана

7.1. Бизнес-план и его роль в инновационном менеджменте

7.2. Структура бизнес-плана

7.3. Формирование содержания бизнес-плана

Глава 8 Инвестиционное обеспечение инновационных проектов

8.1. Основные понятия инвестиционной деятельности

8.2. Виды инвесторов

8.3. Формы и методы финансирования инновационных проектов

8.3.1. Получение финансовых ресурсов путем выпуска акций

8.3.2. Долгосрочное долговое финансирование

8.3.3. Лизинговое финансирование

8.4. Венчурное инвестирование в инновационные проекты

8.5. Оценка эффективности инвестиционных проектов

Глава 9 Управление инновационными проектами

9.1. Определения проекта

9.2. Классификация проектов

9.3. Принципы управления инновационными проектами

9.4. Методы планирования при управлении проектами

Глава 10 Информационная поддержка жизненного цикла изделий в инновационном процессе

10.1. Предпосылки появления новых подходов к использованию информационных технологий при подготовке производства и изготовлении изделий в машиностроении

10.2. Основные преимущества CALS (ИПИ) – технологий

10.3. Особенности построения единого информационного пространства предприятия (ЕИП)

10.4. Методы реализации CALS

10.5. Этапы внедрения CALS-технологий на предприятии

Глава 11 Управление производством

11.1. Главная цель производства

11.2. Принципы управления производством

11.3. Системы менеджмента качества в управлении производством

11.4. Пути автоматизации процессов управления производством MRP – системы

Глава 12 Приемы инновационного менеджмента

12.1. Сущность и содержание приемов инновационного менеджмента

12.2. Маркетинговый прием управления

12.3. Бенчмаркинг

12.4. Инжиниринг инноваций

12.5. Реинжиниринг

12.6. Бранд-стратегия инновации

12.7. Ценовой прием управления

12.8. Франчайзинг

Глава 13 Риск в инновационной деятельности

13.1. Классификация и характеристики видов риска

13.2. Методы оценки риска

13.3. Пути снижения риска в инновационной деятельности

13.4. Управление рисками

13.5. Примеры снижения рисков при реализации инновационных проектов

Глава 14 Организация инновационной деятельности

14.1. Виды инновационной деятельности

14.2. Классификация инновационных организаций

14.3. Технопарковые структуры организации инновационной деятельности

14.4. Межотраслевые фонды поддержки инновационной деятельности

Глава 15 Требования к менеджерам в инновационной сфере

15.1. Стили руководства инновационными процессами

15.2. Роль менеджера в инновационной сфере

15.3. Модель инновационного менеджера

Заключение

Глоссарий

Список использованной и рекомендуемой литературы